周晓龙+周俊+方超

摘 要：通过了解湖北省汽车专利技术转移的现状，并以武汉理工大学和东风汽车专利技术转让许可的网络结构为对象，分析汽车专利技术转让过程中的制约因素，从而提出促进汽车专利技术转让可行性建议，旨在推动专利技术向经济产业转化。

关键词：湖北；汽车；专利转让；受让人

引言

随着经济全球化进程的加速推进，知识产权对于经济增长的重要性比以往任何时候都明显，世界各国特别是工业化国家都把知识产权作为发展经济、创造财富的重要工具，因此十分重视知识产权问题。自2006年国家作出建设创新型国家的决策以来，我国专利申请量快速增长，截止到2015年底，我国国内申请的专利高达1400万件。然而，随着市场经济的快速发展，专利技术市场化日益重要，但我国专利技术的转化率却远低于美国、日本等发达国家。专利转让是评价专利技术转化率的一个重要指标，因而，研究专利技术的转让现状，发现其存在的问题以及探讨相应措施具有重要意义。本文通过分析湖北省汽车产业专利技术的转让与许可，以知晓技术的流动方向，进而分析其中存在的问题，并提出相应对策。

1湖北省汽车产业专利转让许可现状

专利转让是指专利权人作为转让方，将其发明创造专利的所有权或将持有权已转受让方，受让方支付约定价款所订立的合同。专利转让是在专利制度下技术转移的重要方式，它实现了资源在不同经济主体之间的转移。截止到2015年底，湖北省汽车产业专利总量为14万件（不包括外观设计专利），然而非自转移的转让许可的专利仅有477件。其中，最具有代表性为武汉理工大学和东风汽车，其中武汉理工大学为科研院校，东风汽车则是汽车企业，但武汉理工大学的专利转让许可的数量超过了东风汽车的两倍。由此可见，湖北省汽车专利技术转让许可的主体主要是科研院校。

1.1武汉理工大学汽车产业专利转让许可分析

通过追踪武汉理工大学汽车产业专利转让许可的受让人可以发现，其受让人主要集中在武汉新能源汽车工业技术研究院（武汉新能源汽车工业技术研究院由武汉市人民政府与武汉理工大学为主导，联合企业成立的工业技术研发机构）、武汉交通科技研究院（武汉交通科技研究院是由武汉理工大学和武汉光庭信息有限公司联合投资组建）以及武汉理工通宇新源动力（武汉理工通宇新源动力有限公司是武汉理工大学电动汽车技术产业化基地）上。由此可见，科研院校的汽车专利转让许可主要是集中在与自身存在密切合作的科研院校或企业之间。

1.2东风汽车

通过追踪东风汽车公司汽车产业专利转让许可的受让人可以发现，其受让单位主要集中在武汉英康汇通电气（武汉英康汇通电气是由东风扬子江汽车公司控股的子公司）以及东风新星等子公司上。由此可见，汽车企业的汽车专利技术转让许可主要集中在与之具有密切合作关系的汽车企业之间。

2现状分析

通过分析湖北省专利转让状况可以发现三个现象，1）湖北省汽车专利技术转让许可的主体主要是科研院校；2）科研院校的汽车专利技术转让许可主要是集中在与自身存在密切合作的科研机构或企业之间；3）汽车企业的汽车专利技术转让许可主要集中在与之具有密切合作关系的汽车企业之间。这三种现象突出的反映了汽车专利技术的转让许可主要集中在与自身存在密切合作的研究机构之间以及企业之间，而从科研院校直接输出到企业的专利转让许可数量微乎其微。究其原因，主要是以下三点：

2.1科研院校自身特点

在我国，科研院校是获得国家科研经费、科研设备及优惠政策、信息资源最多的部门，因而每年都能够产生大量的科技论文和专利申请。但科研院校往往注重于技术的创新与发明， 而容易忽略实际应用过程中的可行性，如成本、制造等， 导致大学所产生的技术并不一定符合市场预期，从而也就没有了技术转移的可能[1-3]。同时，由于体制的影响，长期以来，中国的考评体系主要以来优秀论文的发表数量，导致大量的科研院校的技术人员越发偏重基础技术和理论研究，而忽略了技术的应用研究，导致应用研究主要由企业承担，而企业往往要考虑成本、市场等因素，进而导致我国在技术应用领域的创新能力不足[4-5]。

2.2汽车产业及企业自身特点

汽车工业是资金密集、技术密集、人才密集、综合性强的技术产业。与美国、日本、德国等发达国家相比，我国技术落后、资金缺乏、缺少高级技术人才，因而主要采用市场换技术的策略以促进汽车产业的发展[6]。由于在引进的过程中，外资企业掌握着技术创新的主导权，对合资企业有着严格的技术控制，在技术引进、转让、研发等方面外资企业形成了较强的技术垄断，而我国合资企业参与度相对较低，致使合资车企在技术研发和创新能力上提升缓慢。而民营企业相对规模较小、资金缺乏，虽能够通过借鉴、合作研发的方式走出自主研发的创新之路，但由于市场竞争的激烈性，导致专利技术转让的可行性低。

2.3专利技术市场信息滞后

由于科研院校与企业之间存在的交集较小，科研院校通过网络信息平台了解现有技术，并根据现有技术的不足做出适应性地改进的发明创造不能够被企业获知，从而导致企业自身的需求得不到解决[7]。反之，企业在生产制造过程中迫切需要解决的技术問题部能够被科研机构所了解，而导致科研院校不能够明晰发明创造的改进方向。由此可见，专利技术市场信息滞后是专利技术转移的重要难题。

3对策分析

3.1建立激励机制，鼓励专利技术转移

为防止科研院校的技术人员偏重基础技术和理论研究，而忽略技术的应用研究，应建立相应的激励机制，鼓励技术的应用研究，从而实现研究到市场的转化。如科研院校可以在国家基本法律和政策的基础上，建立符合自身的促进专利转化的奖励制度，通过将转化中的部分利益作为奖励和研究资金，以激发研究人员的研发热情和转让思维。同时，政府通过制定相应的政策，加大专利技术转让的扶持力度，如降低转让过程中的税收，化解转让过程中的风险责任，设置专利技术转让的奖项等，通过一系列政策促进专利技术从科研院校到企业之间的转让[8]。

3.2发展知识产权技术市场，建立网络信息平台

发展知识产权市场，建立网络信息平台，实质上是建立信息共享与专利交易平台[7、9]。由于技术创新是没有地域性的，而专利权的保护是存在地域性的，因而，知识产权市场应当是全国性的，而全国性的知识产权市场必须由国家政府部门牵头[8]， 在确保信息真实可信基础上， 建设一个按技术领域、企业需求分类的知识产权市场，以建立科研院校的专利技术向市场转移的输出管道，和企业的技术需求向科研院校反馈的输入通道，真正做到资源共享、优势互补，紧密合作。通过发展知识产權技术市场，建立网络信息平台，从而实现科技创新转变为经济发展，为我国经济市场的健康、有序发展提供强力支撑。

3.3培养专业人才，推动产业发展

专利技术转移的从业要求较高，除了要求具备相关技术领域知识外，往往还要懂得相关专利法规、诉讼法律以及一定的外语能力。目前，我国虽然已经是专利申请大国，但相对美国、日本和欧洲而言，从事专利技术转让的人员偏少，且大多数都是科研管理人员，无法全面的胜任专利技术转移过程中的各项工作[10]。因而，培养专业人才，促进专利技术转移市场成熟，进而推动产业发展也是实现我国专利技术向经济产业转化过程中的重要一环。

参考文献

[1] 张慧，王雷. 论高校专利技术转移及产业化[J]. 研究与发展管理，2007，19（1）：125-127.

[2] 刘银良. 大学创新成果专利化的困境与选择[J]. 电子知识产权，2012（11）：72-79.

[3] 孙晓梅. 加快高校科技成果转化的若干思考[J]. 江苏高教，2010（1）：102-104.

[4] 杨健安. 我国高校专利状况研究与分析[J]. 研究与发展管理，2012，22（5）：120-124.

[5] 李晓庆. 我国高校专利转化中的知识产权保护[J]. 法制与社会，2010.08（下）：101-102.

[6] 何林. 我国汽车产业国际竞争力浅析[J]. 预测，2005，24（2）：12-15.

[7] 陈永光. 专利技术转让的难点和对策[J]. 知识产权，2003.06：22-24.

[8] 栾明. 高校专利技术转移与自主创新[J]. 科学学研究，2007，25（增刊）：57-59.

[9] 刘自钦. 网络环境中专利转化方式的革新及法制完善[J]. 郑州航空工业管理学院学报，2014，32（2）：94-100.

[10] 郜志雄，张联珍，全继业. 中国专利技术转移：状况、问题与对策[J]. 科技与经济，2014，20（4）：46-50.