摘 要：新能源的发展受到越来越多的关注，能源技术创新可以降低替代能源的使用成本。从能源技术创新过程、能源技术创新模式、能源技术创新政策三个方面介绍了国内外能源技术创新研究的主要内容和研究进展，并指出当前研究的不足之处及未来的研究趋向，为能源技术创新的进一步研究提供方向。

关键词：能源技术 能源技术创新 研究进展

中图分类号：F206

文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2016）01-015-02

一、引言

化石能源的过度使用已造成温室效应的快速恶化，要从根本上减缓全球气候变暖，就必须通过能源技术系统的变革，能源技术创新是解决我国长期能源问题的关键。能源技术创新（ETI）是指新的替代能源技术的研究和开发，也包括现有能源技术的改进并使得新能源技术得以实际广泛的商业应用。Margolis认为能源技术创新过程是创新主体和创新政策互相作用、互相影响的双向交叉链式过程。在Margolis的双向交叉链式创新过程的基础上，Ambuj和Kelly将能源技术创新过程细致地划分为基础研究、应用研究、技术发展、商业推广以及技术扩散五个交叉链式的阶段。

国内外学者对能源技术创新的研究已成为亮点。主要集中在能源技术创新过程、能源技术创新模式、能源技术创新政策三个方面。

二、能源技术创新过程研究

（一）能源技术研发

Tobias Wiesenthal等（2011）认为低碳能源技术研发是欧洲实现能源和气候目标的关键。Gregory F.Nemet（2012）对美国1976年到2006年的专利数据进行分析，结果显示能源技术的进步主要来自于其它技术领域，诸如：化学、电子和电器。Luis Olmos等（2012）研究了推动能源技术发展的融资工具，指出应该有公共基金投入到清洁能源技术的研发中，技术创新特征直接决定支持工具的选择。Andrew Macc Gillivrayyon等（2013）认为海洋能源研发投入即使发生很小的变化，也能对一个部门达到基准技术的整个投资需求产生很大的影响。

（二）能源技术扩散

Charlie Wilson（2012）从单位层面和行业层面分析了能源技术增长模式，认为不同的能源技术存在一致性。Simona O.Negro等（2012）分析了可再生能源技术发展缓慢的创新系统问题，指出阻碍可再生能源技术扩散的两个主要原因：一是缺乏能够激发可再生能源政策的稳定体系，二是这些体系没有同其它部门或区域的体系形成一定的联盟。苏竣等（2012）指出在新能源技术创新的推广阶段，由于不确定性的存在，产生了“死亡之谷”和“达尔文之海”的鸿沟。Martino Tran等（2013）以英国为案例研究了能源技术供应、绩效、成本和不同消费者行为之间的相互作用以及它们对市场扩散的长期影響。

（三）能源技术应用

无论是能源技术的研发还是能源技术的扩散，都与能源技术的应用密切相关。部分学者指出能源技术创新有利于实现CO2减排目标。如：Zhaohua Wang等（2012）研究了中国大陆30个省份1997-2008年的能源技术创新专利与CO2排放的关系，指出国内无碳能源技术专利在CO2减少方面发挥了重要作用。A.J.Buitenhuis等（2012）认为光伏太阳能技术是乡村电气化的驱动器并且有助于气候改善，提高太阳能光伏效率和可扩展性能够削弱贫穷和减少温室气体排放。Ning Zhang等（2013）构建了后边缘非径向距离功能模型检验韩国电力生产部门中能源技术创新和CO2排放的关系。结果显示在后边缘技术假定下，燃煤发电厂比燃油发电厂具有更小的技术代沟。

三、能源技术创新模式研究

一部分学者对能源技术创新机制和不足之处进行了探讨。如：Cui Huang等（2011）采用中国2008年的统计数据研究中国可再生能源技术创新存在的问题。研究发现可再生能源技术创新的研发基金仅仅占国内研发基金的比例很小；而与可再生能源技术的研发相比，可再生能源的示范和扩散还很少受到重视。Britta Klagge等（2012）对50个风能专家进行访谈，专家普遍认为中国的自主创新能力还很不足，应该更多地关注各种能源创新系统的协调和合作，组成以市场为中心的教育和培训系统和知识产权保护系统。Aki Suwa等（2014）通过对日本配额制和上网电价补贴比较研究，结果显示日本绝大部分政策制定者倾向于“锁定”现有技术，这将使得可再生能源的发展受阻。

另一部分学者分析能源技术创新的特点及影响因素。苏竣等（2008）通过研究中国可再生能源技术创新活动的特点，发现中国的可再生能源技术创新以国家科技计划为主，但是该投入占全国研发经费的比例较低，中国企业较少参与可再生能源创新。Sungjoo Lee等（2011）利用美国专利局数据基于马尔可夫模型分析了能源部门的技术创新增长模式，结果显示能源技术增长有七个模式，就燃料技术而言，韩国的创新模式与英国相似。

能源技术创新的发展瓶颈也是学者们关注的另一个焦点。郭丕斌等（2013）认为通过能源技术创新推动能源结构的转变和产业的演化是实现煤炭资源型经济转型的关键所在。王群伟等（2013）从技术创新投入、技术创新管理、技术创新示范和推广、技术创新产出四个维度系统分析了新能源企业技术创新的制约因素及其交互关系，得出了影响新能源企业技术创新的原因因素（下转第18页）（上接第15页）、结果因素与关键因素。Aidan Rhodes等（2014）通过分析私有部门在能源研发上的投资和公有部门在能源技术研发上的预算，发现私有部门采取措施来加强现有的能源范式，而公有部门关注支持政策目标的新能源技术。蔡跃洲等（2014）对可再生能源技术可能带来的新技术革命和技术——经济范式转换进行深入分析，探讨了可再生能源产业技术创新的制约因素与应对措施。

四、能源技术创新政策研究

Isabel Maria Bodas Freitas等（2011）检验了京都机制是否能够激励可再生能源技术在金砖国家（巴西、俄罗斯、印度和中国）的扩散。初步分析显示，京都机制可能支持现有不可持续发展相关技术的传播，而不能激励更多的可再生能源技术的发展。郭丕斌等（2012）认为在以煤炭为主的能源消费结构未发生实质性改变的情况下，政府应通过供需双边创新政策，激励企业开展能源技术创新、丰富能源供给，最终通过能源供需结构的转变引导煤炭资源型经济转型。刘兰剑等（2012）在梳理我国新能源技术创新政策的基础上，利用太阳能、风能和核能等产业的相关数据对新能源技术创新政策进行评价，并从政府管理机制、投融资机制、产业规划、研發联盟管理、强化国际合作等方面提出了优化新能源技术创新政策的思路。Patrick Bayer等（2013）利用国际专利指标对全世界74个国家1990-2009年能源决定因素进行分析，研究发现在发展中国家政策制定的主要目的是提高可再生电力生产能力，进而推动全球可再生能源的创新。

五、小结

综合已有文献，目前能源技术创新的主要研究内容大致有四个方面：能源技术创新的概念；能源技术创新的过程：包括能源技术创新的研发、扩散、应用；能源技术创新的模式：包括能源技术创新机制、影响因素；能源技术创新政策。其中，能源技术创新过程是研究的热点，尤其是能源技术创新的应用，国内外学者分别从能源技术的商业化应用、储能技术、能源效率等方面进行了详细研究。总体来看，我国学者对能源技术创新的研究尚处于起步阶段，尚未构成完整的能源技术创新研究框架，对我国实际国情的案例和样本的实证研究还很不足。因此，未来还需要对能源技术创新的动力机制和具体技术作进一步研究，加强对能源技术创新的实证研究。

参考文献：

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[11] Aidan Rhodes ， Jim Skea and Matthew Hannon. The Global Surge in Energy Innovation[J]. Energies，2014（7）

[12] Isabel Maria Bodas Freitas，Eva Dantas，Michiko Iizuka.The Kyoto mechanisms and the diffusion of renewable energy technologies in the BRICS[J].Energy Policy，2012（42）

[13] 郭丕斌，周喜君，李丹，等.煤炭资源型经济转型的困境与出路：基于能源技术创新视角的分析[J].中国软科学，2013（7）

（作者单位：中北大学经济与管理学院 山西太原 030051）

（作者简介：陈晓慧，中北大学经济与管理学院硕士研究生，研究方向为创新与创业管理。）（责编：贾伟）