曲 越,秦晓钰,黄海刚,夏友富

(1.对外经济贸易大学国际经济贸易学院，北京 100029；2.山东大学经济学院，山东 济南 250100；3.对外经济贸易大学中国开放经济与国际科技合作战略研究中心，北京 100029)

改革开放以来，中国在出口导向型外贸政策的引导下，经过30多年的发展，对外贸易规模不断扩大的同时，已然成为对外贸易顺差大国。作为中国最大的贸易伙伴，美国与中国的经济相互依赖程度不断加深[1]，贸易逆差也持续攀升，2017年贸易逆差额高达2758亿美元，这也是近年来中美之间的贸易摩擦频繁出现的重要原因[2]，其中依托301条款对中国发起的相关调查是中美贸易摩擦出现的主要形式。2018年3月，美国总统特朗普签署总统备忘录，将围绕高科技产业对中国商品征收惩罚性关税，新一轮中美贸易摩擦持续升级。

301条款自生效以来，曾多次围绕专利和知识产权领域，对中国的纺织品、服装、电子、玩具和高科技产业展开过调查，对中国的经济和贸易发展产生过重要影响。本文通过梳理美国301条款的发展演变历程，以2018年美国针对中国高科技领域的301调查报告为切入点，分析301条款对中国产业和经济发展的影响，明确中国的应对措施。

1 美国301条款发展、演变历程

301条款是美国《1974年贸易法》第301条的简称，是美国针对贸易竞争对手采取惩罚性措施的依据，截至2017年底，美国共发起了125次301调查[3]，其演变和发展的过程也是美国贸易政策的转变历程，对美国和世界贸易的发展产生了重要影响。

1.1 产生背景

301条款的产生是美国经济和贸易地位转变的象征，也是美国贸易政策转变的缩影和世界经济格局变迁的产物。第二次世界大战以后，美国成为世界上的经济霸主，主导了世界的经济和贸易格局，在1948年开始生效的关税与贸易总协定(GATT)框架下，美国在世界范围内大力倡导自由贸易，为其他国家的发展提供了很多优惠政策。20世纪60年代以来，随着以英、法、德为代表的欧共体国家的经济复苏和日本的经济崛起，大量的商品开始向美国出口，随之而来的是美国贸易逆差的产生和不断扩大，同时出口额和就业量的下降使美国陷入经济的滞涨期。美国为走出滞涨期，在20世纪70年代大力倡导的高新技术产业，如信息技术、生物技术等，面临严峻的知识产权保护问题，而现有的GATT争端解决机制效率低下。在此背景下，为了保护本国高新技术产业的知识产权，也为了扭转在世界贸易中的不利局面，美国的贸易政策逐渐从自由主义转向单边贸易保护[4]，《1974年贸易法》和301条款应运而生，成为美国保护其在世界范围内贸易利益的强有力手段[5]。

1.2 发展演变

301条款是伴随着美国贸易和经济的发展，从美国的关税和贸易法案中逐渐演变而来的。如表1所示，美国的贸易法案历史上经过六次大的变迁：最早的《1930年关税法》开始针对贸易伙伴的进口限制做出一定的关税和相关措施的反制，目的仍然是为了更好地维护自由贸易体系；20世纪60年代以来的关税法案调整预示着美国逐渐走向单边贸易保护主义的道路，《1962年贸易扩展法》第252节赋予美国总统更大力度的贸易反制权利，重点关注农产品的贸易情况，以减轻欧洲一体化对美国可能产生的影响；20世纪70年代，贸易逆差问题和知识产权问题促使美国进一步修改贸易法案，并在《1974年贸易法》中明确提出了301条款，《1979年贸易协定法》进一步将这一条款程序化和正式化，成为维护美国贸易利益的有效手段；20世纪80年代，服务贸易和贸易投资领域被纳入到《1984年贸易与关税法》中，并增加了国家贸易评估报告，成为301条款运行的主要依据[6]。而《1988年综合贸易与竞争法》将301条款进一步升级，增加了“贸易自由化重点的确定”，涉及的领域进一步扩大，国别和地区的制裁不断增多。

表1 301条款的发展和演变

综合而言，从《1974年贸易法》中的普通301条款到《1988年综合贸易与竞争法》中的超级301条款和“特殊301”条款，贸易法案赋予美国总统的权力越来越大，调查涉及的领域和金额不断增加，采取的关税和非关税措施力度也逐渐加大，与美国产生贸易摩擦的国家数量和摩擦频率也在这些条款出台后呈逐渐增加的趋势，美国在贸易保护的道路上越走越远。

1.3 发起调查情况

据美国贸易代表办公室(USTR)公布的数据显示，截至2017年底，美国发起的301调查案件总计有125起[7]。历年的累计分布情况如图1所示，自《1974年贸易法》实施以来调查案件数量增长趋势明显；到1995年世界贸易组织(WTO)成立前，美国共发起301调查98起；到欧盟与美国301条款争端案前，累计发起次数共119起；2000年之后，调查数量明显减少。

在这125起301调查案件中，美国的主要贸易伙伴均有被调查的历史。被调查的国家和地区绝大部分为WTO/GATT的成员国；发达国家和地区是301调查的主要对象，占总案件总数的67%；其中，欧盟国家被调查次数最多，占总调查案件的21.6%，其次是加拿大和日本，各占11.2%，再依次是韩国、巴西和中国，针对中国发起的301调查共6起，占调查总数的5%。

2 美国301条款对中国的调查

自《1974年贸易法》生效以来，美国共发起了6起针对中国的301调查，主要涉及知识产权保护、新能源和高科技产业等领域，发起时间主要集中在中国谈判力量薄弱的改革开放初期[8]。自中国加入WTO之后，经济实力不断增强，在中美贸易摩擦中的话语权逐渐上升，针对中国的301调查频率明显降低。

图1 美国发起的301调查数量累计分布

2.1 改革开放初期的301调查

改革开放初期，针对中国的商标、版权等知识产权保护问题[9]，美国共发起了4次301调查，如表2所示。1989年和1991年的两次301调查，涉及电子、信息、医药和通信等领域，中国从“重点观察国家”上升为“重点国家”，最终双方以签署相关谅解备忘录告终，中国在两轮谈判中局面较为被动；1994年和1996年的两次301调查，涉及领域进一步加深，中国均采取了相应的反制措施，也侧面反映出了中国在对外贸易中实力的上升[10]。最终，中美双方签署了《中美保护知识产权协议》，贸易摩擦并未升级。

表2 改革开放初期美国针对中国的301调查

2.2 加入WTO之后的301调查

中国加入WTO之后，美国针对中国的301调查频率明显降低。一方面，WTO的贸易争端解决机制逐渐成熟，对美国形成一定的约束；另一方面，中国的经济实力和贸易话语权不断增强，在知识产权保护方面也获得较大的进步。2004年，美国政府曾驳回针对中国劳工权利和劳工标准的301调查申请。2010年，美国在其钢铁工人联合会的申请下，对中国的新能源产业发起了301调查，主要针对中国对新能源产业发展的补贴进行制裁，指责中国限制重要原料出口，强制外国投资者转让技术，进入WTO诉讼程序后，中美双方经过磋商最终达成一致，中国同意取消调查中涉及的补贴项目。此次的301调查是美国对中国新能源产业发展的冲击，双方并未采取强有力的相关惩罚性措施，调查的领域和过程显示出中国高新技术的发展和经济实力的增强。

2.3 美国2017年对中国的301调查

21世纪以来，中美之间的贸易顺差不断扩大，特朗普上台之后，美国的贸易保护主义有所抬头，经济全球化受到一定的冲击，在此背景下，美国于2017年8月对中国发起21世纪以来的第二次301调查。此次调查指责中国的相关做法损害了美国的知识产权、创新和技术的发展，在此基础上，2018年3月美国发布了301调查报告，拟对超过600亿美元的中国进口商品征收惩罚性关税，涉及电子、信息、通信、航空和生物医药等高科技领域[11]。近日中国已经公布了针对美国进口钢铁和铝产品“232措施”的中止减让产品清单，如果美国针对301调查的惩罚性措施成型，中国将进一步加大针对此次调查的反制措施，中美贸易摩擦存在升级的可能性[12]。此次的301调查以及在此基础上的相关惩罚措施，将对中国的高科技产业的发展产生直接影响[13]，同时对中国的对外贸易和经济发展造成一定阻碍。

3 美国301调查对中国的影响模型

纵观美国历史上针对中国发起的301调查，对中国高科技产业和新兴产业的发展均造成过不同程度的影响。2018年针对中国的301调查报告及拟采取的贸易制裁措施，直指中国的航空产品、现代铁路、新能源汽车、信息技术和机械等高科技产业[14]。为进一步分析此次301调查对中国高科技产业及经济发展的影响，以GTAP软件和数据库为基础，运用CGE模型，从多区域、多部门和多要素的一般均衡出发，对影响进行模拟研究。

3.1 模型选择

研究采用全球贸易分析模型GTAP(Global Trade Analysis Project)作为分析工具，该模型是由美国普渡大学设计开发的进行全球贸易政策和相关数据分析的CGE (Computable General Equilibrium)模型，基于规模经济和完全竞争的市场假设，秉承瓦尔拉斯均衡的消费者效用最大化和生产者成本最小化理念，假设商品和要素市场全部出清，双边贸易处理过程中遵循阿明顿假设(Thomas W.Hertel，1997)，通过政策变化等变量冲击来观测和模拟冲击后的一般均衡的变化，进而解读政策的影响和效果。

在具体的一般均衡过程中，从生产领域来看，初级产品的生产以及中间品的投入分别采用CES(Constant Elasticity Substitute)函数和Leontief (里昂惕夫)函数来进行具体描述；消费领域中，消费者的效用函数采用Cobb-Douglas(柯布—道格拉斯)函数形式，私人部门的消费支出使用CDE(Constant Difference of Elasticity)函数形式进行描述；从政府部门来看，政府支出同样使用 Cobb-Douglas 函数来表示。

为了实现资金在世界各国之间的合理流通和国际贸易过程中的价格统一，GTAP模型增加了两个虚拟变量，一个是Global Bank Sector(世界银行部门)，用来汇总各国之间的资金，以及将资金按照一定原则进行分配；另一个是Global Transportation Sector(世界运输部门)，用来平衡离岸价格(FOB)和到岸价格(CIF)之间的差额。

3.2 方案设计

研究基于GTAP9.0数据库，将全球140个国家根据地理区位分成11个区域，分别为中国、美国、大洋洲、东亚、东南亚、南亚、北美、拉丁美洲、欧盟、非洲以及世界其他国家和地区；将57种产品划分为12个产业部门，分别为交通运输设备、电子产品、机械装备制造业、航空产品、信息技术、生物医药、原材料和初级产品、食品加工业、纺织品与服装业、石化及金属制品、基建业和服务业；以中国采取针对美国301调查的反制措施，作为短期与长期的划分节点。

模拟方案为美国以2018年对华301调查报告为基础，对来自中国的以新能源汽车和高铁装备为代表的交通运输设备、电子产品，以及以机器人为代表的机械装备制造、航空产品、信息技术和生物医药6个高科技产业的进口产品征收关税，关税上升幅度为25%，而中国尚未对此采取相应的反制措施。假设世界其他国家之间继续维持原有关税不变，劳动力要素在国内市场可以自由流动，土地资源在部门间是非完全流动的，资本实现国际自由流动。通过对高科技产品征收惩罚性关税的冲击，模拟分析中美贸易摩擦对中国产业和经济发展的影响。

3.3 对中国各产业部门的影响

采用GTAP模型，模拟美国对华6个高科技产业征收惩罚性关税，对中国各个产业部门产生的冲击情况如表3所示。从短期来看，惩罚性关税首先会对中国2018年的所有产业部门均产生连带影响，各产业部门的进口规模无一例外会受到负面冲击，高科技产业的冲击尤为严重；其次，对中国产业2018年的出口规模、产出的负面影响，主要集中在以机器人为代表的机械制造和以新能源汽车以及高铁装备为代表的交通运输两个高科技产业部门，其中产出受损部门还波及到了基建业；最后，冲击以牺牲交通运输和机械装备制造两个高科技产业部门2018年的贸易平衡为代价，向石化及金属制品、纺织品与服装业和服务业等产业部门倾斜，电子产品成为冲击中对贸易平衡贡献最大的高技术产业部门，在中国采取相应的反制措施之前，这种影响每年会一直持续下去。从长期来看，如果中美贸易摩擦升级，对中国各产业尤其是高科技产业的进出口和产出的这种影响将会进一步恶化。

综合而言，美国301调查及其后续惩罚措施，对中国产业发展的影响是全面性的，尤其对高技术产业影响最为严重，机械制造和交通运输两个高科技产业部门波及最深，电子产业在国际竞争中则处于强有力的比较优势。

表3 301调查对中国各产业部门发展的影响

数据来源：根据冲击结果整理，下同。

3.4 对中美双方的整体影响

采用GTAP模型，模拟美国对华6个高科技产业部门征收惩罚性关税，对中美两国经济的影响如表4所示。从短期来看，首先，惩罚性关税对中美两国2018年的进口和出口规模均会产生不同程度的负面冲击，中国较美国的冲击则更为明显；其次，惩罚性关税冲击明显造成了中国2018年GDP水平的下降、贸易条件的恶化，以及社会福利的损失，而美国的GDP水平和贸易条件均有轻微提高和改善，贸易平衡和社会福利则增加显著。因此，此次的301调查及可能的惩罚性措施，在中国采取相应的反制措施之前，美国确实能在贸易平衡和社会福利方面获得一定程度的改善，对中国经济增长起到一定程度的遏制作用。但从长期来看，如果中美贸易摩擦升级，在进口和出口规模的双负面影响下，势必会对中美两国经济产生消极影响。

表4 301调查对中美双方的总体影响

3.5 对中美双方贸易伙伴的影响

随着中美之间贸易摩擦的产生，双方涉及的出口商品势必会逐渐转移给其他贸易伙伴，因此，通过GTAP模型模拟了美国对华6个高科技产业部门征收惩罚性关税对中美双方贸易伙伴的影响，如表5所示。从短期来看，在本次中美贸易摩擦中，欧盟国家2018年的整体社会福利上升最大，其次是与中美关系较为紧密的东亚和北美的国家和地区，其他贸易伙伴的社会福利也均有一定程度的上升，但也给双方的贸易伙伴带来了不同程度的贸易逆差，这种影响将会每年一直持续下去，直到中国采取相应的反制措施。从长期来看，如果中美贸易摩擦升级，对双方贸易伙伴的影响都将不断加深，给他们造成的贸易逆差问题将更为突出。

表5 301调查对其他国家和地区的影响

4 结论及中国的应对措施

二战之后，随着世界经济多极化的发展，美国在世界经济中的霸权地位受到威胁，301条款逐渐成为美国维护其全球贸易利益的重要手段。改革开放之后，中美的贸易联系日益紧密，以301调查为依托的双方贸易摩擦不断，2018年3月美国再次发布针对中国的 301调查报告，给中美的经贸关系尤其是中国的高科技产业和经济的发展带来了一定影响。

4.1 研究结论

本文通过对301条款发展和演变历程的梳理，分析了美国针对中国的历次301调查，模拟了2018年301调查报告及拟采取的限制措施对中国产业和经济的影响。研究发现：

(1)301条款的发展和演变反映了美国贸易政策重心的转变，虽然WTO成立以来301调查的频率明显下降，但是美国的贸易保护主义依然较为强势。

(2)历史上，美国共发起了6次针对中国的 301调查，涉及知识产权、新能源和高新技术产业，随着中国经济实力的增强和WTO机制的完善，调查数量明显下降。

(3)2018年的301调查报告及拟采取的限制措施，对当前中国各个产业部门的发展均造成了一定的负面影响，对交通、电子、机械、航空、信息和医药等高科技产业的影响尤为明显，其中，以机器人为代表的机械制造和以新能源汽车以及高铁装备为代表的交通运输两个高科技产业部门受损最为严重。

(4)在中国采取相应的反制措施之前，美国确实能在贸易平衡和社会福利方面获得一定程度的改善，但是如果贸易摩擦升级，势必会对中美两国经济造成消极影响。

(5)中美的贸易摩擦提升了两国主要贸易伙伴的社会福利，同时也给他们带来了不同程度的贸易逆差。

4.2 中国的应对措施

(1)从近期来看，中国应进一步补充和完善高科技领域的知识产权保护政策。在与美国签署的多个知识产权协议的基础上，中国应进一步完善知识产权保护政策，营造良好的投资环境，尤其是在外商投资领域，以电子产品、机械制造和交通运输等产业为重点，将技术授权、转让和使用的规则和机制公开、透明，参照WTO的相关制度，将知识产权保护和管理与国际接轨。

(2)从中期来看，政府应当制定具体的科技政策以促进中国高科技产业的快速发展。通过科技政策进一步加大科技领域的研发投入，缩小与美国在高科技领域的差距，以《中国制造2025》为依托，带动新材料、航空产品、新能源汽车和信息技术等一大批高科技产业的发展，提升中国高科技产业的整体竞争力，不断提升中国在世界贸易中的话语权，提升应对贸易摩擦的能力。

(3)从长期来看，中国应进一步优化对外贸易结构，提升贸易产品质量，加强贸易强国建设，推动构建全方位的对外开放格局。在“一带一路”倡议指引下，以高科技产业为依托，以电子信息产业为主导，促进贸易自由化，优化贸易和产业结构[15]，减少对美国进出口的依赖，促进贸易伙伴的多元化；调整进出口商品的结构，扩大相关领域商品的进口，注重贸易商品的质量，促进中国从贸易大国向贸易强国迈进；通过对外改革与对内调整相结合的方式，促进供给侧结构性改革的推进，进一步形成全面开放性格局，构建人类命运共同体。

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