李勘

摘 要 科技成果评价是科技投入绩效评估的核心组成部分，针对当前评价工作不适应形势发展要求的现状，本文以具有代表性的军事科技成果评价为基础，优化出了军民通用的科技成果评价指标体系框架，为从事科研实践和科研管理人员提供参考。

关键词 科学研究；成果评价；指标体系

中图分类号 G2 文献标识码 A 文章编号 1674-6708（2016）164-0162-02

科技成果评价是对整个科学技术研究的综合认定，是衡量价值的主要方式。但目前的科技成果评价在评价机构、评价目的、评价方法、评价形式、评价指标和评价时机都无法规范。即便是同类型的成果也因组织机构的不同产生大差异的评价结果。建立一个科学、准确、简便并且通用的评价框架，便于科研人员了解和掌握，加强科研攻关、结题鉴定、成果报奖和推广应用等各节点工作的针对性。

1 科技成果评价的关联概念及现状

1.1 科技成果与评价的概念认知

科技成果是广大科研人员在科学技术活动中通过复杂的智力劳动所得出的具有某种被公认的学术或经济价值的知识产品。科技劳动虽有其继承性的一面，但其本质在于创造前人所没有的东西或探索前人所没有认识的自然规律[1，2]。科技成果评价的概念是宽泛的，可以笼统的认为是对科研的工作质量、学术水平、实际应用和成熟程度等予以客观的、具体的、恰当的评价。该评价并没有固定的时间要求和固有的操作模式，对于一个独立的科研项目而言，在项目研究或研制的初期、中期、后期以及结题、鉴定、评奖、推广、应用等各个时间段，都存在成果评价的问题，科技成果在不同阶段上会产生不同的价值和效益。评价的来源可以是自我评价、同行专家评价、领导机关评价、成果应用方的评价。科技成果评价本身是对整个科学技术研究工作的综合考核，是科技成果管理的关键环节。通过评价可以发现科技成果在军事、社会、经济、科技、学术等方面的价值和意义，为科技成果的应用和推广创造条件，为后续研究奠定了基础。

1.2 科技成果评价的现状分析

由于科技管理体制的不同，美国、日本以及英、法、德等西欧国家对科技成果的评价主要是根据科研产生的论文在什么会议上宣读、发表论文刊物的级别以及论文的引用率等判别成果水平。我国现行的科技成果评价主要是对最终成果的一次性评价，依靠评审专家个人的定性判断进行鉴定，既没有统一的框架又没有规范的模型。由于邀请专家的层次不同、掌握情况不同、考虑问题角度不同，致使有些鉴定结论缺乏科学性和公正性。究其原因根本是科技成果分类不统一，没有合理的评价框架，更无法建立一个统一的数学模型。

2 科技成果评价框架的搭建

我国科学技术研究领域宽泛，综合分析各专业领域常用的评价定义，可将成果评价框定成三大模块：一是科技成果的水平和技术难度；二是科技成果对于科技进步的贡献；三是科技成果产生的效益。每个模块分别形成评价描述群。

2.1 水平科技成果的技术水平和技术难度

科技成果的水平就是指其在相同的专业领域范围内，与国内外和军内已有成果的比较，可笼统描述为5类评价：技术上有重大突破，主要技术指标达到国际先进水平；技术上有突破，主要技术指标接近国际先进水平；技术上有明显进步，主要技术指标达到国内最先进水平；技术上有较大创造性，具有军内最先进水平；技术上有创造性，具有军内同行业先进水平。评价科技成果水平高低主要依据如下基本的特征：1）科技成果的主要技术指标；2）科技成果的质量指标；3）科技成果的可靠性指标；4）科技成果的学术性指标；5）科技成果的自动化程度指标；6）科技成果的环境影响指标；7）科技成果的人机适应性指标。

科技成果的难易程度反映了投入的科技劳动的复杂程度及其价值大小。应该用成果所涉及的技术深度和项目的规模大小来评价，可笼统描述为6类评价：技术难度和项目规模很大；技术难度和项目规模大；技术难度和项目规模较大；技术、学术或理论上有很大的创造性；技术、学术或理论上有较大的创造性；技术上有创造性，学术、理论有创新。评价科技成果的技术难度主要依据如下指标项：1）科技成果所涉及的理论种类；2）科技成果所涉及的技术种类；3）完成该成果投入的经费数量；4）完成该成果投入的人力资源；5）完成该成果投入的设备资源；6）完成该成果累计的时间度；7）结合研究所发表论文的层次和数量。

2.2 科技成果对于科技进步的贡献

科技成果对于科技进步的贡献，可笼统的描述为6类评价：推动科技进步作用重大；推动科技进步作用很大；推动技术进步作用明显；已在全国、全军范围内推广应用，对我国、我军建设有重要作用；已在全军范围内推广应用，对我军建设有较大作用；已在本地区和本部门范围内推广应用，对本地区本部门建设有较大作用。评价科技成果对于科技进步贡献的描述项如下：

1）理论上的贡献。基础理论研究成果一般都抢先发表，当其有重大意义时，国际一流的学术刊物都会刊登。它对促进科学理论的发展有很大贡献，其贡献大小可用建立新学科、建立新理论、有创见、有重大影响、有影响等级别评价。涉密的成果可用获得某级部门采纳来评价。

2）技术上的贡献。技术成果都是有目的的，一般以解决了关键性技术难点或建立新结构；解决了本专业范围内的某些技术难点或较大改进已有结构；解决了本部门的某些技术难点或部分改进已有结构等级别评价。

3）科技成果的应用价值。它是指一项成果的可应用领域及推广应用的情况，可分为适用于广泛的技术领域、适用于较多领域、适用于某几个领域、适用于本行业、适用于本专业等，并辅以已在某领域得到推广。

4）科技成果档案的完整性。科学研究项目到了需要进行成果评价的阶段，科技成果档案资料就应该是完整的。它包括任务书或合同书、论证报告、研究计划、研究报告、技术报告、测试报告、质量标准、国内外技术情况对照材料、效益分析报告等，不同类型的成果档案有差别，但都应完整，因它是后继成果的发展基础，在科学技术发展上有很大价值。

2.3 科技成果产生的效益

科技成果产生的效益也是成果评价十分重要的指标，效益的大小可以描述为4类：取得重大效益；取得很大效益；取得显著效益；取得明显效益。效益又可分为经济效益、社会效益和军事效益。

科技成果的经济效益一般描述：1）科技、试制、投产费用的降低；2）原材料节约得到的收益；3）单位产品能耗降低；4）劳动生产率提高节约的工时费；5）产品产量提高得到的收益；6）产品更新换代增加的收益；7）产品质量提高的收益；8）产品对环境保护应付费用的降低；9）产品外贸增加的外汇收益。

科技成果的社会效益一般描述：1）促进科学技术的发展，提高了整个社会的文化水平，促进科学技术与经济、社会的协调发展；2）能够协调人与自然的关系，对环境改善有益。包括防止污染、保持生态平衡、降低噪声、防治自然灾害、疾病防治等；3）可以协调人与人的关系，对社会安定有益；4）对国防建设、国家安全具有重大作用，对维护世界和平有益。

科技成果的军事效益一般描述：1）成果能够为装备建设的顶层设计和长远发展规划服务的程度；2）装备研制的前期论证成果，能够提高装备的整体作战效能的程度；3）使用研究成果，能够加快现有装备形成作战保障能力的程度；4）新的作战理论与方法对提高我军作战能力所起的作用；5）研制的新装备、新设备填补了我军的某项空白。

3 科技成果评价框架的应用展望

基于上述的科技成果评价描述，建立科技成果评价指标体系，设计科技成果评价模型。考虑到不同类型成果评价的侧重点，针对性设计指标加权系数。评价结果要把评审者的判断结果进行量化，各项指标求和，并进行归一化处理，按照成果类别采用三维定量法、层次分析法或模糊综合评价法进行计算。在实践应用中可为科研选题确定基点，少走弯路；能够牵引整个研究过程，加强针对性，避免盲目求大求全；能够指导成果的鉴定与定型，使评价恰如其分，用语规范适当；能够辅助成果的报奖规划，避免低估和高攀；能够促进成果推广，增进成果的知名度，提高推广效益。

4 结论

后续研究可以基于该理论框架建设科技成果评价与管理系统，运用数据库技术进行科技成果的实时精确评价，用以辅助高等院校、科研院所、军工企业和科工集团的科技管理和创新。

参考文献

[1]郭黎滨.科技工作与管理[M].哈尔滨：哈尔滨工程大学出版社，2001.

[2]李海燕.医学科技成果评价指标体系的建立及综合评价系统研制[D].广州：第一军医大学，2000：1-15.

[3]宋宇，冯煜.社会公益类应用技术成果的界定及评价指标分析[J].统计与管理，2016（2）：102-103.