吕顺

摘 要 发达地区是我国参与对外竞争的排头兵，体现了我国的核心竞争力，因此研究发达地区区域创新能力，既能有利于我国快速提高创新能力，又可以对其它地区展示出示范效应。本文编制了发达地区区域创新能力指标体系，对于相关地区的创新具有一定的指导意义。

关键词 区域创新能力 发达地区 指标

中图分类号：F272.5 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2017.08.018

Research on the Index System of Regional Innovation Capability in

Developed Areas

LV Shun

（Shunde Polytechnic， Shunde， Guangdong 528000）

Abstract The developed area is the vanguard of China's participation in foreign competition， reflects the core competitiveness of our country， so the study of regional innovation capability of the developed area， can not only conducive to China's rapid increase in innovation ability， and can show the demonstration effect on other areas. This paper compiles the index system of regional innovation capability in developed areas， which has certain guiding significance for the innovation of related regions.

Keywords regional innovation capability； developed areas； index

1 发达地区区域创新指标选取的依据

一个区域在创新上的体现是多方面的，通过对相关的研究进行梳理，总结出以下几个方面的维度作为区域创新能力指标设定的依据。

（1）区域创新主体将知识转化为新技术、新产品。在一个区域内，创新能力最基本、最直接的体现是拥有新的技术与产品，而技术与产品的形成主要是来源于知识。因此，将知识转化为新技术、新产品的能力是一个区域创新能力的主要体现。当然，拥用良好的知识不必然就能有较好的技术转化能力，因此提升知识对于技术与产品的转化能力是至关重要的，一个主要的举措便是产、学、研结合。

（2）区域创新主体支持区域创新活动的行为和做法。在区域中会有许多不同的创新主体，而这些创新主体的能力合起来组成了整个区域的创新能力，无论是政府、企业还是相关组织机构等等，如果要提高区域的创新能力，那么这些主体在创新方面的投入是很重要的，有力地支持整体的创新能力。

（3）创新主体将创新要素纳入社会生产过程。不同于创造，创新并不是形成前所未见的东西。在创新的过程中，更为重要的是对于各种资源的整合能力，具体而言是将可以利用的各种要素进行合理的组合，进而形成新的生产能力和增长点。这是一个动态的、可持续的过程，也是一个资源优化重组的过程。

（4）創新主体运用创新资源进行创新活动。创新主体所采取的创新活动同样是值得考察的。善于利用创新要素，合理调动创新资源，营造良好的创新环境，对于创新活动进行各种软、硬件的投入和建设同样是非常重要的。各创新主体积极主动地进行创新活动的区域是有活力的，也是创新能力的体现。

（5）区域所具有的创新潜力。创新活动能够与商业进行良性互动，通过新技术、新产品、新流程或新模式的采用，使得边际效益提升。创新的结果一定是使社会总体效益提高，否则无论有怎样的技术、知识的积累，都谈不上是真正的创新。创新活动与商业、市场结合得越好，越能够产生大的效益，而形成这种情形的可能性也即创新潜力。

（6）区域内部的网络集结能力。对于单个技术发明或者流程再造而言，模仿或超越是很可能的，然而对一个创新整体的模仿和超越则比较困难。区域创新的能力正是体现在这种整体的网络性上，从知识到技术再到商业运行，区域创新在意产业链整体的增值，各种创新要素在一起形成合力，一些学者将之称为源创新，强调其基础性及网络性的特征。

能力的层次可以分为器物层次、制度层次和文化层次。而在前文的创新依据中，可以看到创新又有许许多多的维度，以层次作经，创新维度做纬，交叉起来，则分别有“知识转化——器物层”、“创新支撑——器物层”、“创新资源应用——器物层”、“创新潜力——器物层”、“创新网络——器物层”、“知识转化——制度层”、“创新支撑——制度层”、“创新资源应用——制度层”、“创新潜力——制度层”、“创新网络——制度层”、“知识转化——文化层”、“创新支撑——文化层”、“创新资源应用——文化层”、“创新潜力——文化层”、“创新网络——文化层”等十五个维度。在这十五个维度中，分别设定与发达地区较为匹配的指标作为发达地区区域创新能力指标。值得注意的是，该结构只是一个基本的依据，而不应要求绝对一一对应。有一些维度上的指标可能相对较少一些，而有一些指标的维度归属也许会较为模糊，这都是可能出现的。

2 发达地区区域创新能力指标选取

本研究所着眼的区域是发达地区，如环渤海地区、长三角、珠三角地区。这些地区虽然经济发展的路径各异，但是都拥有相对丰富的创新资源，这是国内其它欠发达地区所不具备的，因此从指标设置的全面性考虑，应该尽可能多地将关于创新主体、创新要素、创新方式、创新层次的内容考虑到指标的建构中去，以期综合了解发达地区的区域创新能力。endprint

2.1 发达地区区域创新能力指标选取

（1）知识技术的转化指标。这个维度上的指标主要是指区域创新主体所具有的各种知识资源和技术能力，知识技术是一个地区创新的基础条件，一个地区的技术和知识水平越高，其创新能力无疑也就越强。而且转化能力也是同样重要的，在一定的知识水平下，有越多的产品和技术产生，则区域和创新能力越强。

主要的指标包括发明专利授权数/件、每万人发明专利授权数/件、发明专利申请受理数/件、实用新型专利申请数/件、外观设计专利申请数/件等指标。这个维度主要涉及的是知识与技术层面，是区域创新所必不可少的，体现了前文所述的知识技术转化的能力。

（2）区域创新支撑指标。创新支撑主要是从区域所具备的软硬件环境、设施、资金、研发人员等角度入手去进行分析的角度，创新支撑包括了对区域创新活动能够提供支持的软硬件条件，还包括一个地区的基础的网设，如电话、网络的普及和使用情况。

从这个角度着眼，可以选取的指标主要有政府科技投入占GDP的比例、国内论文篇数、规模以上工业企业生产经营用设备原价、规模以上工业企业平均生产经营用设备原价、规模以上工业企业技术改造的投入额、规模以上工业企业研究发展人员数、规模以上工业企业就业人员中研发人员比重、规模以上工业企业技术中心或研究所数量、电话用户数、每百人平均电话用户、国际互联网用户数、每百人平均国际互联网络用户、对教育的投资额、教育经费支出额占GDP的比例、6岁及6岁以上人口中大专以上学历人口数、6岁及6岁以上人口中大专以上学历所占的比例、高新技术企业数、高新技术企业占规模以上工业企业数比重。

（3）创新资源的应用指标。在区域创新中，各创新主体能否寻找和利用好创新资源是非常重要的，一个地区如果能够较好地筹措资源并为创新活动所用，那么这也意味着该地区的创新有很强的自我造血能力，其创新活动的自主性、持续性以及积极性也会更强，从而更具竞争力。

指标主要包括规模以上工业企业国内技术成交金额、规模以上工业企业平均国内技术成交金额、规模以上工业企业技术改造的投入额、国家创新基金获得资金、每项目国家创新基金获得资金、国家产业化项目落实资金、规模以上工业企业科技活动获得金融机构贷款额、规模以上工业企业科技活动平均获得金融机构贷款额。

（4）创新潜力指标。创新潛力主要关注的是地区创新的持续性能力，各方面创新条件或行为的快速增长都体现出了这种创新的持续性。创新潜力的强弱也反映了一个区域创新实力的雄厚与否，体现出了创新的动力。

研究与实验发展全时人员当量增长率、政府科技投入增长率、发明专利申请受理数增长率、发明专利授权数增长率、国内论文数量增长率、国际论文数增长率、高校和科研院所科技活动筹集资金中来自企业资金增长率、规模以上工业企业就业人员中研发人员比重、实用新型专利申请增长率、外观设计专利申请增长率、电话用户数增长率、国际互联网络用户数增长率、教育经费支出额增长率、6岁及6岁以上人口中大专及以上学历人口增长率、国家创新基金获得资金增长率、国家创新基金项目立项增长率、高新技术企业数增长率。

2.2 区域创新能力指标总结

发达地区的区域创新能力指标体系共包括4个二级指标、64个三级指标，这些指标涵盖了知识向技术、产品转化、创新主体对创新活动的支撑、创新资源的获取和运用、区域创新潜力以及创新网络等方面。

在能力的层面上，器物层相对涉及较多，而制度层和文化层的涉及较少。主要原因在于器物层更易量化也更为直观，同时统计资料的获取也相对容易，这有利于指标体系的操作。制度层更多强调的是地方政策、法规、制度对于创新的促进作用，但是在具体制定指标是却难以进行量化，而且不同地区在这个方面的差异较大，从而使得可比性较低，因此出于现实的测量角度考虑，选取的制度层指标较少。文化层的指标选取较少，理由与制度层指标较少选取相同。

在这个指标体系中，对于指标的取舍还有一个主要标准，就是以尽量贴进创新要素作为依据进行指标的选择。60个三级指标均是与创新主体、创新活动、创新资源、知识技术等有较直接关系的。而有些指标、如公路里程、GDP总量等，虽然与创新有一定的关联，但是相对而言属于较为间接的关系，因此在本体系里并未列入。

3 小结

本研究由发达地区区域创新能力的背景入手，认为创新能力直接反映着国家或地区的创新能力，而发达地区的创新能力则代表着我国创新能力的最高水平，对于其创新能力的研究以及促进，可以较好地提升我国的总体竞争能力。从这个基础出发，本文考察了影响发达地区区域创新的主要因素，并为创新能力指标体系的构造提供了基础。在这个基础上，通过对于指标的筛选与归纳，形成了发达地区区域创新能力指标体系。

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