魏俊辉 陈朝晖 谢薇

（1.广西科技大学 管理学院，广西 柳州 545006；2.广西科技大学 电气学院 广西 柳州 545006）

【摘 要】文章以模糊前端为视角，分析了专利质量对企业专利转化的影响。高质量专利通过降低模糊前端阶段的市场与技术的不确定性，有助于专利转化；低质量专利不但排斥高质量专利，还提高了专利转化的技术不确定性，进而阻碍专利转化的进程。文章结合案例，进一步论证了高质量专利对专利转化的影响。

【关键词】专利质量；专利转化；模糊前端；影响机理

【中图分类号】G306 【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2016）03-0001-04

2014年，国家知识产权局受理发明专利申请共92.8万件，继续居世界首位。虽然我国专利数量持续增长，然而专利质量的总体状况不容乐观[1]。造成这种局面的主要原因之一在于低质量专利的申请，尽管我国已注意到提升专利申请质量的问题。那么，专利质量是否会对专利转化产生影响？尽管现有研究讨论过专利的质量问题，但少有文献讨论专利质量对专利转化过程的影响机理。本文尝试以模糊前段理论为视角，分析专利质量与专利转化之间的关系。

1 专利质量、模糊前端与专利转化

所谓质量是指“一组固有特性，满足要求的程度”。固有特性是指某事或某物中本来就有的。因此，专利质量最先表现为必须符合专利法的授权标准，符合及满足专利法所设定的授权标准和要求的程度。每项授权专利都具有一定的技术价值、经济价值与战略价值。专利的技术价值与经济价值取决于专利的技术质量，战略价值更多地决定于专利法律效力的稳定性（陈朝晖，2014）[2]。由此可以推论，每项授权专利的质量存在着较大的差异。本文赞同欧盟商会的观点，认为高质量专利是指具有良好的市场前景及具有可转化性的专利，反之则为低质量专利。

关于专利转化，当前学术界并没有统一的认识。Elizabeth和Paul（2011）认为专利商业化是指专利转化为产品的一个过程，这一过程包括对外许可或创办公司、产品开发、生产和销售、大规模生产和出口5个阶段[3]。陈朝晖（2014）认为专利产业化是企业把专利技术转化为新的产品、工艺或者服务，并通过市场销售来获取利润的过程[4]。由此可以把专利转化视为一个过程。模糊前端理论（Koen，2001）指出，产品创新过程需要经历模糊前端、新产品开发和商业化3个关键阶段[5]。模糊前端作为产品创新的开端，其主要任务是通过一系列过程形成清晰完备的产品开发概念。明确的产品开发概念不但可以使产品具有明确的市场导向，也直接影响到产品开发的成功率。很多新产品开发失败的关键就在于这个过程。因此，要提高专利转化的成功率，就需要加强模糊前端阶段的有效管理，以顺利实现整个转化过程。

2 专利质量对专利转化的影响

模糊前端具有很强的不确定性，降低这个阶段的不确定性对新产品的成功开发具有显著的促进作用[6]。在模糊前端阶段，專利质量对专利转化的影响体现在如下方面。

2.1 高质量专利对专利转化的促进作用

2.1.1 高质量专利有助于降低市场的不确定性

高质量专利有助于降低市场前景的不确定性。当前，产品更新换代速度加快，消费者需求越来越多样化，高质量的专利凭借其广阔的市场前景，能够更好地满足消费者对产品更新换代的需求。高质量的渐进性创新能够针对当前技术所存在的问题和不足进行有效的改进，开辟出新的产品市场来迎合消费者的需求。突破性专利技术对现有技术的依存度低，具有更高的难以模仿性，更容易开辟新的消费市场，在新产品开发过程中所产生的多为颠覆性的产品。

高质量专利有助于降低目标市场的不确定性。在模糊前端阶段，企业很容易由于缺乏竞争对手及产品市场的信息，而使企业的新产品定位和目标市场选择出现问题。高质量的专利在申请早期通过分析竞争对手产品的布局及研发战略，能够对当前产品市场中存在的问题有一个宏观的认识，依托其特有的技术使产品具有独特性，解决现有产品市场所存在的问题，进行准确的市场细分，从而找到新技术、新產品的市场定位及目标市场，将技术和市场完美地结合。

2.1.2 高质量专利有助于降低技术的不确定性

高质量专利有助于降低技术的不确定性。由于技术的更新换代速度较快，专利在转化的过程中可能面临淘汰的风险，而处于技术生命周期早期的专利可以有效地抵御技术更新换代及被新技术替代的风险，延长专利技术的使用和维持时间，提高专利转化的预期收益。以突破性的技术专利为例，突破性的创新所蕴含的技术水平明显高于渐进性的创新，处于技术生命周期的早期阶段，有效地降低了技术更新换代的风险。在技术产品面向市场之后，企业能够有更长的时间获取技术产品所带来的垄断收益。同时，技术含量较高的专利无形中增加了竞争对手模仿或者改进的成本，能够在一定程度上降低专利技术短时间内被其他技术替代的风险。

高质量专利有助于降低技术应用的不确定性。专利技术如果不成熟，在开发过程之中会遇到重重的技术难题，也会影响到后期产品的质量。技术的改进并不是凭空设想，而需要企业有一定的技术水平为支撑，企业能够研发出一项高质量的技术专利，也证明了企业具有较高水平的研发能力及较强的技术实力。在高质量专利技术水平的基础上，依托企业较强的研发能力和强有力的技术实力的支持，能保证产品开发达到预期的目的，从而降低产品开发的技术风险。

高质量专利有助于降低互补性专利技术获取的不确定性。随着技术复杂性的提升，企业依靠单一专利很难进行新产品的开发工作，必须有互补性技术的支持，新产品的开发很难绕过现有专利技术的保护。企业拥有了高质量的专利后，能够增强企业的市场地位，可以增加自己在同其他企业进行谈判的砝码，利用自己高质量的专利来获取互补性技术的支持，如通过专利的交叉许可来获取互补性技术的支持。

2.2 低质量专利对专利转化的阻碍作用

2.2.1 低质量专利对高质量专利产生“劣币驱逐良币”的效应

当前，大部分低质量的专利由于权力要求过于宽泛或者同现有技术相比没有明显的改进而降低了自身价值。企业在有限的资源条件下，对低质量专利申请过多的资源投入，减缓了企业对高质量专利的研发投入，阻碍了高质量专利的产生及其后续的转化。从长远来看，如果高质量水平的专利无法在市场上实现其价值，企业必然会忽视对高质量专利的研发，使高质量的专利逐渐退出市场而阻碍专利的转化。

2.2.2 低质量专利会提高专利技术应用的不确定性，增大专利转化的风险

低质量专利的技术缺陷提高了专利技术应用的不确定性。低质量专利的重要表现之一就是专利技术的创造性不强。对于这类专利，企业要么在维持一段时间之后废弃，要么需要对专利技术进行持续改进或者后续的提升，才能形成完备的开发概念，这也延缓了专利产品面向市场的速度，阻碍了专利转化的进程。同时，大部分低质量的专利由于在申请之初没有对专利技术潜在的应用市场及当前竞争者的专利布局进行详细的检索，造成专利与市场应用脱节，导致产品没有潜在的消费市场，阻碍了专利的转化。

低质量专利的战略价值提高了专利技术应用的不确定性。一项专利同时具有技术价值、经济价值和战略价值，部分专利企业在专利申请之初是出于战略目的。某项授权专利虽然技术质量较低，但是该专利法律效力的稳定性确保了专利的垄断效应。企业拥有了某项专利就相当于拥有了该技术领域的一部分垄断特权，专利的法律特性使得这种垄断特权获得保护。其他企业如果要进行新产品的开发，则难以绕开这些专利，从而阻碍了其他企业开发产品的进程。专利的战略价值日益凸显，专利战略价值所表现出的垄断特性不仅妨碍其他企业对相关技术进行后续的开发，也阻碍了企业专利后续的产品开发工作，从而出现了“逆向选择”，阻碍了专利转化的进程。

综上所述，模糊前端阶段的不确定性和模糊性对企业专利转化具有重要影响。高质量的专利具有较强的法律稳定性和较高的市场前景，对模糊前端阶段的影响体现在降低新产品开发概念形成及评估过程中的不确定性，包括降低市场和技术的不确定性（如图1所示）。

模糊前端就如同“漏斗”一样，对专利质量进行筛选，逐渐使具有广阔市场前景的高质量专利或者项目进入新产品开发阶段的大门。高质量专利在转化过程中不断地改进和提升，产生更高质量的专利而形成一个良性的循环。低质量专利不但阻碍了自身的转化进程，还有可能使企业进行一个“逆向选择”，即企业热衷于申请低质量的专利来获取收益，而不愿意投入过多的资源对高质量专利进行研发，从而阻碍了高质量专利的产生及其后续的转化。

3 案例分析

九阳股份有限公司（简称“九阳”）前身是2002年成立的山东九阳小家电公司。该公司在1994年研发出第一台全自动家用豆浆机时，就提交了2项专利申请。截至2014年年末，“九阳”拥有专利1 608项（其中发明专利103项，实用新型1 169项，外观专利336项），亦即豆浆机领域的大部分核心专利。“九阳”的发展历史，较好地诠释了专利质量与专利转化应用之间的关系。

在“九阳”全自动豆浆机出现之前，市场上已经存在几类豆浆机，但是这些豆浆机的结构较为复杂，噪音较大，而且制作完豆浆之后，豆浆机不易清洗。“九阳”针对市场上豆浆机存在的三大问题（难清洗、噪音大、过滤麻烦），有针对性地予以解决，先后自主研发了文火慢熬、智能不沾、拉法尔过滤网、易清洗等专利技术，并及时将这些技术应用于公司的主流产品上，为豆浆机市场的快速发展奠定了坚实的基础。“九阳”瞄准了制约豆浆机市场发展的诸多技术难题并加以解决，积累了多项高质量的专利，并在后续应用中不断研发新的技术，形成了高质量专利与高回报应用的良性发展。例如，该公司商用豆浆機中的核心技术“轴流磨粉碎技术”，不仅是国家发明专利，还申请了美国、欧洲等国家和地区的发明专利。该项技术不仅能使蛋白质等营养成分充分溢出，使制作出的“原磨豆浆”更具风味，还能实现电脑全自动控制。可以说，高质量的专利帮助“九阳”商用豆浆机迅速占领市场，“九阳”商用豆浆机的市场份额超过80%。

4 结论与启示

本文从专利自身的质量角度，重点分析了专利质量在专利转化模糊前端阶段的影响，主要结论如下：高质量专利主要通过降低模糊前端阶段市场及技术不确定性，加快产品生产及提高其可行性；低质量专利由于市场前景的缺乏或技术水平的欠缺，阻碍了其转化应用的进程。由于专利技术的发展是一个循序渐进、螺旋上升的过程，因此企业需要注重专利质和量的协调发展。同时，专利质量的提升也是一个渐进的过程，当专利数量积累到一定程度，也会产生质变[7]。企业需要坚持专利研发与申请，保持足够的强度，从而实现专利由量变到质变。

参 考 文 献

[1]European Chamber.Dulling the cutting-edge：How patent-related policies and practices hamper innovation in China[R].August：2012.

[2]陈朝晖.企业专利商业化模式研究[M].北京：知识产权出版社，2014.

[3]Elizabeth Webster，Paul H Jensen.Do Patents Ma-tter for Commercialization[J].Journal of Law andEconomics，2011（2）：431-453.

[4]陈朝晖，刘琰，谢薇.合法性与专利商业化早期绩效的实现[J].中国科技论坛，2014（9）：127-132.

[5]Peter Koen，Greg Ajamian.Providing Clarity and a Common Language to the Fuzzy Front End[J].Research Technology Management，2001，44（2）：47-55.

[6]Verworn B，Herstatt C，Nagahira A.The Fuzzy Fr-ont End of Japanese New Product Development Projects：Impact on Success and Differences between Incremental and Radical Projects[J].R&DManagement，2008，38（1）：1-19.

[7]朱雪忠.辯证看待中国专利的数量和质量[N].中国知识产权报，2013-12-13.

[责任编辑：邓进利]

【基金项目】广西哲学社会科学规划研究课题（13BJY015）；广西高校科研重点项目（ZD201407）；柳州市科学研究与技术开发计划课题。

【作者简介】魏俊辉，男，河南新密人，广西科技大学硕士研究生；陈朝晖，男，广西横县人，广西科技大学管理学院教授；谢薇，女，湖南桃源人，广西科技大学电气学院副教授。