郗盼

据了解，好买财富成立于2007年，2015年11月27日正式在新三板挂牌，是国内独立的第三方财富管理公司。公司主要通过互联网、 手机APP终端向客户提供包括公募、私募基金等在内的各类基金产品一站式销售服务，并通过全资子公司新方程发行和管理FOF等私募基金产品。

隐瞒挂牌前业务违规被罚事实，被秋后算账

12月11日，好买财富管理股份有限公司（证券简称：好买财富 证券代码：834418.OC）披露，因信披违规公司及相关责任主体被股转系统采取提交书面承诺的自律监管措施。据悉，此次好买财富信披违规涉及事项跟公司在2015年6月相关业务违规被罚有关。

查阅相关资料发现，好买财富挂牌前在其私募基金业务开展过程中存在通过互联网向不特定对象宣传推介私募基金产品的行为，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。同时，子公司上海好买基金销售有限公司在销售股票型基金和混合型证券投资基金过程中采取赠送基金份额的方式销售基金，违反《证券投资基金销售管理办法》相关规定。

2015年6月，上海证监局对好买财富和子公司出具了责令改正并提交书面报告的决定，并对公司总经理杨文斌和业务直接负责人员陶怡分别出具了警示函。

据了解，好买财富在新三板的申报日为2015年8月27日，出函日为2015年11月9日，2015年11月27日正式挂牌。被证监局处罚应该在其申请挂牌之前，根据规定，应该在相关申报材料中对这一事件进行披露，但好买财富并未在其公开转让说明书中予以披露。……