周霞，张文娟，王平

（北京建筑大学，北京　100044）

代建制中代建单位的声誉模型研究

周霞，张文娟，王平

（北京建筑大学，北京100044）

基于信息经济学中的委托－代理理论，通过分析政府与代建单位之间的道德风险，建立了非对称信息下代建单位的声誉机制模型。结果表明：代建单位声誉级别越高，努力程度就越高，初始信念越接近1，对代建单位的奖励效益影响越小。在现实社会中，由于外生变量（噪声）与激励模型中奖励效益存在相关性，因此，在声誉激励机制设计中需要包含这个因素，以提高对代建单位的激励强度。

代建制；道德风险；声誉模型；委托-代理

1　概述

根据2004年国务院颁布的《关于投资体制改革的决定》要求，指出对非经营性政府投资项目加快推行代建制。政府委托代建部门的重要目的是利用代建部门在项目建设方面的专业知识的优势，这种优势可以解决政府投资项目“自建制”在实施过程中出现的决策随意性大、项目前期与实际施工脱节、工程进度缓慢、项目超概算严重、管理不规范、滋生腐败现象、投资效率低等问题。

要使代建单位严格的履行代建合同，并保持较高的积极性，必须设计出合理有效的激励机制。当代建单位严格履行代建合同的意愿或积极性较高时，政府与其之间的委托代理关系属于努力程度不确定且不可监督的委托代理关系。根据委托-代理理论，考虑政府部门与代建单位之间的委托代理关系，本文重点探讨代建单位声誉激励机制的设计。

2　代建单位的道德风险及模型分析

2.1代建单位的道德风险

当政府的信息不完全时，不同的代建单位的管理水平不同，代建单位的努力程度也不同。因此，政府部门无法对企业的努力水平进行监督，代建单位可以充分利用信息不对称，获得相应的代建报酬。下面用模型予以说明。

2.2代建单位的道德风险模型

2.2.1模型假设

①代建单位在一个代建项目中提供给政府部门的单位价值h（即政府的期望收益）是代建单努力程度a、代建单位实力θ以及代建制市场的不确定性μ的函数，设h=ka+ξθ+μ，a是代建单位的私人信息，h是公共信息，θ和μ是正态独立分布的，均值均为0。

②目前，我国对代建报酬取费标准没有统一规定，从各地的实践和制定的代建管理办法来看，代建报酬基本包括两部分：代建管理费MF、奖罚金。

③代建单位从建设资金合理节省额中提奖励为βW（其中：β为投资节余中代建单位的分成比例，一般不低于30%，W为建设资金合理节省额），同时代建单位对代建项目的管理需要成本，假设成本函数为c（a），c（a）满足c′（a）＞0，c″（a）＞0，c（0）=c′（0）=0，不妨假设c（a）=ba2/2（b为成本系数，b＞0），则代建单位报酬S=MF+βW-（ba2/2）。

2.2.2模型分析

代建单位的目的就是为了解决政府投资项目“自建制”在实施过程中出现的一系列问题。因此代建单位的努力水平应该有：

但是签订代建合同在前，即轮到代建单位决定努力程度时，MF已经变成常数，作为经济人的代建单位，如何选择a满足：

即代建制中出现道德风险。

3　代建单位的声誉模型

声誉作为一种隐性激励可以促使代建单位提高努力程度。自亚当·斯密以来，经济学界一直把声誉机制作为保证契约诚实执行的重要机制，在管理学中，声誉激励被认为是一种重要的激励手段，而且，创新和维护组织的良好声誉也代表一种全新的管理思潮。

3.1声誉理论在解决道德风险的作用

在代建过程中建立一个的声誉显示系统，在代建单位完成代建项目之后，政府部门根据代建单位在一个代建项目内提供给政府部门的单位价值对代建单位作出评价正（负）声誉评价，作为代建单位所积累的“声誉级别”，成为公共信息，显示出来。在之后的代建过程政府部门据此作出重要决策。代建单位只有不断建立“声誉”才能获得更多代建数量和更大规模的代建项目。

代建单位是一个长期存在的机构，有若干个政府投资项目关注它。代建单位可能选择“战略型”（未提供最高价值）或者“承诺型”（提供最高价值）。政府部门不清楚代建单位的类型，但政府部门对代建单位是否是“承诺型”有一个初始认知（对代建单位是“承诺型”概率的认知）。如果不存在声誉显示系统，即代建单位过去代建的项目结果（提供价值情况）不被“显示”与“交流”，那么代建单位将总会选择“战略型”。基于这一认知，政府部门将不会选择“代建”，代建制也没有存在的意义。

3.2代建单位的声誉模型

声誉显示机制提供正、负两种类型的声誉评价，如若代建单位提供的价值较低，将得到一个负评价，也即给予代建单位一个“差评”；若其提供了最高价值，仍会以某一概率（噪声π）得到一个负评价，下面我们具体展开分析。

3.2.1对于政府部门

政府部门根据“声誉显示系统”形成了关于代建单位是“承诺型”的概率为h（这就是代建单位的声誉），以及关于“战略型”代建单位合作的概率为s（h）的认知。根据拍卖理论，政府部门提供的奖励将不会高于［h+（1-h）s（h）］×βW。如果代建单位在上一次代建过程中得到了一个正（负）评价，政府部门可以根据贝叶斯法则对代建单位的声誉向上（向下）更新。

向上修正，代建部门声誉水平上升：

向下修正，代建部门声誉水平下降：

3.2.2对于代建单位

在委托代理合同签订之后，一旦开始代理，选择了“战略型”的代建单位的获利等于该项目的奖励，但“声誉等级”的降低将会影响其长期利益，所以代建单位会选择一定的战略（用“欺骗概率”表示）使其长期收益最大化。

则代建单位的目标是实现预期奖励的最大化，即：

其中：G（h）=［h+（1-h）s（h）］×βW，δ为贴现因子。

4　模型的建立

代建单位选择的战略（s*（h））是：任何偏离战略（s*（h））的其他战略都不可能使代建单位得到更多的奖励收益，即与其他可能的战略相比，战略（s*（h））实现了的奖励期望收益的最大化。根据Bellman方程，代建单位声誉的奖励期望收益的等价方程式为：

其中：hτ为现在的声誉；Qτ为现在的选择；Iτ为现阶段的奖励收益；hτ+1为下阶段的声誉。

因此：

①声誉为h的代建单位选择“承诺”战略的最大期望奖励为：

②声誉为h的代建单位选择“欺骗”战略的最大预期奖励为：

③声誉为h的代建单位以概率s（h）选择合作的最大期望奖励为：

因此，代建单位将会选择战略s*（h）∈［0，1］，使得V〈h|s*〉≥V〈h|s〉对所有的s*（h）以及0≤h≤1都成立。

5　案例分析

某市政府投资的医院项目代建工程，投资额2200万，由市政府委托给专门的代建单位管理，出于规范代建市场、约束代建人员行为的目的，构建代建单位声誉制度使代建单位的奖励与声誉挂钩，并且将噪声（π）作为一个变量引入代建单位的奖励效益函数，从而影响代建单位的行为。

如果噪声（π=0）且代建项目奖励收益都足够高，那么代建单位哪怕得到一次的负评价，就不会再有政府部门找他代建。

但现实社会中噪声（π＞0）总会存在，噪声将对代建单位声誉产生重要影响。即使噪声是少量的（严格履行合同却被给予负面评价的概率非常小），也没有一个“战略型”代建单位会认为最优的战略是100%的合作，因此声誉博弈的结果是混合的，有“战略”，也有“承诺”。政府部门预期到代建单位会这样做，因此他们愿意支付的奖励低于信息完全时的奖励。

因此，代建单位承诺概率s（h）是声誉h以及噪声量π的函数（通过模拟图示（应用Matlab软件绘制））。

图2　代建单位声誉与合作概率及相对奖励的关系曲线图

根据关系曲线图可以看出，代建单位的声誉水平与合作概率程正相关，也即代建单位的声誉评级越高，代建单位是“承诺型”的概率越大，相对奖励越接近1。

图3　噪声引致的奖励效率损失

图3显示的是“噪声”的存在（π＞0）会导致代建单位奖励效益受损。由图可见，信息完全（π=0）条件下实际奖励比值为1表现为与坐标轴平行的一条直线，即在任何给定的“初始信念”条件下，代建单位获得政府部门愿意支付的最高奖励，奖励效率没有损失；而当信息不完全（π=0.05）时，实际奖励与政府部门对代建单位的奖励评估之比值小于1，也即任意给定初始信念，代建单位获得的奖励低于政府部门愿意支付的最高奖励，奖励效益存在损失。另外，由图3可见：当初始信念较高时，曲线与直线间的垂直距离较小，代建单位的奖励效益损失也就较少。

而当初始信念较低时，曲线与直线间的垂直距离较大，代建单位的奖励效益损失也就比较大。当初始信念接趋近于1时，也即政府部门事先几乎100%的确认代建单位是承诺型，代建单位奖励效益的损失也趋近于0。也即信息不完全（噪声）的情况下，对声誉较高的代建单位的奖励效益影响比较小。而对声誉较低的代建单位的奖励效益影响比较大。

6　结　论

现实社会中信息不对称的经济状态普遍存在，“声誉效应”有效地抑制了处于信息优势的代建单位道德风险。噪声的存在会导致最优结果的奖励效率损失。噪声越小，代建单位的奖励效益损失越少，而给定的噪声量是政府部门主观因素（政府部门也拥有剩余索取权）和代建单位的声誉值客观因素共同作用的结果。根据这一原则，如果存在一个非常容易观测的指标，该指标可以传递出政府部门的确定噪声的信息，而代建单位可以据此选择自己的努力程度，达到奖励效益最大化。如果代建单位在一个周期内提供给政府部门的单位价值较低，则降低其声誉级别，不同声誉级别的代建单位实行不同噪声量，对声誉级别低的代建单位进行提出限期整改建议，促进代建单位增强声誉意识，从而减少道德风险。

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F280

A

1007-7359（2016）04-0295-03

10.16330/j.cnki.1007-7359.2016.04.119

周霞（1975-），女，河南信阳人，北京建筑大学经济与管理学院副教授，主要研究方向：区域不动产经济、建筑经济。