郭耀斌　曾滨

摘 要：论述了知识产权在科研项目全生命周期中的重要性，分别论述了科研项目立项前，对包括研发路线、竞争对手、已有相关专利等方面进行知识产权分析，有效地规避研发风险，提高研发效率；论述了在科研项目过程中，通过知识产权的实时挖掘、合理布局，对科研项目技术路线、创新点进行相对完善的保护，有效地保护科研项目成果；论述了在科研项目完成后，通过知识产权的商业化运用包括成果实施、知识产权许可、转让、质押融资等方式最大程度地保护知识产权主体的利益，更好地发挥法律赋予知识产权的垄断权。文章对今后科研项目的开展和科研项目全生命周期的管理有一定的借鉴意义。

关键词：知识产权 科研项目 全生命周期 挖掘 布局 商业化

中图分类号：F426 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2016）05（b）-0101-04

Abstract：This paper discusses the importance of intellectual property rights in the whole life cycle of research projects.Intellectual property analysis before the research involved the technical route，competitors，existing patents etc，can effectively avoid the risk and improve the efficiency of research and development.Intellectual property analysis in the process of the research through the real-time tracking，mining and reasonable layout， can effectively protect the innovation of research project.This article also introduces the commercialization of intellectual property including implementation，transfer and pledge to maximize the interests of intellectual property.There is some reference significance for the development and lifecycle management of the research project.

Key Words：Intellectual Property；Research Project；Whole Lifecycle；Mining；Layout；Commercialization

科技创新是知识经济时代的灵魂。科研项目过程中如果不对知识产权进行有效的保护和管理，科研成果就会失去法律保护，企业失去市场竞争优势。

1 知识产权在科研项目应用的现状

科研项目是科技创新工作的重要载体，在科研项目开发过程中，科研项目的确定与立项是重要环节。过去，由于我国没有完善的知识产权制度，科研人员也没有良好的知识产权意识，在科研项目立项选题及项目研发过程中对知识产权的形成与管理均没有明确的要求，其结果导致：一是在科研项目立项前不对立项技术进行知识产权可行性分析，没有进行知识产权的相关文献检索、情报分析，导致科研项目完成验收时才发现别人早已研制出了相似的技术或产品，甚至有的已获得了知识产权保护，极大地浪费了国家以及企业的大量科研经费以及人力物力。二是由于科研项目涉及领域广泛，很多时候需要联合上下游企业、产学研单位需要多家单位合作完成，在签订科研合同时未对知识产权的归属权收益权等进行明确的规定，造成在此基础上进行的后续改进权属不清晰，引起了不必要的纠纷。三是科研人员在科研项目研发过程中未进行知识产权保护就先发表了论文，科研项目的主要创新点、技术路线、实施方案等提前公开，丧失了新颖性，造成科研项目团队不能进行知识产权保护，不能进行专利或作为技术秘密进行保护。

随着《国家知识产权战略》的施行，知识产权在科技创新中发挥和体现出越来越重要的作用，知识产权的创造、运用、保护和管理贯穿于科研项目生命周期的始终，对科研项目的立项、研究、成果转化都具有重要的作用和意义。

2 科研项目立项前的知识产权分析

科研项目立项前进行知识产权分析的重点就是充分利用文献特别是专利信息，对科研项目的技术背景、技术方案及技术效果进行检索及分析，避免技术人员重复研发，明确研发方向及技术攻关重点方向，为技术研发提供思路等。

2.1 科研项目立项中进行必要的文献检索和分析

在科研项目立项之前，科研人员应该根据科研项目技术领域进行文献检索，通过专利信息分析，建立知识产权预警与防范机制，规避知识产权风险。科研项目立项前的文献检索分析主要包括：（1）总体分析，进行专利文献与非專利文献检索分析与研究，通过各发展阶段的专利申请总量，对照技术效果及技术方案进行分解，研究分析专利文献内容，制作专利地图等，分析出技术的研发热点、难点及空白点，为研究开发工作提供参考。（2）重要专利分析，通过科研项目核心人员判断或者应用技术价值及经济价值判断方法找出重要专利，对重要专利展开引证分析、有效性分析、保护范围分析、专利转化应用等方面的分析，确定该技术的发展脉络、法律状态、权利人，为科研项目提供技术借鉴、规避等策略。（3）生命周期分析，通过该技术专利申请数量与时间对应关系、专利申请人数量与时间序列关系等研究分析该技术处于技术生命周期的萌芽期、成长期、成熟期及衰退期的具体阶段，更加清晰相关技术的现状、推测未来技术发展方向。（4）技术发展路线分析，按照技术发展的不同阶段，依据时间期限进行专利技术分析，技术专家同知识产权专家共同研究确定某个时间阶段的关键性专利技术，制作出技术发展路线图，对研发方向的预测提供参考。

2.2 已有知識产权的稳定性及对科研项目的影响

从知识产权角度说明科研项目的历史、现状和发展趋势，介绍该知识产权的主要国家、主要研究机构和公司、行业领域的实际水平。通过对现状进行分析，对未来发展进行了预测，力求为技术创新和经营决策提供科学的参考依据，为参与国际竞争提供基础，为科研人员的工作提供借鉴。对已有的知识产权进行分析，研究已有知识产权是否稳定，现有研究是否可以寻求突破等。

3 科研项目过程中的知识产权挖掘和布局

3.1 知识产权挖掘

虽然科研项目在立项前已进行了知识产权分析，但立项时的检索并不能完全解决问题，应进行全过程的知识产权跟踪、挖掘。该文所述的知识产权挖掘是以专利挖掘为例。专利挖掘实际就是站在专利的视角，聚焦于现有技术的差异点，对科研项目的创新点、技术路线等进行剖析、拆分、筛选以及合理推测，进而得出各个技术创新点和专利申请方案的过程，追求科研成果的价值最大化。

科研项目研发过程中应当对技术路线和实施方案进行不断地分析和跟踪，对于解决了难度较大或复杂的技术问题、具有较高创新性，并且无相关专利申请或论文发表的关键核心技术，采用技术秘密的方式进行保护。针对较为关键的创新技术，需要具有保密性，同时又期望申请专利的则申请专利。梳理出来的方法、产品、材料、设备等等技术，创新程度较高，申请发明专利。对于在现有产品、设备或元器件基础上做出的有创造性改动的技术，但创造性达不到发明要求的，或者希望在短时间内获得授权的技术，申请实用新型专利。

专利挖掘还需要避免一些认识上的误区，第一是专利挖掘的时机不需要已经做出了样品或者技术方案已经经过验证。对于机械、电子类的产品，通过图示与文字结合的表述方式就可以进行挖掘专利，进行申报。第二是认为简单的结构就不能申报专利。专利能否获得授权的依据是中华人民共和国《专利法》中对于专利的审查标准，符合新颖性、创造性和实用性。而不是所谓的“技术含量技术水平”的高低。

专利挖掘对科研项目的顺利开展和进行具有重要的作用。（1）通过专利挖掘，可以更加准确地抓住创新成果的主要发明点，对专利申请文件中的权利要求及其组合进行精巧设计，既确保相关专利权利要求保护范围尽可能大，又确保权利要求的法律稳定性，提升了专利申请的综合质量。（2）通过专利挖掘，对技术创新成果进行全面、充分、有效的保护，全面梳理并掌握可能具有专利申请价值的各主要技术点及其外围的关联技术，避免出现专利保护的漏洞。（3）通过专利挖掘，站在专利整体布局的高度，利用核心专利和外围专利相互结合进行组合、卡位，形成严密的专利网，一方面培育巩固企业自身的核心竞争力；另一方面与竞争对手形成有效对抗甚至在相关技术要点上构成反制。（4）通过专利挖掘，尽早发现竞争对手有威胁的重要专利，便于企业进行规避设计以规避专利风险。简言之，对于企业而言，做好专利挖掘，有利于实现法律权利和商业收益最大化、专利侵权风险最小化的目标。

3.2 知识产权布局

在专利布局的工程中，通常分为基本专利、外围专利和替代专利。通常来说基本专利，也称核心专利，是整个技术的核心创新点，具有不可替代的重要性、和可衍生性。外围专利通常是从基本专利衍生出来的专利，包括对基本专利的改进、变形、应用或者基本专利实施时所需要的工艺、设备等。替代专利是指在功能或效果上与某种现有专利技术相同或者相似的另一种专利。

在专利布局的过程中也需要讲究一些策略：进攻型专利布局、防御型专利布局、平衡性专利布局。

（1）在自身很可能获得基本专利的情况下，应当积极及时申请基本专利，并努力开发和申请外围专利技术，以形成专利群，防止竞争对手用外围专利包围基本专利的自由实施。（2）在基本专利被竞争对手已经获得的情况下，应当积极申请外围专利并形成包围圈，使得拥有基本专利的竞争对手无法独立实施其基本专利；利用基本专利的缺陷和保护的范围漏洞，申请替代专利，规避保护。（3）在战略性行业新领域或者大公司的专利战略方向上超前布局，破坏其专利群，迫使其缴纳许可费用或者高价收购该专利。（4）专利布局要综合考虑经济和风险的平衡，不能盲目追求专利数量。

4 科研项目成果的知识产权商业化

科研项目完成之后，获得的知识产权成果成为知识产权主体的无形资产。而实现知识产权资产价值的重要途径就是知识产权商业化。要充分利用法律赋予的知识产权独占权利占据行业发展的制高点。知识产权作为一种无形资产，其资本化市场运作一般可采用以下几种方式：知识产权实施转化，利用技术优势吸引风险投资，或者利用技术资源实现低成本扩张，或者通过技术参股入股的方式进行投资，也可通过专利权的许可与转让获得资产增值。

4.1 知识产权实施转化

（1）知识产权内部实施转化，科研项目承担单位通过自身转化平台，使得知识产权在各单位之间、各项目之间转化应用。通过知识产权内部转化，实现内部资源优化配置，节约研发费用，减少研发时间，加快成果转化。（2）知识产权外部实施转化，通过外部实施转化平台，多种方式集成、展示、宣传知识产权成果，定期发布知识产权成果信息，构建起与其他研究机构、高校、企业互信互通的信息网络和桥梁，加快科研项目知识产权市场化工作的推进。

4.2 知识产权许可转让

（1）知识产权许可。

许可条件：独占实施、排他实施、普通实施、地域和时间限制；协助义务：给予长期技术指导、给予短期技术指导、是否承担侵权责任；追加实施开发的必要性：无需追加、小规模短时间追加、大规模长时间追加；后续研发的可能性：段时间内无需后续研发、需要后续研发；实施转化的制度制约：存在法律制度的制约、存在法律制度的制约但可通过程序解决、不存在法律制度的制约；实施转化市场范围：广泛、限制于某个领域、很小范围。

（2）知识产权转让。

知识产权包括专利权、商標权、著作权以及其他知识产权法保护的形式，所以，按照知识产权的种类不同，知识产权转让包括专利权转让、商标权转让、著作权转让以及其他知识产权转让四种形式；知识产权转让包括所有权的转让和使用权的转让。我国现行知识产权法，包括《专利法》《商标法》《著作权法》都确立了相应的知识产权转让规范；在知识产权市场交易实践中，知识产权转让行为也越来越活跃，从而使知识产权利用率大大提高，也给知识产权权利人带来了转让收益。就企业知识产权管理来说，通过知识产权转让，可以为企业创造利润，从而增强企业经营效益。

作者单位一项专利技术通过不同省市地区的许可，通过不同许可方式，如：独占许可、排他许可、普通许可等，通过地域、时间的限制，不断地扩展，近几年仅专利许可收入就达到四千余万元，为企业带来了丰厚的利润，并提高了企业的社会知名度。

4.3 知识产权融资

一种相对新型的融资方式，区别于传统的以不动产作为抵押物向金融机构申请贷款的方式，指企业或个人以合法拥有的专利权、商标权、著作权中的财产权经评估后作为质押物，向银行申请融资。知识产权融资包括诸如知识产权入股、信托、证券化、质押贷款等形式，在发达国家的真正历史只有40年左右，对于我国来说，更是一种几乎全新的专利经营概念和金融业务。

整体而言，从国内各地方的知识产权融资运作模式来看，主要以北京、上海浦东、武汉三种模式为代表。北京模式是“银行+企业专利权/商标专用权质押”的直接质押融资模式；浦东模式是“银行+政府基金担保+专利权反担保”的间接质押模式；武汉模式则是在借鉴北京和上海浦东两种模式的基础上推出的“银行+科技担保公司+专利权反担保”混合模式。这几种模式主要涉及到银行、企业、政府、担保公司等多方主体。

5 总结

知识产权申请人，该节特指专利申请人在完成发明创造后，应尽快提出专利申请。申请专利时应注意以下几点。

（1）先申请专利后发表文章：专利申请提交后在收到专利局受理通知书确定申请日之前，不要公开发表与该专利申请主题相关、披露其实质技术内容的论文，否则在专利审查过程中可能使该申请丧失新颖性而得不到专利授权。如果论文公开发表的时间在申请日之前，而论文公开的内容又涉及专利申请中的全部实质技术内容，将导致专利申请被驳回。

（2）先申请专利再进行技术转让：在技术转让过程中，由于泄密而造成发明创造技术内容的公开，也可能导致专利申请不具备新颖性被驳回。并且，未申请专利、没有获得专利权的技术成果不受法律保护，相反，获得专利权的技术成果受到法律保护，即使还没有获得专利授权，在申请期间也将获得临时保护，当专利获得授权后，可以对侵权的单位和个人进行追溯赔偿。由于专利的独占性，在专利权有效期内，没有经过专利权人的允许，任何人实施该专利都是侵权的，这将使得受让方在获得专利权人的允许实施专利后，将获取对市场的垄断和更大利润，这更有利于在技术转让过程中转让方的愿望能够达成。因此，在进行技术转让前进行专利申请是非常有必要的。

（3）先申请专利再进行技术鉴定：一般技术鉴定的参加人应负有保密义务，但是进行技术鉴定的环节较多，有可能发生发明内容泄漏的情况。因此，一般是先申请专利再召开技术鉴定会。

知识产权在科研项目全生命周期的运用，为科研项目的成功起到了重要的作用。

5.1 提高了科研项目成功概率

科研项目立项前的知识产权分析，解决了知识产权管理与研发项目脱节的问题，减少了研发周期，提高了科研项目成功的概率。也使得科研项目人员熟悉整个研发项目的进度、管理流程，了解关键技术和产品，通过与知识产权专业人员的配合，保证了知识产权管理与研发项目管理体制的一致性，真正实现了知识产权管理的前移和全过程参与，使得科研项目的研发路线更为合理，研发成果更为显著。

5.2 促进了知识产权和科研项目的深度融合

知识产权在科研项目生命周期的贯穿运用，将知识产权工作有效地纳入科研项目现行的硏制流程中，有效地实现了知识产权工作与科研项目计划流程和技术流程的融合，规范了科研项目过程中的知识产权管理工作。科研项目过程中落实知识产权主管职责，使知识产权主管加强对知识产权工作的领导和指导，把知识产权营理与科研生产进度协同部署，建立知识产权常态制度，及时商讨、协调知识产权工作开展中出现的问题。知识产权管理模式的落实，改变了知识产权工作与研发项目研发工作相分离的状态，通过科研项目研发系统与各承制单位知识产权管理人员的相互配合支持，促进知识产权管理与科研项目研发的融合，保证了科研项目自主创新成果得到及时保护。

5.3 构建了科研项目知识产权保护体系

科研项目中的关键技术等采取专利或技术秘密方式保护，从而形成核必技术和关键技术专利保护体系或技术秘密群，改变了专利申请一般都是技术人员个人行为，技术领域分散的现象，提高公司在重点专业技术领域的核心竞争力。科研项目研发过程产生的技术文件、图纸，发表的论文、管理制度等文件纳入著作权管理，形成著作权管理体系。

总上所述，在当今经济快速发展的时代知识产权对企业的发展有着十分重要的意义，只有将知识产权的创造、运用、保护和管理都运用在科研项目的生命周期，这样才能更好地保护知识产权不受侵犯，并且能更好地利用知识产权来鼓励员工创新，降低产品成本，增加企业利润，防止窃取研发成果、使企业在激烈的竞争中占领知识产权的至高点，从而使企业在复杂的经济环境中立于不败之地。

参考文献

[1] 黄蕊.基于协同创新的企业知识产权合作模式及运行机制研究[D].华侨大学，2015.

[2] 王力.技术研发项目知识产权全过程管理研究[D].北京邮电大学，2015.

[3] 韩勇.科研项目审批中专利信息的作用[J].内蒙古科技与经济，2014（9）：7，17.

[4] 陈安安.苹果公司在华专利布局分析[J].中国发明与专利，2015（5）：35-38.

[5] 夏轶群.企业技术专利商业化经营策略研究[D].上海交通大学，2009.

[6] 冯晓青.企业知识产权管理基本问题研究[J].湖南社会科学，2010（4）：54-58.

[7] 王元地，刘凤朝，潘雄锋.专利技术许可与中国创新能力发展[J].科学学研究，2011，29（12）：1821-1828.

[8] 李慧，师洪波.专利情报分析在科研项目立项中的应用研究[J].图书馆学研究，2011（11）：90-93.

[9] 贾晓茹.我国高新技术企业知识产权战略研究[D].北方工业大学，2014.

[10] 康鑫.中国高技术企业知识产权管理系统研究[D].哈尔滨工程大学，2012.