张燕+李晞+王澜瑾+杨少杰+李姣娥

摘 要：科技型中小企业是我省科技创新的主力军，是推进我省经济快速发展的重要力量。本文对科技型中小企业存在资金不足现象、融资渠道不宽畅、产学研合作缺乏、研究创新人才欠缺等问题进行分析，并从加强投融资、充分发挥政府管理职能、提升核心技术的开发水平、完善多元化人才管理等方面提出了建议与对策。

关键词：云南；科技型中小企业；存在问题；对策

中图分类号：F176.3 文献标识码：A 文章编号：1671-2064（2017）15-0209-03

科技型中小企业是我省科技创新的主力军，也是推进我省经济结构战略性调整、加快转变经济发展方式和建设创新型云南的重要力量。近年来，随着国家与地方促进与扶持力度的加大，其创新主体作用进一步凸显，对经济增长的贡献度也显著增强[1]。然而，科技型中小企业有高投入、高风险的特性，企业容易遭遇各种风险走不出困境。正因为如此，科技型中小企业发展成为学者关注的热点。李敏[2]提出苏州市中小企业面临着融资难问题突出、企业成本上扬、结构调整和出口压力加大等困难。陆立军[3]认为浙江省科技型中小企业面临着创新创业人才缺乏、创业环境有待改善、融资渠道不够宽畅等困难。樊增强[4]认为我国科技型中小企业发展面临着技术创新能力差、政策上失衡性和歧视性、融资渠道单一、筹集资金困难。卓丽洪[5]认为我国科技型中小企业创新发展面临着经营成本高、高端人才获得困难，科技金融体系不完善、结构性融资难突出等困难。王宇楠[6]辽宁省科技型中小企业发展中存在专业人才尤其是高层次人才较为紧缺、融资瓶颈依然存在等问题。张虹霞[7]认为科技型中小企业发展面临着政策体系不完善，人才培引难，资金短缺，发展环境差等困难。

我省2012-2014年间共认定培育2051家科技型中小企业，具有一定的科研实力，但同时作为欠发达省份我省内科技中小型企业存在资金不足现象、融资渠道不够宽畅、外部市场风险、产学研合作、创新人才的欠缺等问题，在西南欠发达省份中具有一定的代表性。基于此，本文以云南省528家科技型中小企业作为研究，对我省科技型中小企业存在问题进行分析，并提出了相应的对策。

1 云南省科技型中小企业存在的问题

1.1 科技型中小企业普遍存在资金不足现象，融资渠道不够宽畅

科技型中小企业在不同生命周期对资金、技术、产品、市场、管理、创业环境、人才、知识产权等要素要求有所不同，所面临的问题也有所差异，但是种子期、初创期、成长期科技型中小企业都存在资金缺口，在选取528家有效样本中，种子期、初创期、成长期资金问题所占比例分别为23.79%，22.54%、20.17%，所占比值高于技术问题、产品问题、市场问题、管理问题、创业环境问题、人才问题、知识产权问题、其他问题所占比值。在科技型中小企业内外部困难的调查中，437个有效样本显示：资金不足和融资困难占比达到41.35%。

如图1所示。

1.2 外部市场风险大，市场开拓困难

我省科技型中小企业大多技术、创新、人才等方面存在底子薄、基础差，市场竞争力弱。企业的技术供给主要来源于简单模仿和技术引进，产业链短，产品附加值低，收益往往受原材料价格的影响，抵抗市场冲击能力较弱。其次科技型中小企业新技术产品的市场风险大。一是企业建设初期对技术趋势的判断错误，同时存在着转换技术、新产品产业化、技术应用的环境风险；二是技术研发本身的也存在不确定性风险：技术受到所涉及的知识范围、技术难度、技术研究的制约。本研究从528家调查对象中选取425家有效样本进行技术创新过程中存在的外部问题进行分析，结果显示13.53%企业存在新技术产品的市场风险大，其次是12.86%企业缺乏产学研合作。如图2所示。

1.3 外部高校-院所-企业之间的产学研合作创新不足

我省科技型中小企业合作创新活动动力不足，甚至拒绝合作创新方式，原因如下：一是技术、市场、人才激烈竞争会阻碍中小企业与其他企业的合作愿望。技术作为一种资源，具有溢出性[8]。企业自身专有技术和所取得的新知识会通过各种渠道（员工流动、有形产品等）溢出到合作企业，而接收溢出的企业却不为此支付任何报酬，而分享的企业可能成为下游市场的竞争者，出现分享企业独占市场、同行竞争企业间相互吞并、收购的风险。二是现有的知识产权不能有效实施保护，中小企业的技术保护机制倾向于选择保守商业秘密或者加快新产品上市速度，权衡合作创新利弊后，合作双方都会选择独立创新，降低关键技术泄露的风险。三是缺少产学研合作动力。由于高校、科研院所与企业生产实际、市场价值相脱节，因此企业缺乏与高校科研院所合作研发的动力[8]。四是科技型中小企业合作主体之间存在目标分歧。科技型中小企业采用合作创新，需要能够克服各个合作主体之间的创新目标分歧，在市场、技术和成本等方面达成有效的协议[9]。在我们的528家样本调查中，425家有效样本缺乏产学研合作企业占12.86%。

1.4 内部研究创新人才欠缺，阻碍企业创新能力的提高

从我省科技型中小企业技术创新过程中存在的内部问题的统计图中（图3），可以看出资金不足、融资困难、缺乏研究创新人才三方面问题所占的比例远远高于其他问题，其中资金不足和融资问题从这个角度得出的结论与不同成长阶段存在问题（图1）结论是一致的，这里就不在赘述，除此之外，缺乏研究創新人才成为科技型中小企业内部比较突出的问题。目前，科技型中小企业所处经营环境的动态性和不确定性日益增强，战略任务也更趋多元化、复杂化，仅仅依靠单个研发人员的智慧与能力不足以抵御环境变化的冲击，构建具备群体动力优势的高管团队和研发团队，成为科技型中小企业的持续创新活动重要需求[10]。在437家有效样本中，缺乏研究创新人才的企业占18.33%。根据统计分析，528家企业中，2011～2014年高级职称所占比值分别为22.39%、23.37%、24.79%、28.35%，虽然逐年有所增加，但是所占比值比较低；2011～2014年硕士和博士研究生数量所占比值分别为3.88%、4.65%、5.43%、6.03%，高学历的研究人员所占比例比较低。其次几乎所有企业都不同程度缺少成熟的技术工人，在技术实现和传承方面缺少保证。此外，科技型中小企业还存在人才流失严重的问题。endprint

综上所述，我省科技型中小企业在资金、市场、创新研发、人才四个方面存在较多的障碍，严重制约了科技型中小企业的可持续性发展，其中资金不足和融资困难在科技型中小企业发展过程中表现得更为突出。

2 促进云南省科技型中小企业培育的对策建议

2.1 加强对科技型中小企业的资金投入和融资支持

逐年扩大我省科技型中小型企业的认定规模，增加科技中小型企业培育投入，对于发展态势比较好的企业进行重点扶持；通过我省创新引导与科技型企业培育计划，引导社会资金和金融资本进入创新创业领域，引导创业投资机构投资于初创期科技型中小企业，采用不同的支持方式，重点支持战略性新兴产业和高技术产业早中期、初创期创新型企业发展，支持科技成果转移转化和资本化、产业化；充分利用好高新技术企业支持政策，获得企业所得税减免的优惠，企业有更宽松的资金环境。

促进银行、创投、保险、民间资本等对科技型中小企业提供从初创期、成长期、成熟期各阶段个性化的融资、保险服务，降低科技型中小企业融资门槛和成本；利用科技投入分担和分散银行、创投等机构支持科技型中小企业的风险，推进科技与金融结合创新；加大科技创业投资风险补助、科技贷款补助、科技贷款担保补助、科技保险保费等后补助投入；鼓励和引导创投机构、开展知识产权质押贷款业务的银行、科技担保机构、科技小额贷款公司等金融机构加大对科技型中小企业信贷支持力度，拓展企业的融资渠道。

2.2 政府要充分发挥管理者职能，创造良好的发展环境

积极响应党中央、国务院关于创新推动大众创业、万众创新的指示精神，在全省加快构建众创空间，利用国家自主创新示范区、国家高新技术产业开发区、科技企业孵化器、小企业创业基地、大学科技园和高校、科研院所的有利条件，发挥行业领军企业、创业投资机构、社会组织等社会力量构建一批低成本、便利化、全要素、开放式的众创空间；加强科技型中小企业自主创新社会化服务体系建设，综合运用政府购买服务、无偿资助、业务奖励等方式，支持中小企业公共服务平台和服务机构建设，为中小企业提供全方位专业化优质服务，支持服务机构为初创企业提供法律、知识产权、财务、咨询、检验检测认证和技术转移等服务，促进科技基础条件平台开放共享，继续利用政府认定和资金支持方式促进生产力促进中心、创业服务中心、工程技术研究中心、技术产权交易机构等中介服务机构的发展。

政府加强市场监管，维护社会公平正义。在进一步加强市场监管的同时，继续营造并提升公平竞争的市场环境和制度环境，坚决维护市场公平竞争秩序。建立起公共服务型政府，在公共服务领域发挥更大的作用。

政府建立官方的信息平台，通过科技型中小企业信息服务网站向全省科技型中小企业发布政策信息、市场信息、技术供给和需求信息。充分调动区市（县）政府积极性，整合各方资源，合力推进科技型中小企业的发展。

2.3 以政府引导、企业为主，成立共同研究和技术开发机构

科技型中小企业为了在短期内提高自身的科研能力、技术成果转化能力、商品化能力、市场控制能力，鼓励和促进科技型中小企业、科研机构、高校进行产学研合作，通过成立新的研究机构、非营利性的新型研究组织、产业技术联盟、与国家和大企业共建自主创新研究与开发中心等形式进行研发合作，科技型中小企业可以充分利用外部资源，迅速建立自己的核心竞争力领域，减小因知识扩散效应导致技术价值提前下降的市场风险，同时利用合作方的技术信息及实验场所，缩短技术研发周期。

2.4 完善高端人才的多元化管理，建立优秀人才培养机制

科技型中小企业对引进的高端人才和科研人员进行多元化管理。既可专职也可兼职，如人才户籍、档案等进行灵活管理，企业制定引进人才培养、选拔、使用、考核奖惩、流动等政策。结合我省科技人才引进的相关政策，借助政府优待政策共同解决高端人才社会福利、补贴、项目资助、特聘人才奖励发放、子女升学、配偶就业等问题。科技型中小企业要重视研发人员培训工作，除了提供与贡献相称的报酬外，还应将培训与发展作为一种内在激励措施。定期开展培训工作，一方面可以提高人才的技能，满足人才自我挑战和发展的需要；另一方面可以提高组织绩效，培养人才献身精神，减少离职的可能。

参考文献

[1]汪锋，方炜俊.促进我国科技型中小企业成长的对策研究[J].宏观经济研究，2014，11：20-30.

[2]李敏.苏州中小企业发展现状、面临的问题及对策[J].对外经贸（区域经济），2013，2（224）：87-91.

[3]陆立军，周国红.浙江省科技型中小企业发展现状与问题探讨[J].研究与发展管理，2001，13（5）：48-55.

[4]樊增强.科技型中小企业发展面临的问题及对策[J].经营与管理（生产力研究），2000，6：127-131.

[5]卓丽洪，贺俊.我国科技型中小企业创新发展的障碍与对策[J].中国经贸导刊（中小企业），2015，18：64-67.

[6]王宇楠.遼宁省科技型中小企业发展存在问题及对策分析[J].无线互联科技（管理论衡），2013，9，174-177.

[7]张虹霞，马继涛.科技型中小企业发展面临的问题及对策与建议[J].科技管理，2012，12（74）：25-30.

[8]陈丹，刘馨.科技型中小企业合作创新的动机与障碍研究[J].山东社会科学，2010，11（183）：111-116.

[9]振强，罗能生，林英杰.基于动态博弈的科技型中小企业合作创新行为分析[J].上海经济研究，2008，6：101-108.

[10]刘兵，李嫄，龚晓娜.科技型中小企业高管团队群体动力源研究：能力构成与权力分配孰轻孰重[J].科技进步与对策，2014，31（17）：138-146.endprint