齐荣坤 杨焘 王丹凤

[摘 要]本文首先从专利的申请与授权量、三种专利的结构分布、国内外专利申请人比例等3个方面，分析了我国专利质量的现状及变化趋势；然后从商标的申请和注册、商标的质押融资、商标许可备案、商标的马德里申请等4个方面，分析了我国商标质量的现状及趋势；最后从著作权的质权登记等3个方面分析了版权的质量状况。可以看出我国知识产权已完成数量布局的任务，开始从数量积累向质量提升的方向转变，整体质量逐渐提升。

[关键词]知识产权；质量；授权

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.04.145

[中图分类号]F204 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2016）04-0-03

党的十八大明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”，强调要坚持走中国特色自主创新道路，实施创新驱动发展战略。创新驱动发展战略的实施需要有自主知识产权作为支撑，高质量的自主知识产权是实现自主创新的保证，经过多年的发展，我国知识产权的量和质都有了明显地提高，为实施创新驱动发展战略奠定了基础。

1 专利质量现状及发展趋势

截至2014年底，经国家知识产权局授权并维持有效的发明专利为119.6万件、实用新型专利为229.1万件、外观设计为115.5万件。我国的每万人口发明专利拥有量已达到4.9件，比“十二五”规划纲要提出的目标超出了1.6件。随着国家政策导向作用的发挥及民众专利意识的不断增强，我国专利的质量正在逐渐提高。

1.1 专利申请和授权变化趋势

截至2014年底，我国累计专利申请1 545.5万件，累计专利授权872.9万件。其中2009-2013年，我国的专利申请量与授权量逐年增长。2013年，我国的专利申请量达到237.7万件，专利授权量达到131.3万件。而2014年专利的申请量与专利的授权量均出现小幅下降，分别为236.1万件与130.3万件。主要原因在于政府相关政策的导向作用和专利权人更加关注专利的质量。经历了快速发展期之后，我国的专利申请量与授权量均趋于平稳，2009-2014年中国专利的申请量与授权量变化趋势，如图1所示。

图1 2009-2014年中国专利的申请量与授权量变化情况图

1.2 三种专利的结构变化趋势

在我国的发明、实用新型和外观设计3种专利的审查制度中，仅发明专利实行实质审查制，具有较强的稳定性和创造性，因此，发明专利占3种专利的比例在一定程度上可以反映出我国专利的整体质量。2009-2014年受理的专利申请中，发明专利的申请量一直持续稳定地上升。2013年末国家知识产权局出台了《关于进一步提升专利申请质量的若干意见》，2014年我国受理的发明专利申请量较上一年的增长了12.5%，达到92.8万件，连续四年位居世界第一。2014年发明、实用新型和外观设计3种专利申请的占比分别为39.3%、36.8%和23.9%，发明专利的申请量首次上升为3种专利之首，2009-2014年中国3类专利申请量及占比变化趋势如图2所示。

图2 2009-2014年中国3类专利申请量及占比变化图

1.3 内外申请人的专利质量情况

随着经济发展和政府的大力推动，我国各类市场主体的专利保护意识不断增强，国内申请人占专利申请量的比例也不断提高。我国每年受理的专利申请中，国内申请人提出的专利申请所占比例，由2009年的90.0%逐渐增长到2013年的94.0%，所占比例逐年上升。2014年外国申请人专利申请占比略微上升至6.4%，但国内申请人申请数量仍占绝对优势。2009-2014年国内外申请人专利申请量比例变化趋势如图3所示。

从代表专利质量的发明专利情况看，截至2014年底，我国有效发明专利累计119.6万件。其中由国内专利权人持有的有效发明专利为70.8万件，占比接近60%，在数量上比外国权利人在华专利优势明显。但值得注意的是，从反映有效发明专利转化、运用程度的平均维持年限（专利寿命期）来看，国内发明专利为6.0年，而外国在华授权发明专利为9.4年；从反映有效发明专利复杂程度和技术创新能力的说明书页数和权利要求项数来看，国内发明专利的说明书页数平均为7.3页，权利要求项数平均为7.8项，外国在华授权发明专利说明书页数平均为18.2页，权利要求项数平均为17.6项。这反映出国内专利的质量与外国在华专利的质量仍存在较大差距。

图3 2009-2014年国内外申请人专利申请量比例变化图

2 商标质量现状及发展趋势

商标的质量主要体现在商标的商业价值以及持有人的市场运营上。我国加入WTO后15年保护解禁，国内企业越发重视自主品牌，我国商标的质量有了显著提高。下面从近年来我国商标的申请与注册、商标质押融资金额、商标许可合同备案申请量及国内申请人提交的马德里商标申请量4个方面对商标质量现状及发展趋势进行说明。

2.1 商标申请与注册的变化趋势

截至2014年底，我国累计商标注册申请量1 552.67万件，累计商标注册量1 002.75万件，有效注册商标839万件，多年保持世界第一。从2009-2014年，商标注册申请量保持连年增长，2014年商标局共受理商标注册申请228.54万件，首次突破200万件大关，连续13年位居世界第一。2009-2014年中国商标注册申请量变化情况，如图4所示。

图4 2009-2014年中国商标注册申请量变化图

2.2 商标质押融资发展趋势

2011-2014年我国的商标专用质押融资金额快速增长，2012年的商标质押金额为214.6亿元，较2011年增长61.4%。2013年全年共办理注册商标质押登记申请818件，质押商标7 438件，涉及质押金额401.8亿元，较2012年增长了87.2%。2014年全年共办理商标质押登记申请758件，质押商标8 721件，涉及质押金额519.0亿元，比上一年度增长29%。以上情况表明，商标质押融资金额持续增大，商标的价值越来越被人们所认可。2011-2014年我国商标质押融资金额变化趋势，如图5所示。

2.3 商标许可合同备案申请的发展趋势

2009年起，我国注册商标许可市场日趋活跃，商标许可合同备案的申请量持续增长。自2012年商标许可合同备案的申请量达到30 765件后，2013年商标许可合同备案的申请量开始下降，2014年降至23 128件，而同期的商标申请量在持续上升。2012-2014年两者的数量变化，一定程度上反映了市场经营主体培育自主品牌的意识在逐步增强。2009-2014年我国商标许可合同备案申请量变化趋势，如图6所示。

图5 2011-2014年我国商标质押融资金额变化图

图6 2009-2014年我国商标许可合同备案申请量变化图

2.4 马德里商标国际注册的变化趋势

自1989年中国加入商标国际注册的马德里联盟以来，国内申请人提交的马德里商标国际注册申请量持续上升。2010年，国内申请人提交的马德里商标国际注册申请1 820件，较2009年增长了35.2%，马德里商标国际注册申请量由连续5年的世界第八位升至第七位。2013年国内申请人的马德里商标国际注册申请量达2 273件，由连续3年的世界第七位升至第六位。2014年，国内申请人提交马德里商标国际注册申请2 140件，位居马德里体系第七位。截至2014年底，国内申请人通过马德里体系的商标累计国际注册量达1.86万件。以上趋势表明，随着国内企业走出国门步伐的加快，通过注册当地商标，寻求在目标市场国的保护的意识不断增强，“进军海外，注册先行”的做法被越来越多的企业采用。2009-2014年国内申请人马德里商标申请量变化趋势，如图7所示。

图7 2009-2014年国内申请人马德里商标申请量变化图

同时，2014年外国申请人指定我国为领土延伸的马德里商标国际申请达20 309件，连续10年位居马德里体系中被指定国第一，反映出国外企业对中国市场的持续重视。

3 著作权质量现状及发展趋势

随着我国对版权保护的重视以及公众版权保护意识的提高，创作者的创作环境越来越好。作品版权自愿登记、版权输出与引进、版权质押融资等越来越趋于活跃，我国著作权的数量和质量都有了明显的提高。

3.1 作品自愿登记数量的变化趋势

近年来我国优秀作品如雨后春笋般涌现，作品自愿登记数量逐年增长，2014年当年达997 350件。这种趋势说明，著作权人的版权保护意识越来越强，通过作品登记的方式来确认自己对作品拥有版权的做法在逐年增加。2009-2014年我国作品自愿登记数量变化情况如图8所示。

3.2 版权引进和输出的发展趋势

2009-2013年，我国版权引进和输出数量稳步增长，2014年版权引进数量出现回落，版权输出略有减少。这说明我国的国际版权贸易在经过快速增长后趋于平稳，2009-2014年我国版权引进与输出趋势如图9所示。

3.3 著作权质押融资的发展趋势

随着我国文化创意产业和软件产业的发展，中小企业融资难成为影响其发展的重要原因之一。为适应这种发展的需要，版权质押融资逐年增多，涉及金额不断增加。2012年，国家版权局首次对外发布了我国著作权质押登记有关数据，全年共登记146件著作权质押案件，其中软件著作权质押登记为113件，其他作品著作权质押登记33件，质押金额总计27.51亿元，单笔最高金额为12.7亿元。2013年，全国共完成著作权质押登记244件，比上一年增长67.1%，涉及软件和作品数量1 041件，涉及主债务金额31.73亿元。2014年，全国共完成著作权质押登记496件，较上一年增长103.3%，涉及作品数量1 045件，涉及主债务金额26.25亿元。以上情况表明，我国著作权质押担保已达到了相当的规模，著作权人对版权保护、运用和管理，以及以版权作为核心资产进行质押融资等方面的需求日益强烈。

4 结 语

目前，我国知识产权的积累量已位居全球首位，已基本完成知识产权“数量布局”的任务。我国已成为世界知识产权大国，“质量导向”的政策正在实施和发挥作用，知识产权已开始从数量积累向质量提升的方向转变，整体质量逐渐提升。知识产权的价值越来越被人们重视，市场化的知识产权运营越来越被普遍采用。

主要参考文献

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[3]国家版权局.版权统计[EB/OL].（2015-10-30）[2015-12-29].http：//www.ncac.gov.cn/chinacopyright/channels/6468.html.

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[5]赖名芳.去年我国著作权登记数量呈突破性增长[N].中国新闻出版报，2014-01-23.

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