【摘要】经济新常态下，产业结构的转型升级是推动经济增长的动力源泉。本文实证检验了人力资本、贸易、科学技术以及制度对产业结构升级的影响作用。结果表明：人力资本、贸易、科学技术、制度及外商直接投资能够在一定程度上推动产业结构升级，并从制度层面、科技层面和教育层面，提出了推动产业结构升级的措施。

【关键词】制度 贸易 人力资本 科学技术 FDI

一、引言

改革开放以来，我国经济增长速度加快，经济发展取得了突出成绩。当前我国经济进入新常态，减速提质增效是經济发展的根本目标。经济新常态背景下，转变经济发展方式，促进产业结构优化升级是经济任务的重中之重。产业结构升级是指产业结构不断从低级形态向高级形态转变的过程。当前，我国的产业结构表现为产业发展不平衡，三次产业比重失衡，第三产业比重较低；产业结构整体水平偏低，低附加值，低技术含量、劳动力密集型产业严重产能过剩，高技术、高附加值、资本密集型产业供给不足；区域产业结构发展不平衡，各省的产业水平存在很大差异。

对于产业结构升级影响因素的研究，国内学者主要集中于人力资本、FDI、科技进步以及金融等。王海宁（2015.3），张国强、温军、汤向俊（2011），黄文正（2011）分析了比较优势和人力资本对产业结构升级的关键性作用，并提出相应的政策来促进产业结构升级。刘蓓蕾（2012.5），贺俊（2014.9）研究了科技对产业结构升级的影响，并提出了加快技术进步，促进产业结构升级的措施和建议。杨国辉（2008），童毛弟，童业冬（2015.9）深入研究了金融对产业结构升级的影响机制。刘桂香（2015.5），周启良（2014.2），任妍（2007.4），分析了FDI对产业结构升级的影响。姜泽华，白艳（2006.1）通过定性分析的方法，分析了产业结构升级的内涵和影响因素。巫景飞（2016.10）在微观视角下研究了制度对产业结构升级的影响。以往学者对产业结构升级的影响因素分析主要集中于人力资本、技术进步、FDI等，并且多是对单个因素进行的计量分析，鲜少有人能够把制度因素定量的纳入回归分析中，本文采用定量分析的方法，把贸易、人力资本、科学技术、制度及FDI纳入多产业结构升级的回归分析之中。分析贸易、人力资本、科学技术、制度及FDI对产业结构升级的影响作用。

二、影响产业结构升级的因素

（一）制度因素

产业结构升级与政府制度息息相关。虽然一直强调发挥市场对社会资源配置的决定作用，但政府仍然承担着保证市场有效发挥作用的重担。政府制度在市场不能有效发挥作用的领域发挥调节作用。从宏观层面来看：第一，政府制度能够决定资源分配的方式和效率，政府制度偏向市场化偏向计划化决定了资源分配的方式和效率。市场经济决定资源配置以市场自由竞争为基础，资源配置效率高，计划经济决定资源配置以政府的行政拨划为基础，资源配置效率较低。第二，政府宏观经济政策的制定，会影响产业结构升级的方向和速度。宽松的宏观经济政策能加快产业结构升级速度，宏观经济政策的方向能够决定产业结构升级的方向。从微观层面来看：有效的政策和制度能够促进社会资源充分自由流动，使社会资源流向生产技术水平高、资金雄厚、管理科学的有竞争力的企业和部门，充分发挥社会资源的作用。竞争力强的企业通过对社会资源的充分利用，产生先进的科学技术和管理模式，通过知识外溢传播向其他企业和部门，促进整个社会的产业结构升级。知识外溢一方面促进了整个社会的产业结构升级，一方面削减了研发企业的利润，因此政府应在微观领域发挥作用，通过政策调整给研发企业有所补偿如税收优惠政策、科研投入财政拨款等。

（二）贸易

贸易对产业结构升级有积极的影响作用。第一，贸易促使社会资源在企业与部门之间更有效配置。出口代表着一国的比较优势部门，一国的社会资源必然会流向具有竞争里的比较优势部门，提高资源的配置效率。第二，通过进口贸易，可以获得国外的先进技术和设备，进口商品体现了生产该商品所具备的技术信息，为进口国提供了了解国外技术和经验的通道。第三，要素禀赋的动态化能够促进产业结构转型升级。要素禀赋从劳动密集型不断向资本密集型和技术密集型动态发展，劳动密集型产业减少，资本密集型和技术密集型产业增加，促使产业结构升级。

（三）外商直接投资

FDI能够带动先进技术和人才流动，促进技术知识与制度的交流，为产业结构升级带来高新技术产业和高级人才。外商直接投资通过技术溢出和知识溢出，带来国外的先进技术和科学的管理经验，为产业结构升级带来机会。

（四）人力资本

人力资本及人力资本结构是推动产业结构升级的重要因素。人力资本在经济发展过程中发挥着越来越重要的作用，人力资本是指存在于人体之中的具有经济价值的知识、技能和体力等质量因素之和。人力资本内含的管理知识和技术知识，能够外化成生产技术，从而推动产业结构升级。人力资本结构水平能够影响产业结构升级，高级化的人力资本结构表现为高学历、高技术水平的人力资本占总人力资本的比重较大。合理化和高级化的人力资本结构嵌入了更高的技术水平、更专业化的知识和更强的创新能力，能够加快产业结构升级速度，推动产业结构升级。

（五）科学技术

科学技术是产业结构升级的关键。第一，科学技术的进步能够推动我国高新技术产业和新兴产业的发展。先进的科学技术与现代企业的结合，能够把科学技术成果成功的运用到企业的日常生产活动中，先进的科学技术能够提高企业的生产技术水平，提高企业的生产效率，降低成本。第二，科学技术能够推动传统产业的改造。先进的科学技术能够改造传统的产业，用新技术代替老技术，新设备代替老社会等，盘活传统产业，激发传统产业的活力。

三、实证检验

（一）模型建立

根据对影响产业结构升级的因素的理论分析，影响产业结构升级的因素包括：人力资本、科学技术、贸易、制度和外商直接投资等，建立以下回归模型，式3-1：

IS=α+βHC+δTRADE+φINS+γTECH+λFDI+ε（3-1）

其中IS表示产业结构升级指标，HC表示人力资本指标，TRADE表示贸易指标，INS表示制度指标，TECH表示科学技术指标，FDI表示外商直接投资指标。

（二）指标的选取

产业结构升级指标：本文选用第三产业产值与第二产值的比重来作为衡量产业结构升级指标；人力资本指标：选择每十万人口高等学校平均在校生数作为对人力资本的衡量；贸易指标：选择进出口总额作为对对贸易的衡量；科学技术：选择科技成果登记数作为对科学技术的衡量；制度：基于考夫曼的世界治理指数（WGL），选择中国政府效力指标作为制度的衡量指标；FDI 指标：选择外商直接投资占GDP的比重。

（三）样本和数据

根据数据的可获性，选择2000年至2014年的数据作为本文的数据样本，数据均来自于国家统计局数据库。外商直接投资按照当期的美元对人民币的汇率换算为人民币，并对所有数据进行标准化处理。

（四）回归结果

实证检验结果，如式3-2所示：

IS=-1.56+1.25HC-0.46TRADE+0.35INS+1.34TECH+1.49FDI（3-2）

p （0.0097）（0.0023）（0.0043） （0.0058） （0.0014） （0.0112）

R2=0.886 2=0.823 F=13.99 D.W=2.46

对以上模型进行了F检验和D.W检验，模型通过了显著性检验，即解释变量对被解释变量的影响显著。通过以上回归结果可看出人力资本、制度、科学技术和外商直接投资对产业结构升级存在正的影响，而贸易对产业结构存负的影响。即人力资本、贸易、制度和科学技术等因素能够在一定程度上促进产业结构升级，而贸易会在一定程度上阻碍产业结构升级。其中外商直接投资、科学技术以及人力资本对产业结构的影响较大，制度因素对产业结构升级的影响较小。因此，应增加外商直接投资、科学技术以及人力资本对产业结构升级的推动作用。

四、政策建议

（一）制度层面

推动产业结构升级关键在于处理好政府与市场的关系，一方面要积极发挥市场在资源配置中的决定作用，放开政府对资源的配置权，减少政府对微观经济的的干预。政府应为市场作用的发挥提供有效的制度保障，并且在市场失灵的领域发挥政府的作用。处理找政府与市场的关系，能够提高资源配置效率，使有限的社会资源流向更有竞争力的部门和企业。另一方面，政府应在一定程度上支持高新技术产业和新兴产业的发展，高新技术产业和新兴产业是产业结构升级的关键，现阶段高新技术产业和新兴产业的发展程度还比较低，政府应制定相应的产业政策和税收政策等，促进高新产业和新兴产业的发展。处理好政府和市场的关系，能提高社会资源的效率，最大限度的发挥社会资源的作用。

（二）科技创新层面

科学技术是产业升级的关键，提高科技创新能力，能有效促进产业结构的升级。首先，应大力鼓励科学技术创新，加大科学技术研究投入。第二，提高科技成果的转化率和转化速度。政府应加大对企业的科研投入。企业对生产技术和生产设备第三，加强知识产权保护。通过完善知识产权保护制度和法律，加大对知识产权的保护力度。

（三）教育层面

第一，重视人力资本的培养和积累。加大教育投入，通过教育和培训增加人力资本的知识和技术，提高人力资本的质量。注重教育资源的公平分配，加大对西部落后地区和农村地区的教育投入，提高西部落后地区和农村地区的教育水平，推动落后地区和农村地区人力资本的培养。第二，完善现有教育制度，调整教育结构和教育课程的设置，使人才培养与社会需求更加契合。在教育课程设置中增加对学生创新能力、思考能力和动手能力的培养，通过增加实践活动，提高人力资本的综合素质。

参考文献

[1]王海寧.比较优势、人力资本与产业结构升级[D].青岛：青岛大学，2015.6.

[2]张国强，温军，汤向俊.中国人力资本、人力资本结构与产业结构升级[J].中国人口资源与环境，2011.10.

[3]黄文正.人力资本积累与产业结构升级的关系——基于VAR模型的实证分析[J].经济问题探索，2011.

[4]刘蓓蕾.企业技术创新促进产业结构升级的途径研究[D].河南：河南大学，2012.5.

[5]贺俊.技术创新、制度创新与产业升级——“产业政策与创新”两岸学术研讨会会议综述[J].中国工业经济，2014.9.

[6]杨国辉.中国金融对产业结构升级调整的影响研究[D].武汉：华中科技大学，2008.

[7]童毛弟，童业冬.金融深化、科技创新对产业结构升级的影响研究——基于江苏省1984-2013年的数据[J].求索，2015.9.

[8]刘桂香.FDI对我国产业结构升级的影响研究[D].山东：山东大学，2015.5.

[9]周启良.FDI对中国产业结构升级的影响——来自中国30个省的面板数据[J].广西经济管理干部学院学报，2014.2.

作者简介：毋姣，西北大学经济管理学院，硕士，西方经济学。