林蕾 刘美言

摘要：我国金融市场在经历了1997年的金融危机之后，进行了严格的规范与制度的建设，而我国证券市场经历了20多年的快速发展，取得了相当不错的成就。但是就我国现阶段证券市场来看，监管不到位，制度有所缺失仍然是现阶段存在的问题，这也制约了我国现阶段证券市场的发展。因此，需要整体上对监管市场监管力度进行改革完善，建立一个有效的监管机制，完善证券监管对我国金融行业未来的发展至关重要。

关键词：证券；监管；监督；对策

中图分类号：F830.91 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2018）004-0-02

一、证券监管体制概述与主要模式

1.证券监管体制概述

证券监管体制是证券监管的职责划分和权力划分的方式和组织制度，是国家和国情的产物。证券监管体制的有效性和规范性是决定证券市场有续和稳定的重要基础。一国证券监管体制的形成是由该国政治、经济、文化传统及证券市场的发育程度等多种因素决定的。而一个良好的监管体系应当促使证券市场产生正确的动机，促使市场付出足够的时间和财力确保合法合规地经营。

证券行业在全世界不断稳定的进行当中，从世界发达国家的经验来看，证券监管必须与保护投资者利益为基本理念。我们国家也是一样，我们国家主要思想是依法治市，保证社会公众投资者的合法权益，我们的理念跟世界证券监管理念是一致。我们必须以这种理念为落脚点，坚持证券理念是保护投资者合法权益。……