霍海亮

山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司法律事务部

一、合规性评价的概念

合规性评价的概念是企业为了防范因违规导致的法律风险，通过建立一套科学的程序，以定期评价法律法规遵循情况，并进行整改，使企业各项活动都能够再合法合规的框架内有序开展的一项管理措施。

二、合规性评价概念的来源

它最初是由GB/T24001-2004《环境管理标准》、OHSAS18001-2007(职业健康安全管理标准)提出来的，适用于企业对环境保护、职业健康安全有关的法律法规遵守情况进行评价。我们借鉴这一管理方法，用于评价企业各项业务活动是否符合相关法律法规。

三、合规性评价的意义与作用

全面开展合规性评价，有利于提高普法工作绩效提升企业经营者和全员的法律意识，促进学法与用法的紧密结合；有利于提升股东、员工、顾客和相关方的满意度，进一步提升企业形象；有利于增强企业防范法律风险的能力，确保企业能够真正用好用足法律法规，使企业各项业务活动都能够在合法的框架内有序开展，争取企业权益和业绩的最大化。

四、目前合规性评价工作存在的问题

经过调研，我们发现企业合规性评价活动不同程度地存在以下四个方面的问题：

1、合规性评价依据的法律法规收集的不够充分，多项重要业务活动应该遵守的规定没有收集到位；

2、收集的法律法规与本企业业务活动毫无关联，没有与企业关键的业务活动紧密结合；

3、被评价为合规的事项没有用事实和数据进行说明，多数企业在评价的结论中只写了“符合”两个字，体现不出业务活动是如何符合相关法律法规的。……