李亚君

摘 要：一直以来人们对‘口述档案' 与口述史料'理解存有争议，认为二者合二为一。其实这大错特错，二者有着明显差异。本文通过对比、举例论证从诸多方面论述二者根本不同，由此我们要充分认识‘口述档案与“口述史料”，不要让他们张冠李戴！

关键词：口述档案；口述史料；明显差异

为了满足研究利用史料而有计划地对个人进行采访而形成的录音文字记录，有人称之为“口述史”，有人称之为“口述史料”， 有人称之为“口述材料”等等，这些称谓都无可厚非，唯独我国档案界有人称之为“口述档案”却大可质疑。

我国法律所称的档案，是指“过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录”① 。我国档案界比较通用的定义是：指“国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录”②。无论从法律还是档案学对档案的定义看，因为满足研究利用史料的需要而对个人进行采访形成的录音或者文字记录材料（以下统称口述史料），都不具备档案的任何特征，将口述史料称之为“口述档案”，实在令人匪夷所思，不能不让人质疑。

1 口述史料与档案的形成规律根本不同

口述史料与档案的形成规律是根本不同的，主要表现在以下几个方面：

一是档案是在国家机构、社会组织以及个人在从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等实践活动（以下统称实践活动）过程中直接形成的。口述史料不是在实践活动过程中而是在实践活动之后由个人回忆实践活动形成的。从人类进入有文字的文明时代以来，凡有组织的社会实践活动，都需要有蓝图或指南，需要有路线图，需要对实践活动的过程和结果加以记录以备忘，这就产生了文件。文件是人们实践活动必不可少的重要工具。实践活动一结束或者告一段落，文件对于实践的现实和直接的作用与价值就不存在了，但“它们仍具有作为证据和认识人类历史原始资料的价值”③而被保存下来，于是便成了档案。文件被作为档案保存时，没有进行过任何的加工制作。文件直接转化为档案这一客观事实说明，档案是人们实践活动直接形成的。口述史料则不是直接来自人们的实践活动，不是从人们实践活动直接形成的录音和口述记录材料直接转化来的，而是在实践活动结束若干年甚至很多年后凭个人对过往实践活动的记忆口述录音或文字而形成的。

二是档案的唯一来源是人们的实践活动，不是人们实践活动直接形成的文字、图表、声像等文件材料就不能转化为档案。口述史料虽然是来自人们对过往实践活动的口述的录音或文字记录，但人的记忆能力是有限的，为了对过往实践活动有比较完整、准确的叙述，往往还要查阅档案和其他资料，还要依靠其他知情人的帮助，以及口述史料征集人的启发、提示，而征集者又是通过查阅相关档案、资料和他人的口述信息材料才能给予这样的启发和提示的。因此，口述史料不仅是直接来源于人们的实践活动，而且实际来源不止一个，这与档案的唯一来源于人们的实践活动是不相同的。

三是档案是人们实践活动直接形成的原始的历史记录，口述史料是人们对过往实践活动进行回忆和叙述形成的历史回忆录。文件是人们实践活动必不可少的重要工具。人们的实践活动需要文件来阐明意图，指明方向，沟通联络，记述情况，处理问题，总结经验教训等等。由于文件对人们的实践活动具有指导和执行作用，实践活动的形式、内容、经过、结果、经验教训是什么，文件就记录什么，实践活动怎样进行，文件就怎样记录。所以，文件对实践活动的记录是客观的，真实的。由文件直接转化而来的档案，也是实践活动客观的、真实的记录和反映。文件转化为档案的过程中，对文件的内容、形式、信息载体以文件上的笔迹、签署、印章等都未作任何改变，所以档案是实践活动原始的历史记录，具有凭证作用和认识历史的第一手材料的价值。口述史料是人们对过往实践活动进行回忆、口述并录音或文字记录形成的，因而不可能是实践活动的原始的历史记录而只能是历史的回忆录，不具有历史记录的一切特征。

2 口述史料与档案两者的性质根本不同

除上述由不同的形成规律所决定的档案是人们实践最真实可靠的原始的历史记录和口述史料属于历史回忆这种不同性质外，口述史料与档案在如下性质上也根本不同：

一是档案是人们实践活动的客观产物，是人们实践活动的副产品；口述史料是人们口述史料征集活动的主观产物，是口述史料征集活动唯一的正产品。人们的实践活动都是有特定目的，但没有任何一种实践活动的目的是要形成档案。档案是由文件转化来的，而形成文件也不是人们实践活动的目的，形成档案更不能是实践活动的目的。正如联合国教科文组织总部所说，在“很久以前，人们就证实了书写文件的最初发展不是为了满足学者和科学家的需要，而是为了满足古代城市中那些管理国王、教士、商人的财产和日常事务的官员及办事员等管理者的需要” ④，“文件和档案是行政管理过程的工具和副产品”⑤。古往今来，无不如此。正因为档案是人们实践活动的副产品，它就有了客观性和真实性的品格。如前所述，口述史料不是人们实践活动的客观产物，而是为满足研究利用史料的需要所开展的口述史料征集活动的产物，它是口述史料征集活动所达到的唯一目的和唯一产品，是名符其实的正产品。征集口述史料是一种主观努力。征集那些或者什么样的口述史料，完全是根据人们的需要进行的，口述史料无不体现人们的主观意愿。

二是口述史料不具有与档案相同的孤本性和唯一性。一件档案或者一个档案系列就能证实一个历史事实或者反映历史的全貌，人件件口述史料则不能独自证实一个历史事实或反映历史全貌。档案是孤本，这是它特别珍贵、无任何其它记录材料可以替代的根由所在。特别是定移、手稿和有领导人及其他重要人物、相关人物签署（签阅）、批示、钤印的方档，都只有一件，绝无第二件。每一实践活动直接形成的文件和档案，都是由唯一合法的主体形成的。形成主体的唯一性，決定了档案的唯一性和孤本性。虽然正本文件会被印发很多甚至成千上万的单位，被众多档案机构收藏，但因为这些文档从内容、形式到各种外部特征都完全相同，没有任何差别。正因为如此，国家中央机构的文件正本为中央、省、市、县四级3000多个国家档案馆收藏，一个利用者利用，从任一个档案馆查阅即可，既不需要到中央档案馆查阅，也不用查阅多个档案馆的同样档案进行比较和综合分析。一个实践活动直接形成的档案只有一件或一个系列，它们都能全面反映和维护历史面貌，没有也没必要形成内容不同两个及其以上的文档或文档系列，这就决定了档案的孤本性和唯一性。口述史料则不然。由于口述史料没有法定的口述史料叙述，提供者和征集者，一项实践活动的口述史料往往有多个提供者和征集者，一个人也可能向多个征集者提供或者多个征集者向同一个提供者征集，这样形成的口述史料从内容到形式都不完全相同，其中任何一件都不能独立完全、准确地反映实践活动的历史面貌，孤立地利用一件口述史料不能证明和认识一项历史实践活动，口述史料不具有唯一性和孤本性是显而易见的。

3 口述史料和档案的形成目的根本不同

人类实践活动的目的不是为了产生文件，而是实践活动的过程需要文件这一必不可少的工具。“很久以前，人们就证实了书写文件的最初发展不是为了满足学者和科学家的需要，而是为了满足古代城市中那些管理国王、教士、商人的财产和日常事务的官员及办事员等管理者的需要”③。不仅是国家和公私事务的管理活动需要文件，凡是有组织的社会行使职能，一切有组织的实践活动，文件都是必不可少的。一旦文件的“直接作用和价值不存在时，它们仍具有作为证据和认识人类的原始资料的价值”④，由此被作为档案保存下来。所以，档案是由文件直接转化而来的，它不是人类实践活动企求的产品，而是其“副产品”⑤。古往今来，无不如此。正因为档案是人们实践活动的副产品，它就有了客观性和真实性的品格。如前所述，口述史料不是人们实践活动的客观产物，而是为满足研究利用史料的需要所开展的口述史料征集活动的产物，它是口述史料征集活动所达到的唯一目的和唯一的产品，是名符其实的正产吕。征集口述史料是一种主观努力，征集那些或者什么样的口述史料，完全是根据人们的需要进行的，口述史料无不体现人们的主观意愿。

参考文献

[1]中华人民共和国档案法第二条

[2]档案学词典，上海辞书出版社1974年7月第1版第1页

[3]联合国教科文组织总部综合计划情报处召开的文件与档案管理规划专家协商会议工作文件，文件与档案管理规划报告选编（中国档案学会外国档案学术委员会编），中国档案出版社1990年出版第2页。