马志刚

(广东外语外贸大学 外国语言学及应用语言学研究中心，广东 广州 510420)

基于论元移位对英语主语型和宾语型提升结构的句法分析

马志刚

(广东外语外贸大学 外国语言学及应用语言学研究中心，广东 广州 510420)

论元移位操作是生成不及物动词结构的重要句法操作，而英语主语型提升结构和宾语型提升结构均依赖论元移位操作生成。文章首先归纳了两类提升结构的句法表现，然后基于最简句法有关论元移位的句法操作为两类结构提供了统一的生成机制。研究所采用的分析方案符合Chomsky的语段论对合并、一致、赋值、移位等句法操作的系统性要求，因而可以运用到英语非宾格结构、被动结构等必须依助于论元移位才能生成的句法结构。

最简句法；论元移位；语段论；提升结构；主语型；宾语型

一、引言

生成语法的移位操作包括论元移位、非论元移位和中心语移位，其中的论元移位是生成英语提升结构的重要操作机制。文献中讨论较多的是经由论元移位生成的主语型提升结构，即其不定式句的主语提升到主句的主语位置。但与此类似的是，英语中还存在宾语型提升结构，其不定式句的主语提升到主句动词的宾语位置[1]。宾语型提升结构在文献中也常被称为例外授格(ECM)结构，但本文着眼于论元提升移位，而此类结构是通过把不定式句中动词的外论元提升到主句动词的宾语位置，因此应该被称为宾语型提升结构。例(1)是主语型提升动词seem和宾语型提升动词believe的典型用例：

(1)a. Susan seems to have finished reading the classical novel.

b. It seems that Susan has finished reading the classical novel.

c. Susan believes him to be reading the classical novel.

d. Susan believes that he is reading the classical novel.

例(1a)和例(1b)、例(1c)和例(1d)分别是主语型提升动词和宾语型提升动词的用法举例：二者都既可以选择非限定句作补语，也可以选择限定句作补语。由于主语型和宾语型提升结构都是经历论元移位生成的，因此二者呈现出一些相同的句法表现。同时，由于二者主句动词的题元选择不同，因此它们也有诸多句法差异(详见下文)。

最简句法的近期理论认为，论元移位的连续循环性操作必须基于探针和目标之间的一致关系，而论元移位中的探针就是功能语类T所承载的不可解读特征，因此本文基于功能语类的特征组合，在最简句法的探针—目标一致关系理论框架[2]下为两类提升结构的生成机制提出统一的分析方案。文章先说明两类提升结构句法表现方面的异同，然后基于特征匹配的分析方案对其句法表现提出原则性解释。所有这些试图说明，功能语类T的移位性特征(EPP)是激发论元移位的动因，而一致关系的建立则是论元移位的前提。

二、两类提升结构相同的句法表现

首先需要指出的是，两类提升结构都允许其不定式补语句有过去/现在的时态变化，例(1)和例(2)中的合法句都采用了不同的时态(appear为主语型提升动词，expect为宾语型提升动词)。

(2)a. Susan appears to be reading the classical novel.

b. It appears that Susan is reading the classical novel.

c. Susan expects him to have finished reading the classical novel.

d. Susan expects that he has finished reading the classical novel.

其次，两类提升结构都允准虚指词there作为其主句或者不定式句的主语。也就是说，两类提升结构都允准存现义的不定式句作补语，如例(3)所示(happen为主语型提升动词，assume为宾语型提升动词)：

(3)a. There happened to have arisen several duals between the two suitors.

b. We assumed there to have arisen several duals between the two suitors.

c. It happened that several duals have arisen between the two suitors.

d. We assumed that several duals have arisen between the two suitors.

除了虚指词there以外，两类提升结构都允准虚指词it或者指代天气的it作为其主句或者不定式句的主语。也就是说，两类提升结构都允准形式主语或形式宾语，以及指代天气的it，如例(4)所示(turn out为主语型提升动词，report为宾语型提升动词)：

(4)a. It turned out to be raining.

b. The journalist reported it to be raining.

c. It turned out that the rain is pouring down.

d. The journalist reported it that the lawyer is a liar.

如例(4a)和例(4b)所示，表达天气的it可以分别作为主语型提升结构的主语和宾语型提升结构的宾语；而例(4c)和例(4d)显示，虚指词it也可以分别作为形式主语和形式宾语，指代that从句的具体内容。此外，这两类提升结构都允准习语的使用，而且在经历被动化后依然保持习语义，如例(5)所示(judge为宾语型提升动词)：

(5)a. The cat seemed to be out of the bag.

b. John judged the cat to be out of the bag.

c. The cat seemed to be let out of the bag.

d. John judged the cat to be let out of the bag.

e. The cat was judged to be out of the bag.

由于主语型提升动词不具有及物性，因而不能执行被动化，故没有与例(5e)对应的主语型提升句。就被动化而言，两类提升结构中不定式句动词的宾语都可以经历被动化后成为主句主语，而且都允准无生名词作主语，如例(6)所示(suspect为宾语型提升动词)：

(6)a. John seemed to have wronged Mary.

b. John suspected her to have been wronged.

c. She was suspected to have been wronged.

d. John suspected the die to have been cast.

e. The die seemed to have been cast.

f. The die was suspected to have been cast by Mary.

还需要注意的是，两类提升结构一般不允许选择for-to不定式句作为其补语，如例(7)所示(prove为宾语型提升动词)，但例(7c)中的宾语型提升动词expect则是例外，这可能与expect这个词本身就具有控制结构的用法有关，如例(7d)所示(鉴于本文主题，对此不予深究)：

(7)a. * Oliver seemed for Don to be in a bad mood.

b. * Oliver proved for Don to be in a bad mood.

c. Oliver expected for me to attend the conference.

d. Oliver expected to attend the conference.

以上是对两类提升结构用法的举例说明。由于两类结构中的主句动词具有不同的题元要求和论元选择，因此二者间还存在着诸多不同的句法表现，如下予以说明。

三、两类提升结构不同的句法表现

基于生成语法的题元理论和英语母语者的语言直觉[3]，主语型提升结构的主句动词具有唯一的客体内论元，而宾语型提升结构的主句动词则具有经验者外论元和客体内论元。(8a)和(8b)就是二者的题元要求：

(8)a. seem:THEME (Inner Argument)

b. believe:EXPERIENCER (Outer Argument);THEME (Inner Argument)

c. seem:TP clause;that-clause

d. believe:NP;TP clause;that-clause

就句法补语的范畴选择而言，(8c)和(8d)显示，主语型提升动词的客体不能实现为NP，而宾语型提升动词则可以选择NP，但二者均可以选择TP从句和that从句作为其补语。事实上，二者的诸多句法表现都与其题元要求有关。笔者先以例(9)说明二者在句法表现方面的不同：

(9)a. * John seems Max to have won the election.

b. John believes Max to have won the election.

c. Max seems to have won the election.

d. * Max believes to have won the election.

例(9a)和例(9b)、例(9c)和例(9d)之间的对比显示，主语型提升结构的不定式句主语必须为空，而宾语型不定式句的主语必须呈现。而造成这种句法表现差异的深层原因在于主语型提升动词并不具有外论元。同时，不定式句中心语to因缺乏时态和一致性特征而不能为John赋格，因此为获取格位，John移动到seem的主语位置获得主格指派，如：

与(10a)不同的是，(10b)中的Bill在不定式句主语位置上无法获得主格指派，因此提升到更高一层投射Agr OP的位置，从而获得及物动词believe的宾格指派(这也就是为何此类动词可以称之为宾语型提升动词的原因)。此外，这两类提升结构的主句主语也具有不同的来源，下文采用英语习语例(11)予以说明。

(11)a. The devils seemed to have been given their dues.

b. Sophie believed the devils to have been given their dues.

提升结构的一个重要特点是能够在经历被动化后依然保持习语的象征义和抽象义(即使部分成分发生移动也不能改变其习语义)，而例(11a)和例(11b)在经历被动化后都可以保持其习语义；同时，例(11c)和例(11d)也显示，主语型提升结构的主句主语来源于不定式句动词的与事间接宾语，而宾语型提升结构的主句主语则是主句动词的经验者外论元。

四、基于探针—目标一致关系的生成机制

最简句法近期强调论元移位和非论元移位均是由移位性特征触发使然，而一致关系的建立则是两种移位的前提条件[4]。具体而言，论元移位是建立在人称、数、性等特征方面的一致，而非论元移位则是建立在WH等特征方面的一致。同时，语段论认为，不具有及物性的vP投射形不成语段，因此动词投射内的成分可以移出vP进入时态投射TP的标示语而成为句子主语[5]。由于英语主语型提升结构的有生主语和宾语型提升结构的有生宾语都与提升动词本身并无题元选择关系，而是源自于不定式补语句中的动词投射，因此本文讨论的两类提升结构中都必然涉及到一致关系的建立、移位性特征EPP的触发以及格位指派等句法操作。

(一)主语型提升结构的句法生成机制

原则和参数理论认为[6]，并不存在实体性的、独立的句法结构，因为理论模块中仅仅存在管辖关系、格位赋值、题元指派和成分移位等操作机制，因此通常提及的“控制结构”“被动结构”等都是应各种句法条件的同时运作而生成的，而本文所述的两类提升结构也都是基于一致关系执行赋格和移位的产物，这一点其实和被动结构的生成非常类似。但最简句法不再把格位需求视为移位操作的动因：论元移位是因为功能语类T具有专属的移位性特征EPP使然(非论元移位则是由C专属的移位性特征EF触发使然)[7]。下面以主语型提升动词tend和宾语型提升动词prove为例来说明最简句法中论元的提升机制是如何执行操作的：

(12)a. The weather tends to change quite unexpectedly.

b. Susan tends to have been elected president.

c. The fat tends to be in the fire.

d. There tends to have arisen much confusion about Minimalism.

e. It tends to be obvious that John will win the election.

如前文所述，主语型提升动词的基本用法都体现在例(12)中：主句主语的生命性特征无限制、不定式句动词允准时态变化、习语义可以得到保持以及虚指主语得到允准。限于篇幅，下面仅对例(12d)的生成加以分析(句子上方的箭头指探针探测，下方的箭头指论元移位)。(13a)显示的是量化短语QP的形成步骤：名词中心语confusion与介词短语PP合并形成的NP与量化中心语much合并后选取there作为QP投射的标示语。

(13)a. [QPthere [Qmuch][NP[Nconfusion][PP[Pabout][NMinimalism]]]]

d. [CP[CΦ][TPThere tends to have arisen much confusion about Minimalism]]

由于(13a)的合并步骤中，there和much confusion均未获得格位指派，因而二者均处于活跃状态，可以与探针[Tto]在人称特征上建立一致关系，进而由[Tto]的EPP特征触发结构上较近的there移动到其标示语位置，即如(13b)所示。提升动词tend与业已形成的TP合并后再由功能性探针[T-es]选择为其补语，由于there和much confusion依然未被赋格，因此there再次被主句[T-es]的移位性特征EPP移动到主句句首形成(13c)中所示的TP结构。由于主句的功能性探针[T-es]具有完整的一致性特征，因此在与QP much confusion建立完整的一致关系后可以为其指派主格。最后引入的陈述性功能语类[CΦ]与TP合并后形成陈述句(13d)。

(二)宾语型提升结构的句法生成机制

徐烈炯曾指出时态句条件对提升句和反身代词句的语义约束是相同的[8]，而且举出如下例句(类似于主语型提升和宾语型提升动词)进行比较：

(14)a. Johniseems tito be intelligent.

b. Johniconsiders himselfito be intelligent.

c. Johniproves himselfito be intelligent.

由于主语提升句例(14a)中的先行语与语迹之间的关系等同于例(14b)这种宾语型提升结构中John和himself之间的约束关系，因此应该由语义解释部分来处理这类关系，但徐烈炯并没有讨论类似于例(14c)中的论元提升问题。例(15)是宾语型提升动词的主要用法示例：

(15)a. * The bronze stove proves its keeper to like barbecue more than anything else.

b. * Susan proves to have been elected president.

c. Susan proves him to have been elected.

d. Susan proves the fat to be in the fire.

e. Susan proves there to have arisen much confusion about Minimalism.

f. Susan proves it to be obvious that John will win the election.

由于外论元必须为有意愿的生命体，而且其不定式句必须具有主语，因此例(15a)和例(15b)均不合法。如下基于探针—目标一致关系仅对例(15f)的生成步骤予以简述：连续执行的两两合并操作生成如下以that为标句词的补语句(16a)(限于篇幅，内部操作从略)。

如(16b)所示，功能语类[Tto]因具有人称特征(不完整的一致性特征)可以与it建立一致关系并基于此受到[Tto]的EPP特征的触发移位到TP的标示语位置。由于it尚未得到格位指派，因此依然处于活跃状态。当引入具有外论元Susan的及物动词prove后，it获得宾格指派并进而合并生成(16c)。至关重要的是，由于宾格的指派也需要借助于一致关系的建立，因此引入功能语类Agr OP之后，it与其中心语[Agr OΦ]在人称和数特征上建立一致关系，而后在[Agr OΦ]所具有的EPP特征的触发下移动到Spec-Agr OP的位置实现宾格指派，即(16d)。需要注意的是，依据语段论，实义动词V继承了轻动词v*的一致性特征和EPP特征，因而可以与补语建立一致关系并为其指派宾格。由于施事外论元Susan的格特征尚未得到赋值，因此与主句的时态投射中心语[T-es]建立一致关系后获得主格指派。最后，陈述性功能语类[CΦ]引入结构后与TP合并后生成例(15f)。

五、结语

最简句法主张，合并是生成句法结构的原始操作手段，任何语言的任何句法结构在狭义句法的构建过程中都必须基于合并操作生成，这是语言共性的核心体现，而跨语言差异主要体现在词库中的形态形式以及语音系统的外化操作方面[9]。据此，上文对英语中的主语型和宾语型提升结构的句法生成机制的探讨遵循了合并为基本操作的最简理念：两种结构均可以基于同一套合并机制生成。限于篇幅，本文并未对所有提升动词的具体用法加以分析，以下例举英语中常用的主语型和宾语型提升动词及其用法示例(部分)，以供参考。

(17)a. The students have finally come to appreciate my lectures.

b. All the candidates have to be discreet in their presentations.

c. The soldiers all failed to hit the target of the training design.

d. The weather is now beginning to irritate the tourists.

e. There is going to be a fierce fight among the several suitors.

f. There stands a slim chance for him to lose his fortune.

g. John is quite promising in defeating his major opponent.

h. The unexpected disruption is threatening to ruin the party.

(18)a. Sally intended Bill to be of some assistance to the project.

b. The participants all have known him to have been drafted.

c. Jennifer understood Mark to have been slow in courtship.

d. The manager considered Lilly to be quick in catching up.

最后需要说明的是，论元移位是生成句法学中与一致关系、格位赋值具有系统性关联的操作手段。如果把这种操作应用于其他不具有外论元的动词还可以生成非宾格结构、长距离被动结构等，因此未来的研究应该关注其他基于论元移位生成的句法结构。

本研究受广东技术师范学院博士科研启动项目 (1722223)资助。

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ASyntacticalAnalysisofSubject-typeandObject-typeRaisingConstructionsinEnglish

MAZhigang

(CenterforLinguisticsandAppliedLinguistics,GuangdongUniversityofForeignStudies,Guangzhou510420,China)

A(rguement)-movement is one of the key operations in generating intransitive constructions,and Subject-/ Object-type raising constructions are both reliant on A-movement operation. The present article first summarizes the syntactic distribution of the two types of English raising constructions,and then provides a unitary generative mechanism in the light of the Minimalist operations. The analysis adopted in this article is in full accord with systematic requirements,which was proposed by Chomsky(2008),on Merge,Agree,Valuation and Movement. Hence the minimalist analysis can be applied to the analysis of English unaccusative and passive constructions.

Minimalist Syntax;a(rguement)-movement;Phase Theory;raising construction;subject-type;object-type

H314.3

A

2095-2074(2016)01-0052-07

2015-09-10

教育部人文社会科学重点研究基地重大项目(12JJD740010)

马志刚(1971-)，男，甘肃通渭人，广东外语外贸大学外国语言学及应用语言学研究中心副研究员，文学博士。