周芳

【摘 要】工程项目建设在我国国民经济中占有重要地位。由于其投资体量大、施工建筑周期长、影响因素多等特点，使得工程建设项目面临较大的风险。且风险一旦发生将造成人员伤亡，项目目标不能实现等情况的发生，给业主、承包商等各参与方带来严重的损失。越来越多的企业逐渐重视项目风险管理。对风险进行有效的管理，定量的分析是非常有必要的。本文通过分析近几年工程项目风险管理的相关文献，对常用的风险分析技术如蒙特卡洛模拟法、模糊分析法、层次分析法、决策树法、风险管理信息系统5种方法进行了梳理。

【关键词】工程项目；风险分析；定量；方法

风险管理的概念最早由美国管理协会保险部于1931年首次提出，从此之后风险管理作为一门独立的学科且在西方国家特别是美国得到很大发展。我国在上个世纪80年代后才对风险管理的研究有所接触，起步较晚。在1985年以前，我国大陆基本上是通过翻译来引进国外风险管理和保险等相关专著。我国风险管理研究从翻译引进转变为自主研究开始于1987年清华大学郭仲伟出版的《风险分析与决策》一书 。目前，风险管理已成为一种相对成熟的分析工具并被广泛用于决策领域。对风险管理理论的研究也从早期的定性方法逐步扩展到定量的研究方法。目前，常用的风险分析技术有蒙特卡洛模拟法、模糊分析法、层次分析法、决策树法、风险管理信息系统等方法。

1 蒙特卡洛模拟法

蒙特卡罗模拟法的理论依据是概率统计理论，其实质是一种使用计算机技术对随机变量的概率统计进行模拟求近似解的算法。通过各种组合方式得出来的计算结果，汇算出项目可能遇到的规律和变化。该方法优点具有代表性，其结果具有很高的借鉴性，在建筑工程项目风险领域应用较为广泛。

通过搜索知网上面的文献数量可以发现，蒙特卡洛模拟方法自2001年起便应用于风险研究，到2012年以该方法为理论基础发表的关于风险的文献数量最多为10篇，2017年的文献数量也达到了9篇之多，说明学者们对该方法在风险方面的应用一直都在持续关注。

图1 2000-2017年各分析技术应用于风险研究的文献数量统计

2 模糊分析法

风险的不确定现象常常是模糊的， 针对风险模糊现象的有限范围特征， 运用定性与定量相结合的风险模糊分析法，是风险分析十分有效的常用方法之一。风险模糊分析法在工程项目全寿命周期风险分析中具有广泛的应用领域， 尤其适用于系列论证及模糊性较多的问题。该方法不仅便于将风险的模糊性、不确定性和随机性定量化，而且简捷适用、科学可靠，具有较强的可操作性。因此，在风险分析中应加以推广应用。

通过搜索文献发现，模糊分析法自1998年开始便运用于风险研究，2010年前后以该方法为理论基础发表的关于风险的文献数量最多为4篇，说明该方法发展得较早，理论发展及应用研究逐渐成熟，但关注度呈现逐渐降低的趋势。

3 层次分析法

层次分析法简称AHP，主要应用在民用建筑上，也适用于工业项目，层次析分析法的最直观的方法就是将分析出来的数据进行排序，即数据由低到高末位淘汰。它利用人们的常识判断和逻辑思维方式进行判断，利用数学模型，进行模拟分析，有非常高的可靠性和适用性。

通过搜索文献发现，层次分析法自2000年开始便运用于风险研究，且自2010年起至今以该方法为理论基础发表的关于风险的文献数量整体较多，说明该方法是风险定量分析研究的重要领域，学者关注度较高。

4 决策树法

此法又称为故障树分析法。其方法是从后至前，从结果反推原因，从而逐级细化分析，像树枝到树干一样脉络清晰，层层递进比较，最终分析出原因和结果的关系。这种方法可以运用逻辑倒推的思维方式，沿着发展的思维路径规划出风险产生路径。

通过搜索文献发现，决策树法自1987年开始便运用于风险研究，且自2010年起至今以该方法为理论基础的关于风险的文献数量平均每年为5篇，说明该方法是一种学者们持续研究的方法，在风险领域应用仍比较广泛。

5 风险管理信息系统

风险管理信息系统是企业风险管理的关键要素。风险管理信息系统必须能够有效地识别、分析、传递相关的风险信息，以便企业管理层作出相关决策，从而有效地管理风险；有效的风险管理信息系统还要能够促进风险信息在企业内部的有效沟通。近年来，随着企业风险范围逐步扩大、复杂程度逐渐加深且风险之间表现出相互联系及互动性，企业运用传统的风险管理已不能完全满足要求。并且随着人们对风险规律日益深入的研究发现，若将项目管理视为一个系统，许多因素都与该系统有关联，且这些影响因素（包括宏观的经济环境以及投入资源的成本、数量等）是会随着时间的变化而发生变化的。

通过搜索文献发现，自2010年至今以风险管理信息系统为理论基础发表的文献数量平均每年为4篇，说明该方法近几年的关注度较高。信息化建设是企业健康、可持续发展的重要支撑和保障，也是企业精细化管理、提升风险管控能力的基础。通过对风险管理信息系统的研究和构建，能够使风险管理更加专业化、系统化、规范化、全局化和高效化。

综上，学者们对于风险分析方法的研究层出不穷，关注度最高的为层次分析法，关注度较低的为模糊分析法。分析表明层次分析法在风险定量研究中是非常有效的一种方法，但并不表明模糊分析法在风险研究中的作用就小，各种方法的潜在价值仍然值得我们去探索。在风险管理过程中，对风险进行量化是非常重要的，目前的风险分析及评估方法大都过于粗糙，如何运用这些方法及探索新的方法对风险进行有效的分析和控制仍是学者们研究的重要课题。

【参考文献】

[1]郭仲伟.风险分析与决策[M].北京：机械工业出版社，1987.

[2]冉圣宏.我国面临的主要风险辨识及其管理[J].未来与发展，2006.

[3]沈国柱.风险模糊分析法[J].系统工程与电子技术，2000.

[4]劉笑霞，李明辉.论企业风险管理信息系统[J].经济问题探索，2008.

[5]楼丽.建筑工程项目风险评价与管理措施分析[D].吉林，2017.endprint