周鑫

摘要：科技成果转化是促进经济增长的重要引擎，对推动科技进步，增强综合国力的作用至关重要。本文分析了发达国家促进成果转化的政策、措施和实践经验，对比国内现状，从项目管理角度研究提出了一套“管理体系”，对充分发挥财政资金引导效应，支持成果转化项目实施具有重要理论意义和现实意义。

关键词：科技成果转化；科技计划管理；管理体系

一、研究背景

党的十八大明确提出要坚持走中国特色自主创新道路，实施“创新驱动发展战略”，并于2015年3月提出了“强化科技同经济对接、创新成果同产业对接、创新项目同现实生产力对接，增强科技进步对经济发展的貢献度”的要求。

在社会需求和政府推动下，高校院所和企业在技术创新上都加大了投入。多年来，在国家科学技术进步奖获奖名单中，高校获奖数占总数的一半以上，成为我国源头创新主力。企业在“转方式、调结构”、“供给侧改革”等国家空前的改革决心前，在“大众创新，万众创业”的浪潮中，在“互联网+”、“智能制造”等新兴产业规划推动下，创新动力和成果需求空前高涨。

二、国外科技成果转化管理体系研究现状及其成功经验

完善的政策体系、先进计划管理和评价体系在提升成果转化效率，发挥成果价值中起到的重要作用，国外的经验和做法值得我们借鉴。

（1）有完善的政策体系、法规和制度。政府通过出台鼓励科技成果转化的政策、法规，进行税收优惠，约定利益分配，极大激发了科研机构、企业、科研人员将成果进行转化的积极性，用制度来规范科技成果转化项目的运作流程，评估监督到位，公开透明。

（2）在科技成果评估方面，更注重市场需求，更关注社会、经济效益。部分发达国家，对科技成果的权威性评估主要由社团来完成，如诺贝尔奖就属此例。这与我国主要由各级政府对科技成果进行评估鉴定有着很大区别，也导致了我国的很多成果学术性大于实用性，与市场脱节。

（3）科研资金渠道多样，风险投资推动科技成果转化效果显著。科技发达国家的科技成果研发经费来源很多，科研机构、企业都可以申请国家资助，社会捐助，而风险投资基金的出现更进一步推动了科技成果转化的步伐。

三、我国科技成果转化计划管理中存在的问题

对比发达国家的优秀经验，我们也不难找出目前阻碍我果科技成果转化的问题，这也正是我国科技成果转化计划管理的症结所在。

（1）科技成果转化政策、法律体系尚不健全。2015年我国修订了《促进科技成果转化法》，从问题入手，加强科研成果信息发布；加快政府职能转变；建立利益机制。这是我国促进科技成果转化迈出的最为关键的一步。

（2）需要加快科技计划管理改革。长期以来，我国国家和地方科技部门科技计划主要以无偿资助方式对科技项目研发和成果转化进行支持。这种科技计划管理体系比较快速的推动了我国基础科研的发展，但随着我国科技实力不断提升，科技创新的复杂性和多样性特点越来越突出，传统的科技计划管理体系已经不能适应社会对高科技项目产业化的需求。

（3）科技成果转化项目融资渠道少，天使投资发展缓慢。很多企业花大量精力、资金得到优秀的科研成果，但在产业化或打市场时不能保障资金及时到位，最终遗憾错过市场行情，在“大众创业，万众创新”浪潮中因技术而起，因资金而终的创业失败案例更是比比皆是。

四、在我国建立科技成果转化项目管理体制机制的总体思路

我国政府目前推动科技成果转化主要有两种方式，一种是财政划拨专项资金，由科技部门设立专门的科技发展计划对科技成果转化项目进行评选立项支持；一种是设立税收优惠政策，对科技项目成果转化所发生的经费予以税收优惠减免。

科技成果转化计划项目管理方式正在发生着巨大转变，总体应遵循以下原则：管理主体明确、运作机制完善、评价体系科学、项目管理可控。

管理体制方面，改变以往政府在科技计划方面单一的管理模式。以往计划的设计、实施、结题全部由政府同意管理，政府既承担了科技计划管理者、监督者的职能，同时又是科技计划的组织者。这在很大程度上增大政府对科技研发的干预程度，不能充分发挥科技计划在促进科技创新方面的作用。

在具体计划实施中，需要明确各方任务和责任，明确管理主体、运作机制、管理机制、建立评价体系。

管理主体：科技部门以股权投资方式支持科技成果转化项目是一种新管理方式，因股权投资的要求和财政资金使用方面的规定，政府不能直接参与到企业的股份投资中，财政资金参股企业，需要建立资本运作平台来实现。政府部门是科技成果转化计划项目的管理主体，负责政策制定和落实，企业承担科技成果转化项目的实施，第三方机构或投资公司负责项目的评价。

运作机制：设立科技成果转化项目股权投资专项资金，成立国资企业法人的投资管理平台，将专项资金注入投资管理平台。确定立项项目清单和资金预算后，由投资管理平台根据评审结果与项目承担单位签订股权转让协议或增资协议，对项目进行股权投资支持。建立完善的股权退出机制，最大化让利项目承担企业。通过政策保障和协议约定，在成果转化项目按计划完成后进行股权退出，将股权增值部分让利给企业其他股东。项目结题，股权退出后所回收资金重新划入科技成果转化项目股权投资专项资金池，扩大资金池规模，使该项支持政策得到可持续发展，进一步增加科技成果转化项目的支持力度。

评价体系：由于政府参与股权投资支持科技成果转化项目的政策导向性，科技风险投资人才尤其是天使阶段投资人才的稀缺性，应当建立专门的科技成果转化项目评价体系。评价体系既要注重股权投资的风险评估、科技成果转化项目技术先进性评估也要注重社会民生、国家战略性产业项目的成果转化。将政府政策导向与市场导向相结合，建立一套科学有效的科技成果转化计划项目评价体系[29]。

立项后管理：完善科技成果转化计划项目管理机制，项目经立项，资金到位后进入项目执行期，投资管理平台作为企业股东参与企业经营活动，向企业提供政策、专家等资源，促进成果转化落地，同时跟踪项目执行情况，按时向政府部门提供项目执行报告和下一步工作建议，政府部门根据反馈情况作出对企业的进一步支持或停止支持等决策。endprint