常瑜+刘彤瑶

摘 要：产权理论是现代经济学的重要理论之一，也是国内外经济理论界研究的热点之一，为了深刻掌握产权理论的深刻内涵，理清产权理论的发展脉络，本文对西方产权理论的起源和发展史做了梳理，对西方产权理论的重点理论成果做了罗列与分析，并对西方产权理论前沿和存在的问题进行了分析。对西方产权理论的研究成果进行分析与研究，有利于明确产权理论对现实经济运行的制度安排的指导意义，更好地运用产权理论来提高经济效率，促进经济发展。

关键词：产权理论；交易；财产

一、导言

随着经济实践探索程度的不断加深，经济学理论界对产权理论的研究也在不断深入。如果交易费用为零，产权的产生存在都是没有意义的，当然也没有必要对产权进行分析。而在市场经济环境中，交易费用为零的假设是不成立的，商品和劳务的交易，实际上是附着在商品上的产权的交换，研究产权理论范畴内的相关问题，是产权经济学及新制度经济学的重要内容。对于产权的出现，结合不同学者的研究成果进行分析，可以分为以下两方面。

第一，资源配置方面。德姆塞茨从资源配置的角度，对产权的起源提出了自己的见解。他认为产权的出现最好从有利或有害效应的出现之相互关系中去理解，经济价值产生了相应的内部化效应，而经济价值的增加，正是由于技术水平的提高和市场范围的扩大，旧的产权自然不能适应新技术的发展要求，所以新的产权就应运而生。德姆塞茨认为产权的起源可以理解为一种新产权的产生，即在旧产权的基础上不断变革之前不适用生产力和技术发展要求的部分，不断产生新的产权。所以不论在哪个时间点上，都可以说是“产权的起源”。第二，经济发展方面。私有产权的出现是为了节约交易费用，西蒙-迪蒙赛尔的“交易费用节约说”，通过案例的方式说明了这一点。同时人口与资源的矛盾导致了资源稀缺，人们在利用资源上的竞争会加剧这种状况，使得产权的建立更加必要和迫切。阿尔奇在《产权经济学》中提到，“产权在任何国家、社会中都能得到启示。”产权的形成受不同社会因素的影响，例如社会风度习惯、约束机制、国家暴力等。张五常认为，当潜在寻租成本大于寻租成本时，要降低成本，需要对产权进行明确界定，这样新的产权就产生了。巴泽尔进一步指出了，在社会中权利是产生于一个不断发展的过程中的，同时产权也是不断产生和不断放弃的，因此产权要适应经济社会的发展而发生相应的变化，以动态的情形来分析。

总而言之，产权的产生归根结底是为了满足经济发展的需求，产权也会随着经济发展的变化而变化。随着时间的推移，社会生产力水平不断提高，分工和交换的不断完善和深化，使得产权的存在发挥着激励的作用，使得拥有财产的人将财产用于能带来更多收益的用途，促进财产的高效利用，资源得到整合。产权理论对于理解具体经济运行的制度建设和运行、以及实现经济绩效有着深刻的指导作用，不仅能够促进现代市场经济的发展，还能够指导个人的经济行为更加有利于他人。我国学者注重从财产的实际运用上来划分财产，不论财产的性质是公有制还是私有制，都能够运用产权理论来分析。

二、西方产权理论主要成果总结

1.产权与所有制问题

产权用英文来表示，是PropertyRights，即财产权利的复数，由此可见产权是一组权利束。产权是包含所有权、使用权、收益权、让渡权等一些权利。产权理论认为资源配置效率与产权的界定有很大的相关性，从经济现实角度考虑，需要提高资源的配置效率，因此产权的界定必须要明确，并建立明确有效的产权制度。产权制度的目的是规范产权关系，以明确各种权利的界限问题，使得产权成为既定物品权利的载体，保证既定权利能够通过对物的权能来确定。所有权分配关系是经济基础，由此决定的上层建筑就是产权制度。所有制实质上是一种经济利益的分配问题，从基本的层面对经济利益在不同所有者之间的分配做了规定，同时所有制的变化会在所有制框架之内，相应引起产权制度的变化。

2.外部性、公共物品和产权界定

在不存在外部性的情况下，私人成本与社会成本是一致的，反之如果私人成本与社会成本不一致，就会产生外部性。外部性的存在使得价格机制不能正常发挥作用，资源配置的效率降低。解决外部性问题，主流派的观点是进行税收和补偿。而科斯认为，如果交易费用为零，个体之间可以通过契约的形式实现资源配置，进而使得交易成本内在化。外部性是在特定市场中产生的，如果市场机制完善，可以通过交易内部化的方法来解决外部性问题。解决外部性问题时，首先要明确初始产权的界定，一旦初始权利被界定，不论如何分配，资源分配的结果是既定的，不同的是收入的分配结果。从产权理论的角度来分析，如何解决公共物品的“拥挤”问题，产权理论就为问题的解决提供了思路，让私人成本和社会成本一致化，使得公共物品的外部性的内部化，建立合理规模的俱乐部就能使公共物品的生产成本得到补偿。

3.现代企业产权和内部激励机制

企业产生之后，产权结构不是一成不变的，而是随着生产力和资本社会化程度的提高而相应发生变化的，同时企业的组织形式、规模、产权结构也会相应地发生变化。现代公司所有权和经营权的关系，为许多理论的产生奠定了现实基础，随着企业制度的不断完善，发生了所有权和经营权的分离，但同时也导致了经营权对所有权的威胁问题，经营者的主要职责是负责企业的经营，实际上经营者也不能保证所有者的权益。

（1）剩余索取权的启发

阿尔钦和德姆塞茨为了突出及证明企业内部产权结构的重要性，他们在团队生产理论中提出了剩余索取权的概念。具体分析，在团队生产过程中，要素所有者搭便车的行为是非常普遍的，搭便车的后果就是团队生产的效率下降。如果此时出现监督者，并依据现实建立一种合理的产权结构，并赋予索取剩余权，就会使搭便车的问题得到缓解和解决。当前企业制度下，所有权和经营权分离，剩余索取权能否在所有者和经营者之间起到激励作用是一个值得关注的问题。

（2）代理成本

詹森和梅克林将代理成本分为以下几类：委托人的监督成本、代理人的担保成本、股东因代理人代行决策的剩余损失。代理成本实际上揭示了这样一个道理，如果剩余索取权和监督其他要素的权利分开，如何监督经理就变得更加困难。同时威廉姆森认为西方公司由U型到M型的转变，是一种通过组织结构的调整来解决经理的代理成本的转变方法。

（3）委托-代理理论

委托-代理理论是由美国经济学家伯利和米恩斯提出的，委托-代理是针对企业所有者兼具经营者存在着弊端的现实，提出了“委托-代理理论”，通过将所有权和经营权分离，使得企业所有者保留剩余索取权，并将经营权利让渡给专门的管理者。“委托-代理理论”被普遍认为是现代公司治理的逻辑起点，正式因为这一理论探讨了企业如何运用激励机制来解决所有权和经营权的问题。在理论中存在着委托人与代理人的矛盾，这一矛盾是围绕剩余支配权展开的，分析如何解决这一矛盾。企业的经营存在的不确定性，使得监督成本增加，市场交易产生的信息不对称，会使得道德风险和逆向选择问题的产生，进而增加代理成本，所以如何衡量经理人员的绩效成为一个难点，要想实现产权收益，就必须要通过谈判、交易、契约等形式，最终通过剩余支配而产生效率更高的产权结构和分配契约。

三、理论前沿和存在的问题

1.西方产权理论的进步和贡献

西方产权理论时至今日在理论界产生了相当深远的影响，而且其影响力在不断发展和深化。

（1）产权理论的产生，重点突出了产权制度的重要性，强调了权利体系演变的重要性，从本质上探究了与经济发展密切相关的其他要素。

（2）西方产权理论提出了许多新观点、新方法，丰富了经济分析的思路，对环境、公共物品等热点问题进行了合理解释，对企业治理提供了有效的借鉴，拓宽了经济学分析的领域和视野。

（3）西方产权理论的提出促进了西方经济学的又一次整合，注重构建制度、交易、产权体系，深层次地解释了经济发展的动因。

2.西方产权理论的不足之处

（1）过于注重私有化脱离了经济现实，在某些公共领域内，私有化只能造成效率的损失，私有还是共有应该结合经济现实进行分析，具体问题具体分析。

（2）产权理论的重点在于产权制度的重要性，所以就在一定程度上忽视了技术进步对于经济发展的重要贡献，没有合理建立制度和技术的联系。良好的制度对于经济社会的进步固然是重要的，但是要素的投入、技术的创新对于经济发展来说同样重要，技术创新已经成为经济增长的主要推动力。

（3）产权理论具有操作程度有限，例如交易费用不能准确地衡量，理论的应用型被削弱。如何增强理论的实际应用型是今后产权理论探索发展的方向之一。

参考文献：

[1]彭德琳.新制度经济学[M].武汉：湖北人民出版社，2002.65-70.

[2]奥利弗E.威廉姆森.资本主义制度[M].商务印书馆，2002.

[3]德姆塞茨.关于产权的理论[M].上海：上海三联书店，1975

[4]刘诗白.产权新论.西南财经大学出版社，1993年版.

[5]科斯.论生产的制度结构.[M]上海：上海三联书店，1994.