闫丽君

（广东财经大学 华商学院，广东 增城 511300）

中国对外贸易可持续发展能力实证研究
——基于熵值法的分析

闫丽君

（广东财经大学 华商学院，广东 增城 511300）

对外贸易可持续发展包括经济发展的可持续、社会发展的可持续以及生态发展的可持续。以可持续发展理论为指导，构建中国对外贸易可持续发展能力评价层次模型，运用熵值法进行实证分析，研究结果表明：我国对外贸易可持续发展能力在2000—2014年间基本上保持稳定向上的发展态势。经济系统、社会系统和生态系统发展趋势基本同总系统保持一致，但子系统发展速度存在显著差别，三大系统的发展协调度有待进一步提高。

对外贸易；可持续发展；熵值法

随着经济全球化的高速发展，一国对外贸易对本国经济的影响力日益加深。2014年我国国民生产总值达到636138.7亿元，同时我国货物进出口总额为264241.8亿元，占GDP比重高达41.5%，其中货物出口总额为143883.7亿元，较上年增长5%。在我国对外贸易规模蓬勃发展的形势下，所面临的发展问题也不断显现，例如存在对自然资源的过度消耗，环境污染问题严重，频繁遭遇绿色贸易壁垒及技术壁垒，在很大程度上影响了我国对外贸易的健康持续发展。如何解决我国对外贸易“大而不强”、“虚假繁荣”的难题，对我国经济发展是一项严峻的挑战。因此，在错综复杂的国际与国内形势下保持对外贸易的可持续性是亟待研究的一项重要课题。

一、我国对外贸易可持续发展分层评价指标体系

对外贸易可持续发展不但包含经济、社会、生态三者自身的良性发展，同时也要关注其整体的有机协调和统一。在这一指导理念之下，本文根据指标选取的科学性、目的性、系统性、可行性、代表性、可比性等基本原则，构建了我国对外贸易可持续发展的综合评价指标体系。指标体系共包括四个层次，第一层次为我国对外贸易可持续发展能力评价，整体反映我国对外贸易的可持续发展水平；第二层次为判断层包括经济可持续度、社会可持续度、生态可持续度这四个指标组成；第三层次是因素层，在经济系统之下包含贸易规模、贸易竞争力、产业结构、贸易结构四项因素；生态系统包括环境状况和资源利用状况两项因素；第四层次为指标层，是对第三层次各因素的细分，指标选取更为具体，数据都来源于各年统计年鉴，其中经济系统包含13个指标，社会系统包含2个指标，生态系统包含5个指标，总共包括20个统计评价指标。本文选取的指标数据来源于2001—2015年的《中国统计年鉴》和环保局统计公报。具体指标数据解释见表1及表2。

二、中国对外贸易可持续发展能力实证分析

1、熵值法原理介绍

熵值法是指利用每个指标所拥有的信息熵来确定各自影响权重的方法，其最大的特点就是赋值的客观性，下面对熵值法的计算步骤和方法予以相应的介绍：

第一步，假设被评价对象共有m个，表示评价的各个年份；并且每个被评价对象相对应的评价指标共有n项，所以构成一个初始矩阵：X=（xij）m×n

考虑到每个指标所解释的含义不同，每个指标值的计量单位与量纲也不同，所以需要对指标数据统一进行归一化处理。本文采用直线型无量纲化方法对数据进行处理，将指标数值规范在［0，1］内，具体方法为：

其中min（xj）为j项指标的最小值，max（xj）为j项指标的最大值。对于正向指标，希望它的值越大越好，采用公式（1）；对于逆向指标，希望它的值越小越好，采用公式（2）。

表1　我国对外贸易可持续发展力评价指标体系

第二步，为了消除上一步数据标准化后对于指标数据计算的影响，要对坐标数据进行平移，平移公式为x''ij= 1+x'ij；

第三步，计算第j项指标下第i个方案指标值所占的比重Pij；

第五步，计算第j项指标的差异性系数（即效用值）gi。gi=1-ei；

表2　　我国对外贸易可持续发展评价主要指标解释

表3　　中国对外贸易可持续发展能力得分

2、实证结果分析

利用熵值法对整理得到的贸易数据进行计算得出相应结果，见表3。根据综合计算，可以看出我国对外贸易可持续发展能力从2000—2014年基本上保持稳步上升的发展态势，由2000年的综合得分0.0518上升为2014年的0.0756，年均增长率为2.7%，其中经济系统贡献得分62.9%，社会系统贡献得分10%，生态系统贡献得分27%。经济系统得分由2000年0.0352上升为2014年0.0456，年平均增长率为1.8%；社会系统综合得分由2000年0.045上升为2014年0.085，年平均增长率为4.6%；生态系统得分从2000年0.0121上 升 为2014年 0.0214，年平均增长率为4.2%。从相应数据来看，我国对外经济贸易水平整体上保持了良好的发展态势，并且得到了经济系统、社会系统和生态系统的支撑，各子系统也表现出不断上升的发展趋势，最终共同促进了我国对外贸易可持续发展能力的提高。下面结合具体数据对我国对外贸易可持续能力分层次展开评价。

（1）对外贸易经济可持续发展能力评价。结合表1可以看出经济可持续发展得分同我国整体对外贸易可持续能力得分基本上保持一致，说明经济系统较有力地支撑了我国对外贸易可持续发展水平的上升。经济发展能力除2010年和2011年出现短期的下降之后，其它年份基本上保持稳定的增速，期间短期的下调是由于受2008年金融危机的影响，我国经济发展受到了一定程度的影响，特别是较大程度影响了我国的出口贸易，结合图1可以看出贸易规模指标在2009年的时候出现短期下降，降低了对外贸易对经济增长的贡献度，减缓了经济系统的发展，说明随着我国对外开放程度不断提高，出口贸易对经济发展的影响越大，要更注重防范世界经济危机对我国经济发展的影响。

产业结构指标得分在统计年间基本稳步上升，增速主要来自于我国第三产业的快速发展，第二产业比重在2006年之前稳步上升，带动了我国经济的发展，06年之后随着我国产业结构的升级调整第二产业比重不断下降，与此同时我国第三产业比重快速上升，实现了我国产业结构的合理调整，推动了我国经济的健康可持续发展。

贸易竞争力指标得分在09年达到最大值，之后出现下降趋势，随后又开始缓慢上升。主要来源于机电产品出口竞争力的影响，2000年之后，随着我国加入WTO的影响以及我国制造业的快速发展，机电产品出口额快速上升，08年受金融危机的影响机电产品出口额开始下降。高新技术产品出口竞争力在2000—2008年之间迅速上升，之后虽受金融危机影响有所下降，但下降幅度不大，基本上维持了上升态势，说明较机电产品，高新技术产品出口受危机影响较小，有利于保持我国贸易的稳定发展。

贸易结构指标在统计年间呈现波动式发展，其中工业制成品出口集中度从2000年开始不断上升（见图2），一定程度上出口集中度的增加可以增强我国工业制成品的竞争力，但是我国工业制成品出口结构并不合理，较多集中于低附加值的劳动密集型产品和部分中高技术制成品，高附加值和高技术含量的高新技术产品出口力较低，且过高的出口集中度对我国产业结构升级不利，自2010年之后，我国工业制成品出口集中度开始下降。与此相对，我国初级产品出口集中度同出口市场集中度基本上保持不断下降趋势，说明我国出口市场不断扩大，有利于保证我国贸易的稳定。

图1　　经济系统分级指标评价

图2　　贸易结构分级指标评价

（2）对外贸易社会可持续发展能力评价。我国对外贸易社会可持续发展系统包括两项指标，其中外贸行业实现就业人数指标得分在07年达到最大值，之后受金融危机影响出现下降，到09年之后随着经济的逐渐复苏开始上升。而制造业人均工资在统计年间逐年上升，推动了贸易社会可持续发展水平的不断上升。这说明随着我国对外贸易的不断发展，拉动了我国就业的增加并且提高了外贸行业的员工的收入水平，使得社会效益水平提高。

（3）对外贸易生态可持续发展能力评价。我国对外贸易可持续发展生态系统得分在2001—2015年间呈现稳步上升趋势。工业三废排放量指标得分基本呈上升态势，除废渣排放量指标在2011年出现过短暂下降之外，由于三项指标都属于逆向指标，说明我国工业三废排放量是呈现逐年下降的趋势，表明我国的产业结构调整和节能减排取得了不错的成效。初级产品效益度指标在统计年间得分除个别年份有小波动震荡之外，基本上呈上升态势，我国初级产品的进口比例逐年上升，净进口资源不断上升，有利于对我国资源形成保护。单位出口金额能源消耗量自2005年之后不断下降，表明我国能源利用效率得到了提高，外贸增长方式得到了改善。但近些年出口能源消耗量又呈现上升趋势，表明我国能源配置压力仍然巨大，产业结构调整和能源开发仍是当务之急。

三、主要结论与政策建议

通过对本文的研究结果进行分析，我们可以得出如下结论：我国对外贸易可持续发展能力在2000—2014年间基本上保持着稳定向上的发展态势，2008年发展达到一个高峰，但受08年金融危机的影响，09年发展得分出现小幅度下降，但之后马上得到调整，继续保持上升态势，到2014年发展能力又开始呈现小范围的下降趋势。经济系统、社会系统和生态系统得分基本上同总系统得分保持一致，较好的支撑了我国对外贸易可持续发展水平的提升。但各个子系统发展速度存在差别，社会系统和生态系统发展速度接近，协调度较高，但经济系统发展速度较慢，与另外两个系统发展速度相差一倍以上，协调度较差。

根据本文的研究结论，并结合我国具体发展实际，提出了以下具有针对性的政策建议。

1、促进产业结构升级，完善商品贸易结构

在我国出口贸易结构中，工业制成品出口比重达到了90%之上，并且呈现逐年上升的发展趋势，对我国贸易的增长贡献最大。工业制成品出口结构存在失衡，出口产品集中度较高，主要集中在劳动密集型的产品，所带来的经济效益较低；另外，集中于计算机和电子技术的中高技术产品领域，但这一部分的出口主体绝大部分又是外商投资企业，经济利益主要被跨国公司获得，我国在高新技术产品出口领域依然担当的是加工贸易的角色，一般贸易额较低。因此，我国要积极促进产业结构的优化调整，加大高新技术产业的人才培养和投入，有效吸收国外先进的技术并加以转化，创造属于中国自己的技术与品牌，从贸易大国向贸易强国转变。此外，我国应该加大对我国服务产业的扶持力度，改变我国服务贸易经常性逆差的现象，培养我国服务产业的比较优势和竞争优势。

2、增强环保投入，建立更加完善的贸易环保规范制度

增强我国的贸易环保意识，加强建立相关方面的环保立法，避免国外将污染严重的产业转移至我国以及洋垃圾的进入。对资源价格进行合理定价，对高污染行业实行差别税收，实现产业的优化调整，建立更加完善的排污交易制度，将环境成本内部化。加强出口产品环保认证，推进ISO14000产品环境管理体系认证，降低出口产品的绿色贸易壁垒，实现向绿色贸易的转型。

3、建立稳定可靠的能源供应体系，保障我国能源安全

货物出口贸易通过出口产品获得经济利益，也包含了生产产品所需的必要的能源供应，所以能耗高产品的出口比例过大实际上不利于我国的能源保护。同时，能耗高产品的生产通常也伴随着较严重的环境污染，对于我国一个人均能源不充裕、环境保护压力较大的国家来说，这种贸易方式无疑是不可持续的，所以要通过产业政策引导产业结构调整，适当限制高耗能高污染产业的扩展，鼓励我国稀缺资源产品的进口，降低我国出口贸易的生态成本。另外，扩大我国能源进口途径，构建能源供应预警体系，加强对新能源的开发利用和技术研发，实现我国能源供应的可持续发展。

[1]王力峰：区域经济可持续发展能力评价指标体系的构建[J].安徽农业科学，2011（10）.

[2]朱淼、李正维、王竹君：我国机电产品出口应对技术性贸易壁垒的研究[J].中国商贸，2013（17）.

[3]郑文：中国进口贸易的结构分析[J].国际贸易，2013（10）.

[4]隆国强：我国服务贸易的结构演化与未来战略[J].国际贸易，2012（10）.

（责任编辑：范曦卓）