王清妹

厦门市中林建设工程有限公司（361000）

浅析工程建设中的施工索赔及案例

王清妹

厦门市中林建设工程有限公司（361000）

工程承包竞争受买方市场制约，业主处于主导地位，可以通过扣发工程款、没收履约保函、扣保证金等方式实现对承包商的索赔，而承包商处于相对被动地位。因此要发展工程承包事业，施工索赔是必不可少的业务，是决定承包施工经济效益的关键。

施工索赔；问题；工作；案例

1 施工索赔对承包商的意义

索赔管理是合同管理的重要环节，是项目管理中最重要的一项工作。根据有关资料统计，一般工程项目的施工索赔额可这到合同总造价的15%，个别项目索赔还会更高。由此可见，工程建设中的施工索赔对项目经济效益影响的重要性和作用非常大，承包商应该高度重视。因此，承包商要提高索赔意识，加强合同索赔队伍的建设,提高工程施工管理水平，熟悉合同文件、索赔的项目内容，根据索赔的处理原则进行有关的工作，在实事求是、平等友好、互相尊重的原则下协商解决项目中发生的有关索赔问题。

2 施工索赔中存在的主要问题

索赔意识薄弱，对索赔管理的重要性认识不足。

索赔经验不足，索赔管理水平不高，导致全面索赔无法实现，索赔成功率低。

与国际大承包商相比。我国十分缺乏具有丰富索赔经验的专家型人才，缺少既懂国际工程合约管理、掌握国际惯例和相关法律，又具有丰富项目管理经验和较高外语谈判水平的复合型人才,因此较难开展真正意义上的施工索赔，不能争取更好的索赔效果。

我国工程项目企业在施工合同管理、企业内部管理等方面都存在着松散、计划实施不严密的问题。在施工过程中没有正确的工程进度网络计划，没有完整的施工记录，没有建立健全的索赔管理机制，降低了成功索赔的概率，甚至失去索赔的机会。

3 如何做好施工索赔工作

1）认真研究招标文件及合同文件

承包商管理人员应认真研究招标文件和合同文件，充分而准确地了解合同双方的合作、义务，各自承担的风险、付款条件，时限要求，争议等条款。对于合同中未阐述清楚或者规定不准确的内容，必须统一意见并形成合同补充条款。

2）及时准确地识别索赔的机会

引起索赔的原因通常有以下几种情况：发包人违约、设计变更、施工组织设计方案的变化、监理单位及设计单位下发的指令、设计图纸延误及监理下发错误指令、不可抗力、施工现场地质地形条件的变化等。有经验的承包商在投标报价时就清楚将来施工过程中将要发生的索赔问题。投标技术人员要仔细研究招标文件及招标图纸，认真勘查施工现场，探讨可能发生索赔机会。在做清单报价时，根据某些项目可能发生索赔机会，尽量在以后合同实施当中尽可能为发生索赔埋下伏笔。在项目实施过程中，技术人员要认真做好施工日志,详细记录施工当天机械设备、人工、各项材料的投入，完成各项工作的情况和遇到的有关问题。特别是在施工高峰期，可以在保证施工质量和工程进度的前提下，加大索赔材料的整理与递交，这个时期有利于承包商的索赔签证。

3）及时搜集和保存与索赔有关的证据性资料

项目经理部应建立以合约管理部门牵头的工程索赔资料收集、保存的档案管理制度。合约管理人员和现场责任工程师应及时搜集与施工索赔有关的证据资料，包括与业主方之间发生的会议纪要、往来电子邮件（信函）等、业方的书面指令、必要的照片及摄像资料等。项目经理部特别要做好施工日志。

4）施工索赔的时效限制

承包商在发现索赔机会后应按合同规定的时限或者按国际的惯例的要求,及时向监理工程师（业主）发出索赔意向通知，并在规定时间内提交书面的索赔报告和有关的资料。当事态持续发展时,承包商每隔28 d提交索赔报告一次,直到事态结束后的28 d内提出最终的索赔报告。

4 结合施工索赔案例

4.1 案例背景资料

一养老院位于由8栋多层独栋老年公寓，一栋18层一类建筑综合楼，三栋16层一类建筑综合楼，总高度约55.5 m，位于厦门市思明区。地下一层为人防（平时为停车）、发电机房、水池水泵房等设备用房。1～2层为养老院的服务配套用房、变配电间，3～18层为老人公寓。总建筑面积39 326.78 m2，属一类高层建筑。主楼采用现浇钢筋混凝土框架剪力墙结构体系，裙房采用现浇钢筋混凝土框架结构。楼屋面均采用混凝土现浇板结构体系。按照《建设工程施工合同》（GF-99-0201）合同模式进行招标和施工管理，中标合同价为6 251万元人民币，工程始于2012年6月5日，2013年12月20日竣工。人工挖孔桩基础，一层地下室，工程内容包括场地平整、基坑围护、桩基、土建、安装、机电设备、弱电、消防。

4.2 施工期间发生的典型索赔事件

事件一：在施工过程中，业主未能按期提供满足施工需要的现场，致使承包商未能按期施工。

事件二：业主提供的地质勘察资料中并未提及有流砂及中风化岩层中有微风化夹层。承包商在进行人工挖孔桩基础开挖过程中，遇到了3 m厚流砂层和中风化岩层中有微风化夹层，地基条件较预测的差。

事件三：设计图纸多次修改并延误交付。

事件四：业主为了增加两部电梯,基础承台加大。

4.3 施工索赔的分析及处理

事件一：业主未能按期提供施工需要的现场引起的索赔，未能按承诺的期限迁移市政地下管线，造成承包商停工等待6 d方能施工，由此造成的人机闲置费由业主补偿,证明文件有人机闲置记录、现场照片、承商包施工进度计划、迁移市政地下室管线期限备忘录。

事件二：业主提供的地质资料没有注明有流砂及中风化岩层中有微风化夹层，但是在人工挖孔桩基础开挖时流到流砂及中风化岩层中有微风化夹层。处理流砂花了15 d，遇到风化岩层，为了爆破石方又花了10 d。承包商要求索赔相应的工期，多出的人工费、机械费、管理费及利润。

事件三：在施工中，承包商要求提供电梯预填件图纸和电梯前墙变更图，业主拖延设计图纸的修改图10 d。依据合同文件,承包商认为索赔理由成立，证明文件有工程师及承包商发出的相关通知及现场人员机械使用记录。

事件四：在施工过程中,业主为了增加两部电梯,基础承台加大，地梁的设计为250 mm×250 mm，变更通知要求改为500 mm×500 mm。基坑开挖也需要改变，承包商进行了二次开挖，施工难度增加，新增了基础混凝土和边坡支护的工程量、辅助工程费等。

5 结语

建筑行业竞争激烈，施工企业中存在着这样一句口号“中的靠低价，赚钱靠索赔”。它充分体现了施工索赔工作在工程建设中的重要作用。施工索赔是合同管理的重要环节,也是项目管理的重要内容，是承包商获得工程收益的重要手段，要给予高度的重视。承包商在工程建设中要树立合同意识，建立完善的合同管理机制，积极收集索赔信息，争取索赔，以降低企业风险。因此施工索赔是承包商在工程建设中不可缺少的重要工作内容。承包商应当重视施工索赔管理，加强索赔意识。作好索赔管理对提高项目管理综合水平、实现企业可持续发展具有十分重要的意义。