贾润崧

摘要：文章比较了测量产能过剩的直接法和间接法，直接法将产能产出定义为有效产出或最大产出，前者主要通过成本函数或者利润函数方法求得，后者主要通过企业调查法、数据包络分析（DEA）和峰值法求得。间接法通过对现有统计数据构建反映产能利用率的指标体系来考察和判断产能利用情况，并对产能过剩进行监测预警。

关键词：产能过剩；产能利用率；直接法；间接法

一、 引言

对产能过剩程度的判断是产能过剩相关问题的研究核心，目前无论是官方统计机构还是学术界对产能过剩的定量核算仍处于起步阶段，尚未形成统一一致意见。早在2006年国务院发布的《关于加快推进产能过剩行业结构调整的通知》（国发〔2006〕11 号），就提出“有关部门要完善统计、监测制度，做好对产能过剩行业运行动态的跟踪分析，尽快建立产能过剩衡量指标和数据采集系统，并有计划、分步骤地建立定期向社会披露相关信息的制度，引导市场投资预期”。随后的政策文件又多次强调要加强对产能过剩的监测与预警，但从现实来看，这些文件的政策意见并未落到实处，迄今我国仍然未建立起权威系统的产能利用率数据发布制度。中国人民银行每季度公布的“5 000 户工业企业设备能力利用水平指数”，是目前国内唯一一个连续整体度量工业产能利用情况的官方指标。尽管如此，人民银行监测的这5 000户企业主要由国有大、中型或者规模较大的其它类型企业构成，能否反映全部工业行业的整体情况仍有待证实。……