刘婷婷

高速公路企业法律风险防控举措浅析

刘婷婷

通过分析企业法律风险的概念和特征，结合高速公路企业实际，广泛收集高速公路企业在运营管理中存在的法律风险，从合同管理、知识产权管理、人力资源管理、诉讼及争议处理等经营管理角度，详细阐述了各类法律风险的具体表现形式，进而提出构建法律风险管理体系的策略建议，同时针对具体法律风险点提出具体防范措施，以期最大限度实现法律风险的防范与控制，为高速公路企业健康稳定持续发展提供保障。

高速公路；企业法律风险；防控措施

随着经济社会的迅猛发展，全国高速公路总里程不断增加，高速公路企业面临的法律风险也不断增多。高速公路企业不仅具有一般企业的法律风险，而且还具有行业特性潜在的法律风险。本文就高速公路企业如何在管理中识别和防控运营工作中的法律风险问题进行分析与探究。

一、企业法律风险的定义和特征

企业法律风险，是指在法律运作过程中，因企业外部法律环境发生变化，或因包括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而给企业带来负面法律后果的可能性。企业法律风险具有如下特征：

第一，企业法律风险存在范围具有广泛性。法律是贯穿企业经营始终的一个基本依据。企业法律风险贯穿于企业设立、商品生产、市场营销，企业对人、财、物的管理，企业的纠纷处理、破产清算等各个阶段，存在于企业运营管理活动的全过程。

第二，企业法律风险产生原因具有法定性。企业法律风险产生的缘由是法律因素。企业外部法律环境的变化，一方面指法律和行政执法力度的现状，另一方面指法律的出台、修改或废止，以及行政执法状况的变化。企业内部开展一切经营活动须遵循法律规定。

第三，企业法律风险具有可预见性和可控性。企业法律风险的产生是一种可能性，是因企业违反法律规定或合同约定所应承担的法律责任，因此企业法律风险可以事前预见，可以通过审慎的风险管理，得到有效的识别、评估、防范和化解。

第四，法律风险发生结果具有强制性。法律风险产生的结果势必产生相应的法律责任，如民事责任、行政责任、甚至刑事责任。而法律责任具有强制性，法律风险一旦发生，企业必然处于被动承受其结果的窘迫境地，很可能带来相当严重的后果，有时甚至是颠覆性的。

二、高速公路企业法律风险的具体表现

高速公路企业法律风险与企业的经济活动和经营管理密切相关，存在于合同管理、知识产权管理、人力资源管理、诉讼及争议处理等各个经营管理环节。

（一）合同管理类法律风险

1.合同签订时可能引发的法律风险

高速公路企业在签订合同时，存在的法律风险具体表现在：第一，合同相对方主体资质等相关资料审查不严的风险，如合同签订前对相对方法定代表人、工商登记、资质证书、账户、结算人证件等缺乏有效审核，导致合同无法履行；第二，合同条款审查不严的风险，如合同文本的完整性、规范性，合同条款的合法性，合同法律风险等审查不细致、防范不到位，给企业埋下重大风险隐患；第三，合同签章不严的风险，如未经审核擅自盖公章（含部门公章），单位公章和法定代表人签章不全，签订多页合同时骑缝章不规范，存在被换页的风险等；第四，招投标中存在合同签订主体与中标主体不一致的风险，如中标后中标单位委托其子公司或分公司与招标人签订合同，而其子公司或分公司没有明确的授权或者实际履约主体仅挂靠在中标单位名下的企业等情况。

2.合同履行过程中可能引发的法律风险

在合同履行过程中，存在的法律风险主要是由违约、侵权或者不可抗力等原因，造成企业遭受损失或受到欺诈。以工程建设为例，建设工程合同存在违法分包、转包的风险，在工程建设过程中，业主或承包方违法分包、转包，造成工程质量存在瑕疵或因分包、转包方违约未将工程款、民工工资等及进行时支付，带来各方面问题的风险。

3.合同履行后可能引发的法律风险

当合同违约结果已发生时，合同纠纷处理存在的风险，如索赔处理不及时的风险，合同相对方违约、侵权等事由发生后，高速企业未及时索赔导致有利证据灭失或丧失诉讼时效；合同相对方提出索赔后，高速公路企业未及时处理，导致产生更大的损失。

（二）诉讼及争议处理类法律风险

高速公路企业诉讼及争议处理类法律风险包括民事法律风险、行政法律风险和刑事法律风险。高速公路企业涉诉类法律风险主要集中在民事方面，比如高速公路交通事故纠纷，因隔离栅、护栏板破损、道口无人值守、路面抛洒物、不明来源物体、坑槽致害、道路管理维护缺陷（如道路、桥梁、隧道等构筑物、设施故障）、道路建设施工缺陷、恶劣天气情况下应急处置不力、可变情报板信息发布不及时等原因可能造成高速公路交通安全中的责任事故，从而引发的法律风险。员工在工作及服务过程中因道德操守和遵章守法等引起的重大法律纠纷大多属于刑事法律风险的范畴。

（三）知识产权管理类法律风险

高速公路企业在经营管理活动中所涉及的知识产权主要包括商标权、专利权、著作权和商业秘密。企业通过知识产权的申请将自身的知识财富从技术角度和法律角度予以确认，如不及时申请专利、注册商标，由此可能带来诸多知识产权上的法律风险，如接连拿下鲁班奖和詹天佑奖的九江长江大桥就是高速公路经营企业智慧的结晶，需要通过专利权加以保护。与此同时，应当正确利用他人的知识产权，倘若使用不当，也会因侵犯他人的知识产权而承担相应的法律责任，如使用的设备或技术中侵犯第三方知识产权行为。

（四）人力资源管理类法律风险

人力资源管理包括人力资源规划、招聘与配置、培训与开发、绩效管理、薪酬福利管理、员工关系管理。人力资源管理所涉及的法律风险主要就是劳动问题，具体表现在：第一，未按法定程序与劳动者签订相应的劳动合同或未按法律所规定的期限与劳动者订立合同所带来的风险，如试用期满或合同期满未及时与劳动者签订合同而造成工资成本的风险。第二，对从事施工建设的员工未缴纳工伤保险的法律风险，如在建设工程项目中，未给员工缴纳工伤保险，以及劳务承包时应为其工人缴纳工伤保险而实际未缴纳。

（五）其他经营活动管理类法律风险

高速公路企业在开展经营活动中仍存在诸多法律风险，具体表现在：第一，高速公路运营中，存在损坏路产、侵占路权的情况，如隔离栅、护栏板、警示标牌等高速公路附属设施遭受损坏、广告资源被侵占等；第二，高速公路建设和运营中，容易与沿线村镇和街道在土地、房产等方面产生冲突；第三，企业对外合资合作、重组整合、改革改制、对外存借款、投融资、发债上市等重大经济活动以及提供保证、抵押、质押等担保事项中存在实体或程序上违法违规的可能；第四，对内管理不严、认知不足、防范意识不够而引发法律风险的可能，如各职能部门对部门印章对外效力的认知程度不够，可能出现部门公章对外加盖从而面临的法律风险。

三、高速公路企业法律风险的防控措施

企业法律风险贯穿于企业经营的始终，因此防范高速公路企业法律风险需要企业在经营管理活动的各个环节形成以法律风险防范为导向的内部控制系统，笔者从以下几个方面来分析法律风险防控的具体措施。

（一）内部组织构架的防控

企业防控法律风险有必要搭建企业法律风险管理体系。首先，成立企业内部专门的法律事务管理机构，配备专业的法务人员，具体负责法律风险管理工作，如设立法律事务部或法律顾问室；在设立管理机构的基础上，可考虑再选聘外部律师事务所作为企业法律顾问单位，或者聘请一名律师作为企业法律顾问。其次，制定法律事务管理制度及总法律顾问或外聘律师等制度，完善与风险相关的管理流程，即在管理流程的设计上，应当有制度化的法务控制环节，并将法务控制作为内部控制中不可或缺的一个环节，其中包括：经营决策的法律风险评估、规章制度的合法性与风险预防评估、合同的审核与控制、高速公路日常养护与专项工程风险控制、道路拥堵或交通事故后续处理以及法律纠纷的诉讼与非讼处理等等。

（二）合同管理法律风险防控

高速公路企业应建立合同管理制度，安排专业人员对合同进行有效管理，并贯穿于合同的签订、履行、考核、纠纷处理，使合同管理法律风险从签订的事前、履行的事中、考核的事后全过程进行有效把控。

1.合同法律风险管理的事前防范

为应对合同签订可能引发的法律风险，高速公路企业应采取如下措施：首先，应对签约相对方进行充分资信审查，了解合作方的基本情况，审查合作方有无签约资格，调查合作方的商业信誉和履约能力，并予以建档，做好动态维护，及时跟踪管理，做好对资质档案的及时更新。其次，应对合同条款进行全面审查，重点加强对于合同必要条款的审查，仔细斟酌合同条款的用词；在合同条款中详尽描述除外事项，如工程合同中应明确禁止承包方将工程违法分包、转包，禁止将工程分包、转包给资信较差的单位和个人等。最后，签署合同时,要求对方法定代表人或持有授权委托书的授权代表签字，并加盖合同专用章和骑缝章。

2.合同法律风险管理的事中控制

首先，合同承办人在合同履约期间，应尽职尽责，积极敦促签约相对方保质保量且在规定时间内履行合同规定的义务，同时对计量支付、工程款支付等过程进行管理，例如工程合同，在履行过程中应加强施工现场管理，保障工程建设进度和质量，如发现履行的合同风险，应及时识别和有效处理，必要时可行使索赔权。其次，建立合同监管检查机制，对合同履行、变更或解除进行有效监控，定期或不定期对合同履约情况进行检查。

3.合同法律风险管理的事后补救

高速公路企业应建立客户档案库，明确信誉优质企业，并列出黑名单，在合同履行完毕后，及时对合同相对方的履约情况进行全面评估，如对工程质量、付款积极性、履约能力等作出准确评价，总结经验教训，为今后审慎选择合作方、防范合同风险提供有力支撑，同时加强对企业内部有过失人员的责任追究。

（三）诉讼及争议处理法律风险防控

避免交通事故的发生是防范交通事故风险的重要基础。针对高速公路交通事故的法律风险，高速公路企业可以通过事前的筹划来有效避免，如建立高速公路道路管养规范化制度、明确事故处理流程、记录巡查、修复等具体事务工作并建档留存，最大限度避免道路设施瑕疵、警告标志缺失、路面障碍物清理不及时等安全隐患引发的法律风险，具体措施如下：一是加强道路日常巡查，排查道路安全隐患，保证道路安全畅通；二是注重高速公路及其附属设施养护，履行安全保障义务，及时修复安全隐患问题，保证高速公路及其附属设施完好；三是规范施工作业，落实安全生产责任制，提高全员安全生产意识，确保施工安全；四是积极应对恶劣天气，严格按照雨、雪、雾天等恶劣天气应急处置规定和流程规范操作，及时发布信息等。对于已发生的法律纠纷案件，应及时妥善处理，避免损失进一步扩大，同时落实企业法律纠纷案件处理的考核与奖惩机制。

（四）知识产权管理法律风险防控

知识产权不仅是保护智力成果创造者权益的工具，而且是企业间竞争的有效手段。高速公路企业应当高度重视知识产权的保护，准确把握知识产权的保护范围、内容及其效力，通过制定企业内部规章制度实行严格保护，如制定保密制度，与技术人员签订保密协议、知识产权协议或采取其他保密措施来防范因人才流动而带来的法律风险。一旦发现他人实施知识产权侵权行为，应当加以制止，并通过向有关行政机关举报非法行为，或向法院提起诉讼等措施来积极应对。同时，应当尊重他人的知识产权，避免侵犯他人的知识产权，如发现自己的行为存在侵权，应当立即停止。

（五）人力资源管理法律风险防控

高速公路企业可以通过如下措施来防范劳动法律风险：首先，建立的人力资源管理制度符合《劳动法》、《劳动合同法》等国家法律法规，制定的需求计划合理，编制的岗位职责科学，招聘的员工业务能力及道德修养满足所属岗位要求，考核政策与薪酬制度合理。其次，严格按照法律法规及相关政策制度和企业人力资源管理制度执行人力资源管理，如在法律规定时限内与劳动者签订或续签合同；按照相关规定给员工及时办理五险一金，并实现缴纳保险与从事高危工作同步；安排新进员工从事危险性较小的工作，以降低风险；在建设工程项目中，要求有关承包方按要求办理工伤保险等等。最后，对于已发生的劳动纠纷，应及时妥善处理，尽可能减少给企业带来的损失。

（六）其它经营活动管理法律风险防控

为有效防控高速公路企业在经营活动中存在的诸多法律风险，一要定期排查，消除妨害，及时制止侵权行为；二要加强对高速公路沿线村镇居民的法律宣传教育，有效预防侵权行为和冲突的发生；三要建立企业重大经营管理活动决策机制，有效把控投融资、重大担保、重大项目投资的法律风险，使重大决策事项符合有关法律法规的强制性规定，使企业免受损失；四是非因特殊需要，禁止对外提供担保，如确有需要，应要求相对方提供有效的反担保，防范法律风险；五要定期开展风险管理与法律风险防范方面的培训和交流，使员工从防范企业经营管理经验中汲取教训，增强法律风险防范意识，落实有关责任追究制度。

综上，随着中国法治的深入发展，公众法律意识不断增强，而作为公共服务产品的高速公路，备受社会公众的广泛关注，由此引发的法律问题日渐突出。作为高速公路企业，提高法律风险防范意识迫在眉睫。本文就构建企业法律风险管理体系，设立专业性的法律事务管理机构，完善企业内部管理制度，通过查找、识别、评估法律风险点，提出有针对性的防范措施，以期最大限度实现法律风险的防范与控制，为高速公路企业的健康稳定持续发展提供保障。

［1］王丙.SD高速公路经营性企业风险控制研究［D］.西安：陕西师范大学,2013.

［2］邓江凌.企业法律风险及其防范［J］.理论学刊,2010(7),99-101.

［责任编辑：熊文瑾］

刘婷婷（1986—），女，江西省高速公路投资集团有限责任公司。（江西南昌330000）