贺立霞

（宁波市水利局，浙江 宁波 315016）

1 问题的提出

建设市场中存在的问题，实际上，并不仅在于招标投标制度的本身，而是建设市场的执行环境，也是因为施工监管中存在诸多的漏洞，让中标人有机可乘，以身犯险[1]。因此监管不能仅限于招标程序上的监督，更应注重招投标后期合同履约监管。

水利工程标后履约监督管理是指对建设、施工、监理、设计、主要设备供应商等单位履行招投标承诺和工程合同执行等情况进行监督管理的活动。通过“检查、反馈、整改”，结合水利工程建设领域诚信体系建设工作，进一步规范水利工程建设行为和建设市场秩序。

水利工程建设标后履约监管工作不仅是实现工程建设领域突出问题专项治理的常态化形式，也是保障大规模水利工程建设顺利实施的重要实现与全面提升水利建设管理水平的重要保障，更是满足中央对水利建设新要求的重要手段。在中央扩大投资规模、大力加强水利基础设施建设的情况下，开展水利工程建设标后履约监管工作，对于规范水利建设领域市场秩序，促进建设工程各主体诚信履约，有效制止转包、违法分包、挂靠、借用资质等违法行为，确保水利工程建设质量、安全和综合效益的充分发挥，具有十分重要的意义。而水利工程建设市场主体信用信息平台建设是实现标后履约监管的重要抓手，为建立守信激励和失信惩戒机制，强化标后履约监管，宁波市水利局开展了水利建设市场主体标后履约监管体系课题研究，并形成一系列成果。

2 水利建设市场存在问题

近年来，水利行业通过完善制度，强化措施，加强监管，水利建设市场得到了明显规范，水利工程质量和安全得到进一步改善，但是水利建设市场仍不同程度地存在一些突出问题。主要表现在：①在招标投标阶段，存在围标、串标、挂靠借用资质投标等问题；②在项目实施阶段，存在违法分包、转包、管理人员不到位、中标后频繁更换项目负责人与技术负责人等主要人员，项目部组建不规范、责任制落实不到位、管理力量薄弱、项目合同执行不到位、机械设备配备不齐全、建设资金管理不规范、监理职责履行不到位，质量与安全责任制不落实、措施不到位等履约不到位问题；③个别工程建设项目存在质量和安全隐患，质量控制体系落后、质量把关不严；为了赶工期，出现重工期，轻质量等问题；④水利建设市场诚信体系还不够健全，水利工程建设信息公开不规范不透明、市场准入和退出机制不健全、企业非法违法分包转包、伪造业绩材料、弄虚作假等现象时有存在，导致水利工程投诉较多。

3 主要做法

3.1 建成标后履约监管平台

标后履约监管平台包括3个子系统：信用信息跟踪管理系统、信用信息公布及公示系统、标后履约监管系统(信用动态评价系统)[2]。信用动态评价系统于2015年10月建成，以在建项目为依据，重点对市场主体的招标投标行为、配合市场监管行为、质量安全管理、项目施工现场管理、良好行为、不良行为、其它方面失信行为等标后履约情况进行跟踪评价，由市县两级水行政主管部门、质监站每季进行一次评价，综合考虑市场主体的基本信息，系统自动形成信用等级结果。平台及评价标准实现了全市统一及资源共享。

3.2 研究制定标后履约监管政策文件

近年来宁波市水利局先后制定出台了《宁波市水利工程项目标后管理办法（试行）》《宁波市水利建设市场信用信息平台填报办法》《宁波市水利建设市场信用信息管理暂行办法》《宁波市水利建设市场主体信用动态评价管理办法（试行）》《宁波市水利施工企业信用动态评价标准（试行）》《宁波市水利建设市场主体不良行为等级认定标准（试行）》等6个关于标后履约监管的文件，明确水利工程在建项目的标后管理重点是合同订立和履行、备案管理、设计变更、施工和监理主要人员配备与到位及现场管理、质量与安全管理、施工机械配备、资金使用和进度管理等，同时明确参建各方的履约及职责，明确履约的动态信用评价标准。通过标后履约监管体系，加大对中标单位的合同履约的监管力度，从政策层面对中标单位的履约给予评价、监督，对照评价标准，对企业在建项目履约情况进行逐项评分，按评分高底排序确定信用等级，从政策层面给市场主体标后履约动态信用评价提供依据与支撑。

3.2.1 信用动态评价管理办法相关内容

信用评价等级按同类企业信用评价分排名比例确定为A、B、C、D四等，且每季度更新；为减少评价机构进入项目现场评价的难度，办法规定工程在建项目动态管理信用得分在100分基础上，根据信用评价标准及监督检查记录进行扣分，确定项目动态管理信用分值，在1个季度内，未列入各级水利建设监管部门监督检查的单个项目，其动态管理信用基本分保持在80分；市场主体有多个在建项目的，取多个项目评价分的算术平均值作为在建项目动态管理信用得分[2]。

3.2.2 施工企业信用动态评价标准

信用动态评价标准得分由加分项（40分）和扣分项（120分）2部分组成，加分项由企业基本信用信息（含全国水利建设市场信用等级、企业资质、在甬办公场所、年度合同金额、纳税等信息）和其它良好信用信息（含优质工程奖、文明标化工地达标创建、企业安全生产标准化、企业其它获奖、承担社会责任荣誉、工程业绩等信息），扣分项由不良行为信用信息（20分）和工程在建项目动态管理信用信息（100分）组成。工程在建项目动态管理信用信息包含企业的招标投标行为、配合市场监管行为、质量安全管理、项目施工现场管理及其它方面失信行为等46条信用信息[2]。

3.3 研究制定履约情况应用制度文件

《宁波市水利建设市场信用动态评价结果应用办法（试行）》《宁波市水利工程招标投标资格审查办法（试行）》《宁波市水利水电工程招标评标办法（试行）》等3个应用文件，将信用等级结果与招投标活动、监督检查、创优评先挂钩，实行差异化监管。明确招投标活动中信用评价分为必选项，招投标根据信用等级高低加分，从政策上制约、督促中标单位诚实守信，按合同保质保量完成相关工作。从而使招投标工作真正做到事前审批备案、事中监管、事后履约评价的闭环管理，有效解决标后履约监管盲区。

3.4 委托第三方机构进行信用动态评价

通过政府购买服务的方式委托第三方机构对企业在建项目逐一进行动态信用评价，将评价得分情况实时输入动态信用评价系统，每季度评价1次。系统于每季度的第一天根据企业得分情况排名自动更新信用动态评价等级结果，并实时向社会公布，供全市水利工程建设项目招投标查询。

3.5 对信用动态评价结果实行差异化管理

对全市水利建设市场主体在招标投标活动中按照不同的信用动态评价结果实行差异化管理，市水、发改、公共资源交管办三部门联合印发的《宁波市水利建设市场主体信用动态评价结果应用管理办法（试行）》的规定，对全市水利建设市场主体在招标投标活动实行如下差异化管理。

3.5.1 根据信用等级高低确定企业参与投标的标段数

同一项目分多个标段投标的，A级企业投标申请可不受标段的限制，可参与每个标段投标，但中标资格不超过2个标段；B级企业投标申请可不受标段的限制，可参与每个标段投标，但中标资格不超过1个标段；C级及以下企业投标申请可参加2个标段投标，但中标资格不超过1个标段。

3.5.2 根据信用等级高低确定企业投标时资信加分

评标办法采用综合评估法进行评标的，资信评分中信用等级评分为必先项，A级企业得分为1.0分；B级企业得分为0.7分；C级企业得分为0.4分；D级企业在公共资源“黑名单”及不良行为公示期内不得参与全市政府投资的水利工程项目的投标。

3.5.3 根据信用等级高低确定优先进入下一评审环节的企业

评标办法采用合理低价法或技术合格制评标的，对招标文件规定一定数量的有效投标人进入下一评审环节的，可优先从信用评价等级为A级的投标人中抽取不少于规定数量的40%，A级有效投标人少于40%的，直接进入；首轮未抽中的A级投标人与B级投标人一起第二轮抽取不少于规定数量的30%，符合条件的投标人数量少于30%的，直接进入；第二轮未抽中的A级和B级投标人与其他所有符合条件的投标人一起第三轮抽取余下的数量。

4 作用和成效

水利建设市场标后履约监管体系的建立和动态评价结果的应用，带来一系列积极正面的作用和成效，形成水利建设市场信用建设的良好导向。

4.1 促进企业健全现场管理制度，企业内部形成良好的竞争氛围

开展信用动态评价开始以来，大部分施工企业立即响应，提出了切实可行的应对措施，一是建立项目部自查自纠制度：企业要求项目部按照信用评价体系中在建项目动态管理信用信息的要求，逐条对照，切实把项目管理落到实处，每月自行自查打分，及时发现问题，查漏补缺，提高现场管理水平。二是建立项目经理升降制度：制定公司对项目部的工程管理办法，对项目经理实施分级管理，优升差降；企业各项目之间因为有考评量化指标得分情况，可进行横向比较，促进项目部之间的良性竞争，促进落后项目部的整改进步。三是建立企业对项目定期检查制度：企业根据信用考评体系，每月进行巡查考评，根据管理办法，奖罚分明，年度进行总结，与年终考核挂钩，形成良好的竞争氛围。

4.2 促进企业进一步提升管理水平

标后履约监管体系的运行对企业提出更高要求，使企业发展有了更高目标，体系的运行对企业的日常工作具有非常好的督促作用，企业各部门在工作过程中，特别是项目部，在施工过程当中能时刻对照标准内容，严格按照标准开展工作，以记录数据说话，进一步提升企业的管理水平。

4.3 有效落实“守信激励”与“失信惩戒”机制

水利建设市场主体信用动态评价结果的应用提高了信用等级较高的企业中标率。据统计，一定时期内，某公司在慈溪市公共资源交易平台共完成的应用市场主体当期信用评价项目27个、39个标段，其中24个项目、36个标段采用合理低价法，在抽取入围单位时，共抽取396次，其中抽中评价等级为A的为261次、占比66%，评价等级B的为135次、占比34%；在中标数量上，信用评价A的企业中标数量为27个，信用评价B的企业中标数量为9个。采用综合评分法的3个项目，也是由信用评价A的单位中标。在中标金额上，按上述项目统计，39个标段的中标金额共36676.9671万元，其中信用评价A的中标金额为32422.6254万元、占比88%，信用评价B的中标金额为4254.3417万元、占比12%。不管是中标数量还是中标金额上，都充分反映了信用评价等级高低对中标的影响。

4.4 有效减少串标、围标风险

原在随机摇球中标的评标办法下，容易出现集中高价或低价报价现象，增大投标单位串标、围标的风险；应用水利建设市场主体信用动态评价结果采用差异化管理措施，按照管理办法随机抽取一定数量的投标人，极大地避免了围标、串标的风险，为营造诚实守信的水利建设市场环境提供强有力的基础。

4.5 切实提高评标效率，降低评标成本

在招标时，代理机构只需按照水利建设市场主体信用动态评价结果进行随机抽取招标文件规定的一定数量的投标企业，再根据抽取出来的单位中进行计算评价，尽可能的避免因投标单位过多而造成评标工作量过大和评标成本过高的问题，同时也减少了标后代理机构对中标单位是否有违规信息查询的环节。

5 结 语

标后履约监管是个长期而复杂的问题，需要一系列的常态化工作与配套制度作支撑。目前宁波市的标后履约监管体系只是对水利建设市场主体标后履约的初步探索，仅对施工企业的标后履约进行评价，设计、监理企业的评价标准正处在研究阶段。下一步将进一步扩大评价主体的范围，对所有水利建设市场主体标后履约情况进行评价，优化市场环境，规范市场秩序。