夏立明，张 旭

（天津理工大学 管理学院，天津 330384，E-mail：329277778@qq.com）

造价工程师胜任特征模型研究

夏立明，张 旭

（天津理工大学 管理学院，天津 330384，E-mail：329277778@qq.com）

造价工程师是工程造价咨询企业的关键人才，在建筑行业和造价咨询行业日益发展变革的环境下，造价工程师承担着推动行业发展的重大挑战。基于胜任特征的相关研究及冰山层次模型与洋葱模型，采用扎根研究半结构化访谈归纳出中国造价工程师的胜任特征，并得出胜任特征模型。研究发现，造价工程师的基本胜任特征是由知识技能、发展素质、规划职业发展战略、个性素质、沟通交往能力5个主范畴构成。其中，知识技能是造价工程师职能实现的必备基础；发展素质和规划职业发展战略支配着造价工程师的职业发展路径；个性素质和沟通交往能力是造价工程师个体内在和外在的行为表现，能够影响其具体职能实现的优劣。

造价工程师；胜任特征；扎根理论；模型构建

为了推进工程建设产业科学发展，提升发展质量与发展效益，需要建设更专业化的工程造价咨询队伍。工程造价咨询服务是由专业的从业人员运用专业知识为工程项目的设计、决策、施工和管理过程提供的咨询服务[1]，具有知识密集型的特点。造价工程师是造价咨询服务业的高端人才，造价工程师的能力直接影响咨询服务的水平和项目的经济效益。提升造价工程师的能力是提高工程项目质量和效益的切入点，是推进工程建筑业知识管理和信息化的关键问题。造价工程师的综合素质和能力集中表现为他们的胜任特征，造价工程师胜任特征评价需要与工程咨询行业的发展相匹配，造价工程师胜任特征模型是造价咨询企业进行选聘、培训和考核的重要依据。本文以胜任特征理论为基础，通过对造价咨询业专业人士的访谈，运用扎根理论的方法构建造价工程师胜任特征模型，试图发现注册造价工程师能力培养与提升的切实关注点，为造价咨询服务业的人才培养和选用提供更全面的视角。

1 相关研究回顾

1.1 胜任特征

20世纪60年代中后期，随着现代企业的快速发展，企业不满足原有对员工的考核体系，胜任特征的研究开始成为管理学者们的研究关注点。McClelland[2]于1973年提出对员工工作绩效的预测和评价还需参考诸如个性、动机等胜任特征，以改变传统的智力测试、学术考评和知识理论考查等组织对人员的考核项目。自此，管理学学者们不断拓展对胜任特征的相关研究，以期改变传统的职位分析评价定势，以满足快速发展的现代企业人力需求。此后，诸多学者对胜任特征的内涵展开了探索性的研究，有学者认为胜任特征是在工作中的行为表现，这种能够取得优秀的工作绩效的行为特征即是胜任特征[3，4]，如Cockrill等[5]认为胜任特征是个体在组织环境中表现出的稳定行为，Woodruff[6]提出胜任特征包括人们履行工作职责以及满足工作标准的行为，是特定情境下对知识、技能、动机等的具体运用和实际行为表现；另一部分学者认为胜任特征是通过可测量的行为方式表现出来的个体内在特征，如Spencer等[7]认为胜任特征包括动机、特质、自我形象、态度、价值观、某领域的知识、认知或行为技能，是将工作中优异者与普通者区分开来的潜在的、深层次的特征。尽管对内涵研究的侧重点不同，但是学者们普遍认同胜任特征是影响个人工作、职责、角色的相关知识、态度和行为等的集合，且与工作绩效相关，能够被一定的标准衡量，并且可以通过学习得到改善[8]。本文认为，造价工程师胜任特征是影响造价工程师职业发展过程中的知识技能、价值观、个性态度等。

1.2 胜任特征模型

在对胜任特征的研究过程中，学者们注意到，仅关注某些特征及其内涵不足以直接指导企业对员工的考核，继而研究视角拓展至对胜任特征模型的构建。Boyatzis[9]最早提出洋葱模型，认为胜任特征由表及里分别是知识与技能、态度和特质，个人的潜在特质是胜任特征的核心。Spencer等[4]于1993年提出冰山层次理论，为胜任特征模型奠定了理论基础，胜任特征中知识与技能是易于观察的外在表现，而动机、特质、自我概念是潜在难以测量的，正如冰山的结构一样，冰山以下部分是员工行为和绩效的解释特征，支撑了知识和技能的表现。

我国诸多研究者积极探索不同的研究方法对不同行业、不同职业人群开发了胜任特征模型[10]，例如时勘等[11]运用行为事件访谈法对我国通信行业高层管理者开发了胜任特征模型；王重鸣等[12]运用结构方程模型探索和检验了我国企业中高层管理人员的胜任特征维度；萧鸣政[13]将人员素质管理者品德引入胜任特征应用研究新领域，对党政领导人才素质进行测评。胜任特征模型已经被诸多企业采纳作为建立人力资源管理系统的基础，是企业招聘和选拔、培训和发展、业绩评估、咨询辅导、激励设计、职业发展、继任计划和变革管理等重要的人力资源管理和组织管理环节中的重要指导模型[14]。学者们已经注意到，采用通用胜任特征模型的招聘选拔效果并不理想，不同组织、岗位，需要开发更有针对性的胜任特征模型。

国际上相关行业协会指出工料测量师必须具备与执业范围密切相关的强制性能力，主要包括个人、人际、专业实践和一般商业技能[15]。近年来，我国逐步健全了造价工程师执业资格体系，但存在资格与执业联系不紧密，资格考核偏重知识结构等问题，在信用、素质等方面尚未建立完整规范的评价体系[16，17]。造价咨询业务具有典型的知识密集型服务业特征，尽管对造价工程师胜任特征研究文献并不多，但是近年来一些学者开始探讨知识服务型员工胜任特征。陈万思等[18]梳理了知识员工基层管理者、中层管理者和高层管理者所应具备的胜任特征的发展变化，探讨了知识员工管理者胜任特征与通用管理者胜任特征模型的差别。林立杰等[19]通过专家访谈和问卷调查得出知识工作者胜任特征模型，该模型包括个性要素族、必备知识族和工作技能族，包含36项要素，实证分析了他们的胜任特征要素对个人绩效的作用。通过文献检索发现，行业协会从不同业务范围划分出造价从业人员应掌握的专业知识与技能，但并没有从理论及实践角度建立造价从业人员整体胜任特征模型，已有的知识服务型人才的胜任特征研究并不能保证对造价工程师胜任特征的评价及其结论具有普遍适用性。鉴于这种情况，建立一个理论上对造价工程师更具有完备性和概括性的胜任特征模型就显得十分必要。

2 研究方法

造价工程师能力评价是需要对知识技能、综合素质、个性特点等多方面综合考量的问题，企业在人才评价工作中迫切需要选用科学有效的评价方法，设计科学与适当的指标体系是对造价工程师胜任特征评价的基础。

2.1 扎根理论

目前国内对于造价工程人员能力的研究多为观点性研究，而相关行业如注册会计师、建筑师等已有不少通过扎根理论对其胜任特征展开研究，这为造价工程师胜任特征的扎根理论研究提供了范本。因此，本研究采用扎根理论的定性研究方法提取造价工程师胜任特征相关概念，在此基础上进行归纳演绎，构建造价工程师胜任特征模型。Glazer等[20]提出的扎根理论为众多研究者提供了一套完整的研究方法，是将实证研究和理论建构紧密联系起来的研究方法，可以通过系统的分析方法对实证资料进行分析归纳来发展概念和建构理论，其旨在从经验资料的基础上演绎归纳，并构建理论，是一种自下而上建立实质理论的方法[21]。扎根理论的研究过程是对原始数据进行收集，分析和观察数据的来源和背景，对这些数据进行编码、分类并提取概念，对概念之间的关系进行分析，得出结论[22]。

2.2 研究样本与数据收集

本文研究对象是造价工程师，运用目的取样方法选择具体对象。定性研究方法对受访者的要求很高，不仅仅是回答问题，而是要对所研究问题的领域有所了解，研究者选择的受访人员具备5年以上造价咨询工作经验，同时要求受访者为造价工程相关专业，本研究的访谈对象分为三部分：一是工程造价从业人员，选取了深圳、北京、天津等7家造价咨询公司共15名造价工程师；二是客户群体，从6家业主方与施工方企业群体中随机抽取4家作为访谈对象，了解他们对于造价咨询业务的体验和要求；三是相关领域的研究人员（6人），具体包括以绩效考核理论和工程造价专业为研究对象的研究人员。访谈人数为28人。样本数遵循理论饱和度标准，直到获取完所有信息，没有新信息可以获取为止。

访谈提纲的设计是访谈的关键部分。本文的访谈提纲包括研究介绍、询问被访者个人信息、半结构化访谈3个部分。由于正式访谈需要对扎根理论有一定经验，所以需要预访谈进行过渡，让有经验的研究者事先指导预访谈，研究者掌握流程后，单独进行访谈。本文采取个体访谈和焦点小组访谈。两个访谈时间大不相同，前者需要40～60分钟，后者需要1～2个小时，访谈的过程采取笔记和录音结合的方式。

访谈中半结构化访谈内容依据胜任特征冰山理论及洋葱模型，胜任特征表现划分为显性的“冰山以上部分”，例如知识、技能，以及隐性的“冰山以下部分”，例如个性、动机等，本文选择了显性知识技能和隐性特征两部分，做了针对造价工程师职业的相应修改与补充，整个访谈过程围绕胜任特征展开，试图了解受访者对每一造价业务技能知识和相对隐性的特征如态度、能力等方面的概念与特征上的理解；另一方面深入挖掘分析受访者对于造价工程师在过去的工作角色中的行为表现，探讨与优秀者的行为对比情况，进入情境假设分析可提高与未挖掘的行为特征。访谈者多次听访谈时的录音，揣测受访者索要表达的真实意思，然后将所有的录音转化为文字记录，并与受访者进行再次沟通，确保理解准确，研究人员在整理原始资料的同时对访谈数据有了内化深入的过程，产生新的问题和概念，对受访者再次进行深度访问。最后得到了将近7万字的访谈记录，将所有的访谈资料分为两部分：一部分资料进行编码分析和构建模型，另一部分则用作理论饱和度检验。

3 数据分析与模型构建

在研究设计，包括文献讨论和样本选择之后，开始收集数据。在前一阶段的基础上收集相关案例和样本；对数据进行处理，将录音及笔记进行整理；扎根研究的关键在于数据分析，本研究进行三级数据编码，包括开放式编码、主轴编码和选择性编码，提炼出相应的理论，最后对资料对比与分析，直到确认理论饱和。

3.1 资料分析与编码

笔者对录音的访谈内容和当时的笔记转化成书面文本形式，并在文本中标注时间信息，以便检索和核对。然后进行开放性编码，指对获得的资料记录概念化和范畴化，打破、揉碎并重新综合资料记录以及抽象出概念的过程。

进行系统编码时，首先认真分析原始的访谈资料与录音，从中抽丝剥茧得出初始的概念，对初始概念进行归类、范畴化。经过多次整理分析，最终抽象出了47个概念，22个范畴。由于开放式编码仅仅是找出相关的概念与范畴，因此主轴式编码针对开放式编码整理归纳出的概念与范畴，探索其中内在的逻辑关系。在开放式编码收集关键概念与范畴的基础上，结合主轴式编码的内在逻辑分析，选择性编码对范畴之间关联做出进一步分析，得出本文的胜任特征指标。

3.2 开放式编码

本研究通过对访谈进行分解，从原始资料中得到若干个“初始语句”，然后将各个“初始语句”进行概念化和范畴化，获取初步的概念群和范畴群。由于初始概念群包含的概念与范畴数量非常庞大，而且相互之间存在一定的交叉、重复关系，故将初始概念进行归类组合，剔除重复频次少于2次的初始概念，并对重复频次在3次以上的初始概念进行范畴化。为节省篇幅，本文仅截取3～4条原始语句及相应的初始概念，如表1所示。

表1 开放式编码范畴化

3.3 主轴编码

主轴编码的任务是通过聚类分析，发现和建立开放式编码中不同范畴之间的潜在逻辑联系。主轴译码过程并不是去构建一个完整的理论体系，只是将范畴通过因果、条件关系等连接起来，从而试图解析出其中潜在的脉络。通过主轴分析，共得到5个主范畴。各主范畴及其对应的开放式编码范畴如表2所示。

表2 主轴编码和主范畴及其对应范畴

3.4 选择性编码

选择性编码是进一步系统地处理范畴与范畴之间的关联。选择核心范畴后，将其系统地与其他范畴联系起来，验证其中间的关系，并把概念化尚未发展完备的范畴补充完整的过程。核心范畴代表研究的最重要的现象，它一方面可以从已识别的范畴中出现，另一方面可以根据核心现象的需要提取出来。该研究中主范畴间的典型关系如表3所示。

3.5 理论饱和度检验

对于上述胜任特征的检验，本研究选用三角检测法检验研究资料的效度。研究结果发现，本研究提出的胜任特征具有较高的饱和度。对于造价工程师胜任特征模型的5个主范畴，在检验过程中没有发现新的重要范畴和关系，5个主范畴内部也没有发现新的构成概念。由此可以认为，造价工程师胜任特征模型理论上是饱和的。

表3 主范畴的典型关系结构

4 造价工程师胜任特征模型与模型阐释

4.1 造价工程师胜任特征模型

本文确定造价工程师胜任特征模型为核心范畴，围绕核心范畴的主范畴分别为知识技能、发展素质、规划职业发展战略、个性素质、沟通交往能力。其中知识技能是基本要素，是满足职业要求的表层技能；发展素质是驱动造价工程师职业前行的内在动力；合理准确地规划职业发展战略指挥着造价工程师的职业发展道路；个性素质和沟通表达能力保障造价工程师管理好自身与他人的良好关系，调节着造价工程师职业发展与职业表现、工作绩效之间的关系。基于该关系结构，本研究在冰山层次理论的基础上，构建和发展出造价工程师胜任特征模型架构，如图1所示。

图1 造价工程师胜任特征模型

造价工程师是典型的知识密集型员工，知识技能是区分它与普通员工的首要指标，基础技术能力、文书写作能力和相关专业知识不仅是造价工程师职业资格考试的重点考核内容，更是其职业工作中的重要基石，是其胜任特征的基本内涵。

通用胜任特征模型中个人特质和态度包含在造价工程师胜任特征模型的“发展素质”和“个性素质”中。其中发展素质是以造价工程师职业发展为分析视角，探析了促进其职业发展的关键内涵，学习能力和创新能力是通用胜任特征中个人特质的延伸和发展，职业投入度、责任感与价值观是对造价工程师职业态度的归纳，这4个范畴能够促进造价工程师知识技能的提升，有助于造价工程师的职业健康快速发展。个性素质和发展素质区别在于个性素质更加强调个体在工作环境中展现出的应对素质，包括：判断力、应变适应力、执行力和领导力，需要注意的是，对于不同职位的造价工程师，同一造价工程师在不同职业发展阶段，所需的个性素质要求不同，例如项目主管和公司经理所应对环境变化的应变适应力的内涵是不同的，对下属和自我管理的领导力也应随着岗位发展而不断提升。

规划职业发展战略受到个体知识技能、发展素质和工作环境的多方面影响，同时也规划影响职业发展和促进知识技能不断提升，个体对职业、行业的了解与规划能够展示其内在的职业素养，对发展素质和知识技能有指导性的胜任特征。

沟通交往能力是维系良好的团队关系的基础，包括领导关系和上下级同事相处关系，团队合作是造价工程师的日常内容，自我团队建设以及不同专业配合离不开良好的沟通交往能力；良好的客户关系管理是评价工程咨询企业、建筑企业等企业的关键能力，造价工程师需要展示优秀的知识技能和沟通交往能力去营造提升客户关系。沟通交往能力与个性素质是造价工程师工作中内在和外显的两种胜任特征，其各个方面贯穿造价工程师职业生涯，且对职业发展与工作绩效都产生重要的贡献。

4.2 模型阐释

借鉴胜任特征的“冰山模型”和“洋葱模型”，结合扎根理论研究分析，本文构建了造价工程师胜任特征模型。从图1可以看出造价工程师的胜任特征模型包含“一个分界面、两个角度、五个构面”以及表1包含的19个特征。

（1）一个分界面。该模型结合了传统冰山模型基本原理，将胜任特征划分为较为表层的“冰山以上部分”与底层的“冰山以下部分”。冰山以上部分为知识技能，冰山以下包括发展特质和规划职业发展路径两个部分。规划职业发展战略处于整个冰山最底端，是最内在的指导思想；而知识技能处于顶端，容易被观测和考核。

（2）两个角度。本模型是在原有冰山模型基础上融入了洋葱模型的理念。从图1看出，外在沟通交往能力和内在个性素质包裹着“冰山模型”，沟通交往能力是个体展现给外界的第一印象，个性素质是个体与个体区分的特点，时刻影响着个体的职业发展，调节着个体的职业表现和工作绩效。

（3）五个构面。根据扎根理论分析，得到5个主范畴分别为知识技能、发展素质、规划职业发展战略、个性素质、沟通交往能力。知识技能包含了基本技术能力、项目管理知识、相关法律条文知识、经济理论知识、文书写作能力这5个指标；发展素质包括职业投入度、学习能力、责任感与价值观、创新能力4个指标；规划职业发展战略包括行业理念和规律、明确发展目标、了解行业发展状况3个方面；个性素质主要考察判断力、应变适应力、执行力、领导力4个指标；沟通交往能力由团队精神、沟通能力和关系发展能力组成。

5 结语

本文的一大理论贡献在于整合了洋葱模型与冰山模型，胜任特征不是单纯由表及里或是由上到下的结构，各胜任特征之间对职业表现和工作绩效的作用也不是单方向的线性影响。从职业发展的角度，规划职业发展战略支撑和影响了发展素质和知识技能；而个体内在各项素质和与外界环境交互的沟通交往能力时刻影响了职业发展。

同时，在实践方面，造价工程师胜任特征模型可用于分析优秀造价咨询人员所拥有的产生高效业绩的个人特征，并将其与一般业绩者区分开来。因此，在对造价工程师的甄选和考核时可用以作为参考指标和评价模型，并且能够在后续的员工培训中进行有针对性的训练。本文构建的造价工程师胜任特征模型是建立在访谈和扎根理论的基础上，其有效性需要通过未来实证研究的支持和检验。

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A Study on the Competency Model of Cost Engineer

XIA Li-ming，ZHANG Xu
（School of Management，Tianjin University of Technology，Tianjin 330384，China，E-mail：329277778@qq.com）

Facing the increasingly changing environment in construction and cost consulting businesses，cost engineers have to take their responsibilities as key talent of cost consulting enterprises to promote the development of their line of business. Based on the relevant competency research，Iceberg Model as well as the Onion Model，this study summarizes the competency characteristics of Chinese cost engineers and find the competency model through using grounded theory and semi-structured interviews. The results show that the competency characteristics of Chinese cost engineers can be classified into five main categories，including professional knowledge skills，development potential，career planning strategy，personal development and communication skills. Among these characteristics，professional knowledge skills build the fundamentals to fulfill their responsibilities；Development potential and career planning strategy indicate their professional development path；Personal development and communication skills，as reflected through their behavior both internally and externally，influence the professional performance of cost engineers.

cost engineer；competency characteristics；grounded theory；model building

F272.92

A

1674-8859（2016）06-049-06

10.13991/j.cnki.jem.2016.06.010

夏立明（1960-），男，硕士，教授，研究方向：工程经济与项目管理；

2016-07-18．

天津市科技计划项目（15ZCZDSF00400）．

张 旭（1991-），女，硕士研究生，研究方向：工程管理与工程经济。