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摘 要：辽宁自由贸易区的设立，是一个重要的发展机遇，在辽宁省经济发展过程中起到重要的推动作用。它的设立正是基于目前国际、国内经济发展面临的一系列瓶颈期所做出的一项重要决定，具备一定的可行性。自贸区的发展，应该从贸易效应、投资效应、产业机构效应、社会效应等若干方面认真思考，积极探索符合我国国情和辽宁实际情况的发展方法与措施。只要方法和措施得当，就一定能够将辽宁自由贸易区建设好，为我国新一轮开放和经济腾飞作出应有的贡献。

关键词：辽宁；自贸区；效应

中图分类号：F74 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.16723198.2018.05.019

1 辽宁自贸区建立的背景及现状

1.1 建立背景

2016年8月，中共中央、国务院决定设立第三批7个自贸区，由此辽宁省成为东北地区第一个拥有自贸区的省份。辽宁省是东北地区有且唯一的既是沿海沿边的省份，也是中华民族和中华文明的发源地之一、新中国工业崛起的摇篮。该自贸区共涉及沈阳、大连和营口3座城市，沈阳市作为辽宁省省会，副省级城市，特大城市，位于东北亚经济圈和环渤海经济圈的重要交汇点，是北方地区的经济、文化、交通和商贸中心；大连市是副省级城市，也是新一线城市，位于辽东半岛最南端，是东北沿海重要的经济、贸易、港口城市；营口市坐落在渤海之滨，辽东湾畔，是我国东北近代史上首个设立的外贸通商口岸。辽宁自贸区，位于辽宁省境内，它隶属于我国自由贸易试验区的范畴之内。建立辽宁自贸区是新形势下国家作出的重要决策部署，它立足于全面深化改革、开放创新、真抓实干、扩大开放和推动经济社会回升向好，努力重振辽宁省及周边地区繁荣新局面。

1.2 实施方案

为具体全面的推进自贸试验区建设，2017年3月底，中共中央、国务院印发了有关辽宁自贸区建设的具体实施方案。该建设方案共涉及大连、沈阳、营口3座城市，辽宁自由贸易区的应用面积约为120平方千米：其中大连片区试验面积占总面积的50%；分布在沈阳市和营口市的片区分别占总面积的25%左右。通过3-5年左右的创新发展，勠力同心，完成把辽宁自贸区打造成为一个高标准高质量的自贸区的既定目标。努力形成一个开放度较高的、具有集聚高端产业能力的、能够提供贸易投资便利的、金融服务相对完善的、监管力度高效便捷的、法治环境公平有序的，带动辽宁省乃至整个东北地区经济发展结构发生转变的，同时能够提高整体经济发展质量和总体水平的自由贸易区。

1.3 发展现状

2017年1-3月，辽宁省进出口贸易总值达到1670余亿元人民币，与往年相比增长了将近40%，贸易出口总额增加到750亿元左右，同比增长将近两层。1-3月，辽宁省的对外贸易延续了2016年7月以来的走势，表现出缓中趋稳，稳中向好的发展态势。2017年3月，辽宁省贸易总额约为602亿元，创造了2015年至2017年期間，单个月最高贸易总额，同比上升20%。

从贸易结构比例来说，2017年1-3月，辽宁省以一般贸易方式计算贸易总额达870余亿元人民币，同比去年上涨约38%，约占辽宁省对外贸易总值的52%左右。从交易方式来讲，一般贸易占进出口份额的提高，在某种角度上反映出辽宁省优化升级了进出口贸易的产业结构，进出口单位不断提高发掘自我潜力的能力。通过这些年的研究发展，以综合保税区为代表的海关特殊监管区域，已逐步发展成为辽宁省扩大开放的重要窗口和吸引境内外投资的重要载体。1-3月，辽宁省在特殊监管区域方式的进出口贸易总额达到322.9亿元，同比增长近一倍，占我省对外贸易值的20%左右。

从经营企业比例来分析，外国公司企业占比辽宁省进出口贸易首位，国有企业民营企业的对外贸易都呈现良好态势，与往年同期相比分别增长63.8%和28.4%。从外贸产品结构分类来分析，辽宁省外贸出口商品主要集中在机电类商品、钢材等。1-3月，辽宁省出口机电类商品290余亿元人民币，同比增长16%左右，占辽宁省外贸总额的39%左右。

2 辽宁自贸区建立的经济效应分析

2.1 贸易效应

2.1.1 商品进区和区内经贸活动自由化

辽宁自贸区建立后，国际贸易活动均可在区内自由展开，商品可以买卖，海关一般不加干涉，加大企业进出口经营活动权利，进出的货物不受数量限制，同时放开对进出口区的经营活动的灵活度。货物可以在自贸区内自由的买卖、存储，只有当自贸区的货物要进入境内非自贸区的情况下，才需要报关、交税等手续。

2.1.2 通关、检验手续和运输手续简化

辽宁自贸区实行统一监管，简化通关手续，海关通过对货物的种类和生产地等特点有的放矢的进行抽查检验。当相关货物的品质、形状等基本特性发生变化时，海关在可以监督管理过程中有针对地核实备案记录，不必要求完全对应，只要大体上符合标准就可以了。

2.1.3 税收优惠和人才吸引

辽宁自贸区在出口退税方面，保税区与境外之间的货物流通实行真正的备案制度，货物、物品从非保税区进入保税区，视同办理出关手续，凭相关有效的单据即可办理出口退税，不必等到货物离境时办理手续，大大简化了办理手续和提高办事时效。实施刺激经济向好发展的相关决策，对自贸区内的企业高端人才和紧缺人才给予奖励，并积极探讨制定适应境外股权投资和离岸业务发展的税收政策。

2.1.4 放松监管力度，同时实现区内金融自由化流通

辽宁自贸区建立后，金融制度创新使得自由贸易区内可以实现结算、人民币自由兑换以及国内外大宗商品的自由流转等。增强金融服务功能，推动金融服务业对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，允许金融市场在自贸区内建立面向国际的交易平台。

2.2 投资效应

自辽宁自贸区宣布成立以来，截至2017年第三季度，从新增注册的企业数量上来看，我省在第三批新增的7个自贸区中，新增注册企业数量位居居首，达到13319家。自贸区正在日益显现聚集放大效应。从企业资本注册总量来分析，辽宁自贸区以其众多的企业数量带动注册资本数量庞大，位居第一，达到1860余亿元人民币。从接到国家在我省设立自贸区的决定后，我省随即设置了与自贸区相关的领导机构和自贸办，有条不紊的实施发布并有效推进国务院有关上海等四省市自贸区的一百余项改革经验复制推广工作。着力改善政府行政管理体系，使其发生职能的转变——由从注重事先审批手续转为注重事中、事后高度监管体制机制。现如今，辽宁省正在实施积极合理的措施，竭尽全力改革创新，努力营造出一个更加明朗、透彻，更具国际视野的投资营商环境，让投资商有来的想法和留下来的意愿。endprint

2.3 产业结构效应

从产业结构来分析，在登记注册的新企业中，大多分布在第二产业和第三产业，主要集中在第三产业，大概占新企业总数量的90%左右。从行业结构类型划分，主要集中在科研技术类企业和外贸进出口型企业。设立大批量的外贸类企业，一定会对提升我省及周边东北老工业基地的经济发展张力和开放度起到巨大推动作用。科技、研发机构的聚集，对我省自贸区整体科技实力的壮大，装备制造业科技含量的提升和经济结构的转型升级，更为形成东北地区的科技创新中心起到高效的促进推动作用。

根据中共中央、国务院、辽宁省委省政府的指示和意见，围绕如何提升东北老工业基地整体竞争力、打造对外开放新引擎的定位等严峻问题，积极推动产业结构调整，通过创新发展进一步促进经济转型和培育新动能。通过金融创新开放，不断降低企业融资成本，为经济发展注入新鲜血液，积极探索发展新业务，积极探索与银行和社会资本合作。优化商业结构，加强城市商业面积监测预警，在创新发展方式方面，鼓励企业加快商业模式创新，加强市场需求研究，改变传统经营模式，实行深度联营和买断经营，提高自营和自主品牌商品比例。在促进跨界融合方面，将鼓励线上线下融合，促进多领域协同和内外贸一体化，进一步构建零售新格局。以市场需求为导向，巩固加强第一产业，推进传统产业技术改造，加快发展战略性新兴产业，同时促进第二产业提质增效，适应需求新型结构变化趋势。着力提升传统服务行业发展质量和总体水平，着力发展现代服务业，着力推动服务业向好向快发展，逐步形成以新兴产业为导向、农业为基础、传统工业为主要支撑、服务业全面发展的产业新格局。

2.4 社会效应

自贸区的开放具有重大意义，它的意义在于政府行政职能的剧烈转变，意味着行政改革必须与之匹配，而在这一层面，有可能遭遇巨大阻力。辽宁自贸区建立后，一方面，打通监管分割模式后，不同監管部门能否接受分割，容忍自身的“利益”发生流失，将是严峻考验；另一方面，政府总是习惯于干涉市场自由发展秩序，如何将市场体制政府主导经济的模式转为市场主导模式。而这些情况在自贸区内将有所改变，建立自由贸易试验区意味着在区域竞争过程中取得压倒性的政策优势而抢占先天优势，片区内将推陈出新，制定出符合时事的政府管理模式，按照国际化、法治化、市场化、便利化的要求，积极探索建立与国际高标准投资和贸易规则体系相适应的行政管理体系，突出政府管理由注重事先审批转为注重服务转型，突出政府审批制度的创新和综合效率提升等方面能力。

3 发展对策及建议

3.1 制定国内国外企业入驻优惠政策，促进产业发展

首先，加快制度创新，转变政府职能。中国前两批自贸区都重视政府职能的转变，辽宁自贸区的建设要学会引荐复制关于政府职能转变的政策，大力改革审批制度。同时要加大政府管理模式的创新，突破集中式和分散式管理模式，变政府主导为政企混合主导或企业主导，从而更好地提高自贸区的办事效率。在投资体制以及贸易便利化上进行创新，大力提高投资及通关的效率。其次，营造良好的营商氛围和人才环境，目的为自贸区的发展提供税收优惠政策、资金补助等良好的商业环境，提供可选择的税收制度、多样化的税收种类，以及税收优惠的重叠等。当然这些税收以及补助不仅面向企业，更应该面向人才，为人才营造良好的生活与就业环境，避免发生人才流失的情况。政府应加大对创新科技区域的建设和投资力度，对人才制度和法规进行创新，积极完善创新人才吸引培育机制，从而吸引更高端的海归人才和国外人才，促进人力资源在自贸区内的自由流动。

3.2 产业结构急需转型升级

与上海、广东等沿海地区不同，辽宁经济主要依靠发达的重工业，对轻工业和第三产业的发展不够重视，产业结构调整缓慢。虽然近年来辽宁省一直在不断调整产业比例，但和全国整体情况相比，差距仍然稍大。辽宁三大产业呈颓势发展，除第三产业增速为正值外，其它两个产业的增速均为负值。目前辽宁的装备制造业、冶金、石化、农产品四大支柱产业由于缺乏技术含量，需求市场变化等原因丧失竞争优势，面临发展瓶颈。尽管辽宁的装备制造业量很大，但是附加值比较低，而冶金、石化等行业产能严重过剩。农产品则因为标准化、规模化程度不够，面临附加值不高，发展受限的压力。这些钢铁、煤炭、有色金属等传统行业，多数属于产能过剩行业，产业链短，又多处于价值链低端，导致辽宁结构性衰退问题。以供给侧结构性改革为行为导向，加大新兴产业比重，降低那些产能过剩的传统行业比重，大力构建具有高技术含量、高附加值和战略性新兴产业，形成以现代服务业和传统优势产业相互协调、相互促进发展的战略新格局，既是我省产业结构转型升级的主攻方向，也是产业结构调整关键点所在。

3.3 对周边地区辐射作用

2016年8月，我国之所以确定这七个自贸区其为新一轮自贸区试点的重要原因是因为它们在各自区域都具有一定的代表性，能够起到“以点带面”的作用。自2017年4月1日起，一个新格局的中国自贸区试点宣告形成。标志着我国自由贸易试验区构成了由沿海城市到中部城市再到内陆城市的新型自贸区战略格局，那就是“1+3+7”的雁阵模式。从最开始上海自贸区的“单飞”到4个自贸区的“齐头并进”，再到11个自贸区的“雁阵模式”，无不体现着试点先行，层层递进的发展规律。而设立辽宁自贸区的很关键的一点就是对于东北振兴需求而争取设立的，希望能够产生良好的引领作用，这对于振兴东北老工业基地，经济发展、产业转型、人才引进、结构优化等方面都将产生极其深远的影响。

4 结论

辽宁自由贸易区的建立，无疑是我省乃至东北地区的一个重要的发展机遇，为我省及其周边地区的经济建设和文化发展起到一定的积极推动作用。它的设立目的是落实振兴东北老工业战略，探索东北振兴的新路径、新方法，这项重要决定无疑是具有良好的可行性和必要性。辽宁自由贸易试验区的建设和发展，大致从贸易效应、投资效应、产业机构效应、社会效应等若干方面进行缜密思考，积极探索研究符合我国基本国情和我省具体情况的发展方法与措施。以制度创新为核心，同心同德，大力推进自贸区建设，只要应用合理的方法和得当得措施，就一定能够将辽宁自贸区建设好、发展好，并为我国经济的增长和发展作出应有的贡献。

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