田　愉，樊红梅

甘肃省工业企业R&D资源分布状况及优化配置对策研究*

田愉，樊红梅△

（甘肃省科学技术情报研究所，甘肃省科技评价监测重点实验室，甘肃 兰州730000）

对甘肃省工业企业R&D资源的规模及行业分布状况进行分析，找出甘肃省工业企业R&D资源配置中存在的问题并提出优化企业R&D资源配置的建议。

企业；R&D资源；分布状况；问题；建议

工业企业是现代经济发展中最重要的R&D创新的主体。通过研究甘肃省工业企业R&D资源分布与配置，定位工业企业在全社会R&D资源配置中的作用，对于评价甘肃省工业企业创新能力和资源优化具有重要的意义。

1甘肃省市州工业企业R&D 资源分布情况

1.1全省工业企业R&D活动数量

2013年，我省各市州有规模以上工业企业1981家，其中有R&D活动的有291家。将这些企业按照规模分为大型企业、中型企业、小型企业和微型企业。其中大型企业有R&D活动的有43家，占总数的14.8%；中型企业有R&D活动的有51家，占总数的17.5%；小型企业有R&D活动的有189家，占总数的64.9%；微型企业有R&D活动的有8家，占总数的2.8%。很显然有R&D活动的小型企业占总数的比例最大，占据最重要的地位，是研发的主体。其次为中型企业和大型企业，最低的是微型企业。

从地域来看，兰州的大型企业、中型企业、小型企业R&D活动数量均处于相对较高水平。白银，定西，甘南，嘉峪关，陇南，武威，张掖的大，中，小，微企业的工业企业R&D活动数量均处于较低水平。酒泉，武威，张掖，庆阳的小型企业的R&D活动数量相对较高。

1.2按工业企业行业分类

将企业按照行业性质分为采矿业，制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业三大类。其中采矿业有R&D活动的有29家，占总数的10.0%；制造业有R&D活动的有251家，占总数的86.3%；电力、热力、燃气及水生产和供应业有R&D活动的仅有11家，占总数的3.7%。显然制造业有R&D活动的数量占总数的比例最大，是研发的最重要行业。其次为采矿业和电力、热力、燃气及水生产和供应业。

总体来讲采矿业和电力、热力、燃气及水生产和供应业整体R&D活动数量均在15以下。制造业的R&D活动数量方面，地区差异较大，武威，张掖，酒泉，兰州的R&D活动数量大于35，白银，庆阳和天水都在接近20的中等水平。甘南，陇南处于最低水平。

1.3按企业登记注册类型分类

2013年，甘肃省共有291家规模以上工业企业（以下简称工业企业）开展R&D活动，占全部工业企业的14.7%。其中内资企业284家，占全部内资企业的97.6%；港、澳、台商投资企业4家，占全部港、澳、台商投资企业20%；外商投资企业3家，占全部外商投资企业的9.7%。

从地区来看，隶属于酒泉的有R&D活动的工业企业有59家，全省最多；其次为兰州（52家）、张掖（49家）；排名靠后的为嘉峪关（4家）、陇南（1家）、甘南（1家）。内资企业中，有57家分布在酒泉；50家分布在兰州；49家分布在张掖。港、澳、台商投资企业中有2家分布在酒泉。3家外商投资企业分别位于兰州、天水、白银。

1.4R&D人员

2013年，我省各市州规模以上工业企业R&D人员为17565人。其中大型企业占总数的比例最大，是研发的主体，其R&D人员为11215人，占总数的63.85%；中型企业R&D人员2277人，占总数的12.96%；小型企业R&D人员3831人，占总数的21.81%；微型企业R&D人员为242人，占总数的1.38%。

图1　内资企业数量占比分布图

总体来讲中型企业，小型企业和微型企业的R&D人员数量方面，除了酒泉小型企业R&D人员数量超过了1000人，其他也均在1000以下。大型企业的R&D人员地区差异较大，有大于2000的白银，金昌，兰州，也有小于500的定西，武威，张掖，甘南，陇南，平凉几乎没有。

1.5R&D经费支出

1.2.2.1 社会隔离 采用Hawthorne开发的一个维度的量表[5]，采用五个Likert等级(1分代表从不这样，5分代表几乎总这样)作为评判尺度。量表包括6个测量条目。分数越高代表社会隔离越严重。本次研究中，该量表的内部一致性信度系数为0.610。

2013年，我省各市州有规模以上工业企业有R&D经费400742.9万元。其中大型企业实力最强，投入的R&D经费占总数的比例最大。其次为小型企业和中型企业，微型企业由于规模较小，实力最弱。其中大型企业R&D经费有288873.6万元，占总数的72.1%；中型企业R&D经费有33988万元，占总数的8.5%；小型企业R&D经费有73792万元，占总数的18.4%；微型企业R&D经费有4089.3万元，占总数的1.0%。

大型企业的R&D经费方面，地区差异较大，既有大于60000万元的兰州，嘉峪关，金昌。也有低于20000万元的酒泉，庆阳，武威，张掖。

2　甘肃省工业企业R&D资源配置中存在的问题

2.1R&D科学研究人员与高学历人才少

2013年甘肃省工业企业，R&D人员占比2.42%。拥有博士学历人才286人，占比1.96%，硕士学历人才1263人，占比8.68%，本科学历人才9550人，占比65.87%。硕士、博士学历R&D人员比例较发达地区占比低总量少。总体来看，全省R&D人员总量少，高学历人才占比低。无人从事基础研究，从事应用研究人员总量391.8人，占全部R&D人员比例3.1%，人员投入严重不足。

2.2R&D经费内投入总额偏低

甘肃省R&D经费支出额逐年增长，2007年甘肃省工业企业R&D经费内部支出总额14.66亿元，2013年这一指标达到 40.07亿元，年均增长率18.55%，总量增加较快。2002-2012年年均增速高达17%，这一增速仍与全国同时期平均水平有较大差异，同一时期内全国R&D经费支出增速平均值超过20%，各年度全国平均增长率均在17%以上。甘肃作为西部省份工业企业R&D经费内部支出在一个相对较低的基数上增长，与东部沿海省份对比工业企业R&D经费内部支出总量与增速都有较大差距，且差距逐年拉大趋势明显。

2.3基础研究与应用研究投入不足

2013年全国基础研究、应用研究、试验发展经费支出所占比重分别为4.7%、10.7%和84.6%，甘肃省基础研究、应用研究与试验发展三者的比例为13%：15%：72%，甘肃工业企业R&D支出的比例分别为0：3.4%：96.6%。工业企业R&D支出结构严重失衡，企业将高达96.6%的经费投入到试验发展中，基础研究投入为0，说明企业对基础研究与应用研究投入过低。

各市州R&D资源分配不平衡。2013年，兰州、酒泉、嘉峪关R&D经费支出相仿，合计占全省R&D经费支出总额的58.08%，白银，酒泉，天水三市的工业企业R&D经费支出28.67%，其他8市州合计占比仅13.25%，层级差异较大。按大中小型企业分类，兰州各类型企业R&D活动数量均处于较高水平，酒泉、武威、张掖和庆阳小型企业的R&D活动数量相对较高，其它市州R&D活动数量较低。各类型企业R&D活动人员数量方面，白银大型企业的R&D活动人员数量方超过2000人，金昌、兰州超过500，甘南、陇南、平凉R&D活动人员数量为0。酒泉小型企业R&D活动人员数量超过了1000人，领先于其它地区。

2.5各行业工业企业R&D资源分布不平衡

各行业R&D资源分配不平衡。从大类看，采矿业、制造业与电力、热力、燃气及水生产和供应业有R&D活动数量分别为29家、251家、11家，制造业占总数的86.3%；电力、热力、燃气及水生产和供应业仅占3.7%；制造业以外行业R&D活动数量偏低。

3　甘肃工业企业R&D资源优化配置的建议

3.1加强企业主体地位与金融杠杆作用

首先要强化企业作为创新主体的地位，企业在科技创新过程中具有不可替代的作用，引导企业提高创新意识具有重要意义，应鼓励国有企业成立研发机构，并对科技创新给与更多政策激励，增强国有企业“以大带小”对产业链上下游企业的带动作用。其次，建立杠杆化的科技激励机制，加大政策宣传力度，鼓励中小企业创新。在加大财政投入的同时为有R&D需求的企业配套金融杠杆，联合金融企业，为中小企业科技创新提供更多政策优惠与资金支持。第三，优化科技创新投入机制，提高资源配置效率。由政府主导，引入社会资金，成立行业化的科技创新基金，提高对市场的敏感度，并许以投资者合理的专利或实物回报，提高配置资源的效率。

3.2提高政府在资源配置中的纽带和配置作用

结合我省实际，政府加大科技投入是最为重要的一面，甘肃省科技进步水平考核中达到标准的市州数量极少，一方面是地方企业在科技投入方面的动力不足，但是科技投入力度不够大也是重要原因。更多的政策性资金对企业创新引导作用不可忽视。其次，政府加大推动科技人员素质提高与人员结构优化力度。可由政府提供平台方式，引导优势行业、企业培训研究人员，同时引导企业加大基础研究与应用研究投入；同时针对大量研究人员在高校与研究机构的现实，可以政府为纽带，促进企业与高校研究机构的结合，将企业研究外包或科研机构与项目共建，促进产学研相结合的科技成果转化机制。第三，结合新时期兰白科技创新改革试验区获批建设的良好形势，通过招商引资等手段引进符合国家高新技术产业政策企业，优化我省工业结构，改善我省制造业独大的现状，让多元创新主体成为我省科技创新的源动力。

3.3改善科技创新环境，大力引入科技人才

首先可在我省现有传统行业中引导企业建立研究机构，提高企业科技创新实力。另一方面，高新技术企业已成为创新主要力量，高新技术产业比传统行业的规模更小，更依赖于创新发展，对地方政策依赖度较高。

在经济落后，高新技术企业总量较少的前提下，改善人才待遇，建立长效激励机制，是提高人才吸引力的重要推手。同时以政府资金支持方式补贴科技人才就业，建立长效的科技转化激励机制，使科技人才能够得到与东部发达地区相近的待遇，是留住人才的一个可行手段。人才是创新的基础，提高人员待遇是吸引人才流入的重要手段，科技创新人才的集聚，有利于形成一个良好的创新氛围。

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本文获得甘肃省软科学研究计划项目支持，项目编号：1305ZCRA180。

樊红梅，女，1969.3，副研究馆员，统计分析，甘肃省科学技术情报研究所。