战桂波+张丽恩

【摘 要】近年来，中国石油生产经营管理风险日益加大，腐败案件时有发生，严重影响了我们石油企业形象，破坏了企业核心竞争能力，制约了企业健康发展，给企业带来了不可估量的损失，也就是说违规带来的巨大经营成本支出是成几何倍数的增长，是靠提质增效、创新创效、劳动竞赛、合理化建议所无法弥补的。

【关键词】合规管理；融入

一、存在的问题及原因分析

出现上述种种问题，既有思想方面的因素，也有操作方面的欠缺，但归根结底，不外乎以下几个方面：

（一） 合规理念的认识有差距。合规的观念、意识、文化还没有完全深入到地质研究所两级管理人员和全体员工思想中，进一步转化为员工的自觉行动。一些组室对合规、合规风险和合规经营的认识比较模糊，思想上重视不够，行动上存在偏差。究其原因还是对合规管理的内涵和作用，尤其是与提升经营管理水平之间的关系，认识上有偏差。合规管理针对的是我们工作中的纪律性和规矩性较差，导致我们工作质量大打折扣，致使工作水平不高，秩序混乱，进而使工作效率大大降低。

（二）合规管理基础依然薄弱。一是合规经营的气氛不强，合规经营的文化还没有形成，如果员工对制度的学习、重视程度不到位，就会在执行制度上有偏差。二是合规经营工作缺乏系统性。应该说目前二级单位各项制度还是比较健全的，但合理管理规定散布在各基层、各阶段制定的各项业务规章中，没有形成较为系统的合规经营手册，使员工难以进行全面系统的合规学习。

（三）激励考核政策还不到位。一是考核体系不够完善，缺乏对合规经营的量化考核，导致基层员工单方面追求以原油上产发展。二是合规经营的奖惩体制尚未形成。一旦被上级监管机构或上级单位查出违规行为则可能遭受经济处罚、行政处分。合规工作做得较好也会被认为理所当然，导致岗位员工存在许多怨言。

二、应对措施

加强合规管理与提升经营管理水平有着相辅相成、密不可分的关系，呈现出的是一种螺旋上升曲线，要想保持这种经营管理水平上升的态势，那么合规管理就要看“五行”。即：理念先行、文化同行、制度治行、领导践行、监督随行。做好“五行”是遏制违规违纪问题和防范案件发生、全面提升经营管理水平的迫切需要，是地质研究所打造优秀科研队伍的重要保证。就如何进一步强化合规建设，有如下建议：

（一）理念先行，强化合规意识。必须采取有效措施，让合规的观念和意识渗透到全体员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，促使所有员工在开展经营管理工作时，都能够遵循法律、规则和标准，人人合规，处处合规，时时合规。我们坚持把监管责任的落实贯穿到党风廉政建设和反腐倡廉工作之中。完善了党风廉政建设工作小组，定期组织召开会议，分析研究党风廉政建设各项工作。

（二）制度治行，完善制度体系。从源头抓起，提高管理，尤其是三采、外协业务管理部门的业务管理水平，加强对管理人员的业务技能培训，提高其专业技能和制度编写能力。 科研是地质所一项重要工作，也是油田公司和采油厂审计和合规监督的重点，我们从防范风险和强化管理责任入手，进一步加强技术合作项目的管控力度，发现并督促整改在对外技术合作中存在的薄弱环节和风险隐患，规范业务流程，提高合作收益，按照集团公司、油田公司有关对外合作项目相关政策，以及公司《科技项目投资管理办法》、《对外技术协作项目管理程序》、《项目后评价管理程序》、《科技成果鉴定管理办法》等规定，在项目评估中束鹿斜坡带相关探井资料搜集完整，分析充分，确保项目管理科学有效运行。近两年，地质研究所狠抓科研项目及外协课题的合规管理工作，极大的促进了项目的进展和项目质量，尤其是外协课题，在滚动开发、油藏理论、提高效率等方面做出了贡献。先后有高邑、深南等区域12口新井，2个油藏的治理方案及油藏分析平台建设方面主要利用了外协成果。通过合规管理的加强，有力促进了课题质量和项目研究水平的提高。

（三）领导践行，树立榜样作用。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航，反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。合规要从领导做起，这是指导原则的一个重要理念，也是依法治企所要求的。合规从高层做起，从每一个单位的一把手做起，口头上要时时讲合规，行为上要时刻体现合规，给广大员工做出合规经营的良好示范，只有各级管理人员提高认识，高度重视，才能保证合规经营各项工作落实到位，合规经营才能在油田生产经营中发挥作用。

（四）监督随行，预防过程偏差。监督要贯穿到生产经营全过程中，即落实不定期监督、定期监督和现场监督。不定期监督。需要上会研究的内容，分管領导按照地质研究所《“三重一大”事项的决策执行规定》及时将相关内容提交会议讨论。将合规管理工作纳入绩效考核内容，若完不成相关工作，出现问题扣除业绩分值，折算后在专项奖中扣除。按时间节点归档相关的文件、合同、记录等，每年年底将相关材料分门别类归档，分管领导检查落实。不定期监督（平时）。分管领导随时抽查职责内项目的进展情况、施工难点和合规管理节点，指出违背合规管理内容，确定下一步整改方向，并督促及时整改。定期监督。主要领导每月组织一次例会（每月第一周生产会后）。会上，分管领导听取项目负责人的合规管理情况汇报，了解各类外协项目合规管理按节点检查情况，发现问题及时要求整改，指出平时检查中发现的问题；主要领导按表格全面了解各类项目合规管理情况，督促分管领导和项目负责人制定整改方向，及时整改。形成会议记录。现场监督。对施工项目，所领导或项目负责人每月到施工现场，抽查该项目与地质研究所管理有关的具体环节，看施工单位是否按要求施工，所用物资、材料和设备等是否合格，是否达到标准，安全生产是否达标，下达整改通知单，形成检查记录，施工方签字确认，同时还要与建设方（各作业区）具体参数做比对，确保全过程不出现偏差。

综上所述，地质研究所只有完全具备了合规管理的“五行”要求，才能更好的规避各类风险，才能确保科研项目效益最大化，才能在保护好自己的同时也维护了单位的整体形象，为完成全年原油生产任务和地质研究所发展提供强大动力和不偏差的保障。endprint