王蕾+蒋智华

【摘要】本文先分析了环境规制如何通过中间变量影响产业结构升级，然后通过2000～2014年的时间序列数据，利用VAR模型、格兰杰因果关系、方差分析等方法实证分析了环境规制对产业结构升级的影响。结果表明，环境规制对消费结构、投资结构、技术进步以及FDI都有促进作用；产业结构升级与环境规制间存在长期均衡关系；污染治理投资完成额与产业结构升级互为格兰杰原因。我国应继续实施环境规制并且合理制定环境规制强度，以促进产业结构升级，实现环境保护和经济发展“共赢”。

【关键词】环境规制 产业升级 VAR模型

一、引言

改革开放以来中国经济取得了丰硕的成果，至2016年，我国GDP总量达到了744127亿元，成为了全球第二大主要经济体。经济的快速增长，也引起了污染排放加速地增加。据统计，我国工业和城镇生活污水的年排放总量从2006年的261亿吨增加到2014年的510.3亿吨。自然环境受到破坏，原因主要是中国经济发展过程中伴随着的越来越快的城镇化和工业化。“低碳经济”的提出要求产业技术创新，摆脱落后、高消耗的产业。自然环境资源有限，企业必须依靠自主创新和产业升级，改变发展模式，才能在激烈竞争中占据绝对的优势，政府可以通过环境规制来促进产业结构的优化升级。

二、文献回顾

国内外众多学者从都对环境规制进行了相关研究。“Potter假说”认为环境规制能够促进技术创新、环境改善和经济发展。然而，该假说也有不足，如果技术创新所带来的收益不能抵消环境规制的成本，环境规制就不能促进技术创新。梅国平、龚海林（2013）从产业经济学理论角度研究了环境规制对产业结构变迁的影响机制，利用省级面板数据实证分析出环境规制可以正向影响产业结构变迁。李强（2013）基于Baumol模型理论研究了环境规制对产业结构调整的影响，实证研究出环境规制对产业结构调整有显著促进作用，规制强度越大，服务业比重越高。李璇（2014）依据我国1995～2011年省级面板数据，实证分析表明碳排放强度每增加一单位，人均GDP将增加11.65%，因此环境规制的加强能够促进经济增长。查建平、郑浩生等（2014）研究了工业经济增长方式和环境规制之间的关系，分析发现整体上工业经济增长方式呈现集约型和生态型，东部、中部和西部的环境规制强度逐级递增。

以上文献从不同角度研究了环境规制与产业升级的关系，有利于中国经济发展，同时提高环境质量，然而这些成果中对于环境规制通过中间变量影响产业结构的机理的文献却不多。

三、环境规制对产业结构升级影响的理论分析

本文是基于需求、技术创新和外商直接投资（FDI）这三个方面分析环境规制对产业结构优化升级的影响机理。

（一）需求与产业结构升级

需求包括消费需求和投资需求，需求结构的变化直接影响到生产结构的变化，从而导致产业结构的调整。环境规制一般是通过影响消费者的消费需求和生产者的投资需求，间接影响产业结构升级。在环境监管下，企业必须为其生产经营产生的污染投资治理，从而提高了企业的生产成本，为了追求效益最大化，企业必会削减这类成本，继而这种产品的价格会上涨，消费者就会消费更少的这类产品，或找到替代品。所以消费者的需求受到影响，居民的消费结构也会发生变化，从而影响产业结构。另外，环境规制导致企业资源的减少和生产成本的提高，企业将降低投资规模，部分行业的投资份额减少，从而导致产业结构的变化。综上投资需求的变动也会引起产业结构调整。

（二）技术创新与产业结构升级

产业结构升级的根本动力是技术创新，技术进步将大幅提高产业效率，致使这些行业的要素和资源越来越多，这些行业的快速发展也将促进相关产业的发展，再将传统产业通过利用新技术改造，产业得以优化。

大多数研究支持“波特假说”，认为环境规制对技术进步有正向影响。当企业面临环境制约时，为了生产环保产品，需要创新生产技术，企业将提高研发条件，吸收科技研发力量，完善技术创新体系。随着新技术的开发、传递和扩散，新产品市场占有量扩大、产业分工更加明细，使得产业结构向高级化方向发展，即影响了产业结构的变动。而进行技术创新则加大了企业生产成本，造成企业技术创新动力不足，制约了受规制产业的可持续发展。所以，如果技术创新的收益大于成本，技术创新的选择就更有利。

（三）FDI与产业结构升级

FDI能够通过资源资产质量的提高来改善资源的投资结构；技术转移和溢出也可以用来提高国内产业的技术水平；FDI还具有资本形成效应、市场扩张效应等，能够促进国内經济增长，从而使人均收入增加，消费结构升级，最终实现产业结构升级。

虽然环境监管的强度可能会减少FDI的流入，但由于FDI技术的溢出效应，提高了中国产业技术水平，对产业升级具有催化作用。随着经济全球化的发展，生产要素在世界范围内流动，各国的环境政策也不同，使污染企业从监管力度高的国家或地区转移到监管力度低国家或地区，使两国或地区间的产业结构发生变化。企业可以充分发挥比较优势的理论，将国家环境监管强的产业转移到监管弱的国家，减少生产成本，产业转移将不可避免地影响到一国的产业结构。

四、实证研究

在上述环境规制对产业结构升级的影响机理的分析基础上，本文将利用我国2000-2014年的时间序列数据实证研究环境规制如何通过需求、技术创新和基于外商直接投资的国际贸易等因素影响产业升级的以及环境规制和产业升级间具体的影响关系。

（一）有关变量的选取

1.产业升级指标（S）。本文采用第三产业增加值与GDP比重来衡量产业升级程度。

2.环境规制强度（ER）。选择每年治理工业污染的投资完成额来衡量。

3.需求因素。消费需求（RC）选取居民平均消费水平来衡量消费需求；投资需求（I）采用全社会固定资产投资总额衡量。endprint

4.技术创新（TI）。采用被批准的专利数来表示。

5.外商直接投资（FDI）。采用的是外商直接投资实际利用外资金额。

6.人均国内生产总值（AGDP）。

7.经济开放度（KFD）。选取进出口总额与GDP比值来衡量开放水平。

（二）数据来源及处理

本文数据均来自历年《中国统计年鉴》和《中国环境统计年鉴》。为了消除时间序列数据的异方差性，首先对数据进行对数变换。

（三）计量结果分析

1.环境规制对中间变量的影响。

注：*表示在5%水平上显著。

模型1的结果表明，实施环境规制对消费结构升级有利，随着经济发展，消费结构将不断优化升级，这一点从人均GDP系数为负可以看出。模型2的結果表明，随着环境规制力度的加大，投资结构升级；人均GDP的系数为正说明发展经济促使了投资结构的优化升级。模型3的结果表明环境规制能刺激技术创新。企业为了增加治污效益而技术创新。经济开放度和经济发展水平的提高都对企业生产技术创新有正向影响。模型4的结果表明环境规制不妨碍外资进入，是吸引外资进入的重要因素。

2.环境规制对产业结构升级的影响。第一，平稳性检。本文采用ADF检验法对模型进行单位根检验，结果显示LnS、LnER序列都是非平稳的，而△LnS、△LnER序列都是平稳的，所以LnS、LnER都是一阶单整序列，可以进行协整分析。

第二，协整检验。为了确定LnS、LnER之间是否存在长期稳定关系，采用EG检验法进行协整关系检验，EG=-2.121，小于显著性水平5%的EG临界值-3.59，说明两者间存在长期稳定的均衡关系。

第三，Granger检验。由上述结论可知，△LnS、△LnER序列是平稳的，所以先对LnS、LnER进行一阶差分处理，然后对这两组数据进行格兰杰检验。检验结果表明在滞后长度为2，3，4时，产业结构升级是污染治理投资额的格兰杰原因，滞后长度为3，4时，环境规制是产业结构升级的格兰杰原因，两者互为格兰杰原因。这可能是因为实施污染治理促进了我国产业结构升级，使得第三产业快速发展，在发展的同时又有较高的环境质量要求，因此这些产业的发展也促使了更多的治理环境污染的投资，增加了环境规制强度。

第四，建立VAR模型。建立VAR模型前，首先确定模型滞后期，本文根据AIC、SC信息准则等滞后长度选择准则来选择最优滞后期数，5个评价统计量的值都显示最优滞后期数为1，所以建立VAR（1）模型比较合理。AR根图也显示该VAR模型的全部特征根的倒数值都在单位圆内，表明该VAR模型是稳定的。

第五，方差分解分析。

稳定的VAR模型可以做方差分解分析。方差分解可以用来从不同角度分析不同变量的动态响应特性，本文仅分析了环境规制对产业结构升级贡献率的影响，如图所示。从中可以看出，2000-2014年这15年间，产业结构升级对自身的贡献率随着时间的推移慢慢减少，第7年之后趋于平稳；环境规制在前三年对产业结构升级的贡献不显著，之后逐步增长，到第7年达到最大并保持平稳。因此，环境规制对产业结构升级具有持续性的影响。

五、主要结论及政策建议

通过本文分析我们可以发现环境规制对产业结构升级的影响具体表现为：（1）环境规制对居民消费结构、投资结构、技术创新及FDI都有促进作用，随着环境规制强度的加强，消费投资结构不断升级，技术不断创新，吸引外资不断进入，并在此基础上不同程度地影响产业结构升级。（2）协整检验结果表明我国产业结构升级与环境规制强度之间存在长期均衡关系。（3）通过格兰杰因果关系检验发现，产业结构升级和环境规制互为因果关系。环境规制的加强有利于产业结构升级；产业结构升级也推动了环境规制的实施。（4）从方差分解结果可以说明，环境规制对产业结构升级的影响是稳定持续的，适当的增强环境规制，产业升级越快。

因此，我国应继续实施环境规制并且合理制定环境规制强度，在以下几方面促进产业结构升级，实现环境保护和经济发展“共赢”。

第一，进一步健全和完善环境规制体系。要合理提高环境监管力度，激发企业创新生产和污染控制技术，提高企业技术进步能力，促进产业结构调整和优化。另外，不同产业发展情况不同，我们要根据产业发展需要制定合理的环境规制标准，才能发挥环境规制对产业升级的持续性作用。

第二，为了充分发挥促进投资结构的环境调节作用，政府可以通过行政化环境规制工具，积极引导资金向低能耗、少污染的工业流入，也可以通过市场化环境规制工具，如排污费（税）、排污许可证等，刺激企业技术创新以降低生产成本，改善投资结构，从而使产业结构升级。

最后，我们要充分发挥环境规制在国际贸易中的积极作用，吸引外资，引进更多的高科技和绿色产业，从而更好地促进本国的产业结构升级。

参考文献

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[3]李璇.低碳视角下环境规制对经济增长影响的实证分析[J].广西财经学院学报，2014（4）：1-6.

[4]查建平，郑浩生，范莉莉.环境规制与中国工业经济增长方式转变-来自2004-2011年省级工业面板数据的证据[J].山西财经大学学报，2014（5）：54-63.

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