曹若楠+安文静

摘要：本文通过对文献的回顾，首先对人力资本和产业转型升级的概念、理论以及最新研究进行梳理，再通过国内国外文献阐述二者关系。国外关于人力资本对产业转型升级的研究，主要是人力资本通过劳动力流动、技术创新等方面。国内关于人力资本与产业升级的理论研究主要分为人力资本通过技术进步、收入水平影响产业结构变动、人力资本与产业结构的互动关系以及人力资本与产业结构的适应配置等方面。

关键词：人力资本；产业转型升级；产业结构

一、人力资本文献综述

1、人力资本的概念

20世纪30年代，美国学者Walsh首次提出人力资本的概念。直到20世纪60年代，舒尔茨等人明确提出人力资本概念，并建立了现代人力资本理论的基本研究框架，认为教育、健康等投资均有利于提高人的工资收入，属于人力资本投资的范畴。后来的经济学家进一步完善了舒尔茨的人力资本理论，其中贡献比较大的是贝克尔。

2、人力资本主要理论

早期的人力资本理论主要包括威廉？配第的人力资本思想、亚当？斯密的人力资本思想、约翰？穆勒的人力资本思想、阿弗雷德？马歇尔的人力资本思想、卡尔？马克思的人力资本思想。现代人力资本理论主要包括舒尔茨人力资本理论思想、贝克尔人力资本理论思想、名塞尔的人力资本思想。

二、产业转型升级文献综述

1、产业转型升级概念

产业转型升级是一个系统工程，是由产业链转型升级、价值链转型升级、创新链转型升级、生产要素组合的转型升级所形成的有机整体。产业链转型升级是指产业从边缘环节向核心环节延伸，并取得对全产业链的掌控力； 价值链转型升级是指从价值链低端向高端延伸； 创新链转型升级是指产业技术实现原始创新、引进消化吸收再创新、集成创新、协同创新四个方面的升级，突破一批共性、核心、关键技术； 不断应用基础性、战略性、前沿性、颠覆性技术，形成新产品、新服务、新业态； 生产要素组合转型升级是指提高技术、管理、知识等高端生产要素在要素组合中的份额。

2、国内产业转型升级最新研究

郑健壮（2012）在阐述产业转型升级必要性的基础上，借助“纵向产业结构”和“横向产业结构”两个概念对产业转型和升级的概念进行重新界定。金京（2013）分析了全球要素分工背景下的中国产业转型升级，并认为与前一阶段简单"纳入"的要求不同，新一轮的开放要求中国进一步"扎根"全球要素分工体系。蔣兴明（2014）认为产业转型升级是由产业链转型升级、价值链转型升级、创新链转型升级、生产要素组合转型升级所形成的有机整体。刘英基等（2015）对走向新常态的新兴经济体产业转型升级路径分析，并从抢抓新产业革命机遇，推动技术创新和扩大内需等方面提出推动新常态下的新兴经济体产业转型升级的对策建议。

三、人力资本与产业转型升级关系

1、国外文献综述

（1）从劳动力在产业间流动研究人力资本与产业转型的关系。William Petty（1691）认为劳动力流动的原因受收入影响，即劳动力从农业向制造业，进而向服务业流动，是因为服务业比制造业能得到更多的收入报酬，制造业比农业能获取更多的收入报酬。Clark （1940）在此基础上进一步研究，得出随着经济发展水平的提高，从事农业的劳动力相对制造业的劳动力趋于下降，从事制造业的劳动力相对服务业的劳动力趋于下降。这是由于各产业间的收入相对差异造成的。W.ArthurLewis （1954）最早发现非农业相对于农业，具有较高的工资报酬，劳动力由农业流向非农业部门。他认为劳动报酬是劳动力要素在产业间转移的原因，劳动力的流动推动产业结构升级。R. Tamura（2002）认为内生技术变革解释了农业向工业的转变，而人力资本的积累使经济由农业转向工业，并通过模型解释了人口和收入增长缓慢，然后转向人口增长和收入快速增长的平衡增长路径。

（2）从技术创新方面研究人力资本对产业结构的关系。Florida. R（2002）对创新人才与高科技产业的关系进行研究，他认为高科技产业很少关注传统因素，如土地成本，租金、劳动力成本以及政府税收，更多关注的是人才。并根据路径分析得出：创新人才直接影响着高科技产业，影响程度达到0.42；反过来，高科技产业能吸引更优秀的创新人才。可见，人力资本与产业结构升级是互相作用的。Wei Chi，Xiaoye Qian（2010）分析了不同等级教育水平的人力资本对技术革新的影响，认为大学以上教育水平的人力资本对技术革新的贡献最大，但随着科技发展，这种影响逐渐降低。BA Koroglu（2015）以安卡拉市中小企业的实地调查数据为依据。研究结果表明，国防工业和航空工业在创新能力和创新活动方面表现出不同于其他部门的结构。另一方面，为国防航空工业创新活动与人力资本的正相关关系提供线索。

2、国内文献综述

（1）国内人力资本与产业转型升级理论研究。①人力资本促进产业转型升级的作用机理。一方面，人力资本通过技术进步和创新促进产业结构升级。王力南（2012）认为新的产业形成是产业结构升级的重要表现，需依靠技术进步，而技术进步的前提是创新人才。因此，人力资本推动新的产业形成。另一方面，李平、张玉等人（2012）研究范围打破封闭条件下研究人力资本对产业结构的影响，引用智利回流，国内专业性人力资本严重匿乏，产业结构升级受到严重限制。②人力资本与产业转型升级的互动作用。汪秀、田喜洲（2012）等人对人力资本与产业结构的互动作用进行研究。张桂文、孙亚楠（2014） 等人认为人力资本通过要素察赋的变化、消费需求结构和技术进步促进产业结构演变；反过来产业结构演变影响人力资本投资总量和结构，有利于提高人力资本投资率和降低投资风险。③人力资本与产业转型的适应配置。武勇、陈剑（2011）等人认为产业集群是产业结构转型的表现，而人力资本结构又决定产业集群的效率。

（2）人力资本与产业转型关系的实证分析。国内关于人力资本与产业转型升级的实证分析主要有错位幅度分析法，灰色关联分析法，回归分析或其他数学模型的分析方法等。

四、结论

从目前的文献梳理来看，关于人力资本对产业结构升级路径选择的影响，主要来自于国内学者的研究，而国外的文献相对较少。可能是，主要发达经济体处于全球价值链高端环节，发展高端产业是它们的唯一选择；而中国正处在“调结构”的关键历史时期。同时，作为一个发展中国家，面临着相对于发达经济体更多的选择机会。但是中国如果想提升自己的产业结构，必须加快人力资本积累，改进资本的积累效率，改善教育。只有这样中国才有可能不断进入更新、更先进的产业，实现产业结构的升级，才能实现与发达国家经济收敛。