蔡冰

【摘要】谈谈本人对见证评审现场审核的一些体会，借此机会与大家交流。不足之处，还望大家批评、指正。

【关键词】评审现场；重点；问题；应对措施

On-site witness assessment audit experience， experience

Cai Bing

（Shaanxi Branch-source Construction Management Co. LtdXi'anShanxi710000）

【Abstract】Some experience， I take this opportunity to talk to the witness audit review site to share with you. Inadequacies also hope you criticism， correction.

【Key words】Review site；Focus；Problems；Countermeasures

1. 前言

（1）认证机构每年的认可机构例行监督或扩领域、标准转换认可评审都要接受认可机构对认证机构的见证评审。见证评审不免要涉及见证评审的现场审核活动。“见证评审现场审核”就是通过对认证机构派出的审核组的审核能力和专业能力实施现场跟踪验证，从而对认证机构的审核能力、专业能力、审核管理能力进行综合评价的评审活动。见证评审现场审核对认证机构和审核员来讲，都是项非常重要的工作。因此，见证评审现场审核结果将对认证机构的发展和声誉有很大影响。

（2）结合本人几次见证评审现场审核的经历，谈谈本人对见证评审现场审核的一些体会，借此机会与大家交流。不足之处，还望大家批评、指正。

2. 见证评审现场审核关注的重点：

2.1审核程序上的符合性。

（1）审核策划的适宜性、充分性，重点关注审核方面专业配备的适宜性、多现场审核时间的充分性；

（2）审核准备工作的充分性，审核前的专业知识培训、审核计划分工说明情况、初审企业一阶段现场审核情况和二阶段现场审核关注的重点内容、证书暂停原因及恢复情况、受审核方转换机构程序的符合性、再认证企业上一周期的运行绩效，本次再认证应强化的内容等；

（3）首、末次会议程序的符合性；

（4）审核期间组内沟通交流的充分性和有效性等。

2.2现场审核的实效性。

见证评审人员更多关注审核员对受审核组织人员结合标准要求对自身业务熟知程度、受审核组织过程控制能力信息的获取，而不是一味在办公室对受审核方文件、资料的录入，如：进场材料、物资验证的有效性，如批次、数量符合性的关注、监视测量设备检定情况的跟踪，验证、产品质量性能的检验，试验活动的符合性、现场环境污染物控制措施的实施及可追溯性、现场安全隐患的发现等内容。

3. 见证评审现场审核目前存在的问题

3.1受审核组织标准学习、掌握不够，体系运行薄弱，受审核人员对体系认证、认证标准要求、公司体系文件内容不了解，如听天书，不能与审核员进行很好互动和交流，场面非常尴尬、被动。受审核方体系运行记录流于形式，不充分，不符合标准要求；

3.2审核员对见证评审规则和要求不了解，所以对见证评审人员关注的内容不能充分、有效地把握；

3.3受审核组织提供的现场（条件）不充分，如：项目刚刚开工或已完工，不能有效满足见证评审的要求；

3.4受审核组织提供的（多场所）现场信息不够充分、准确，如：人员数量严重超标、路途时间较长，导致审核人日不充分，造成见证评审现场审核较为被动；

3.5沟通信息不充分，如：见证评审计划的传送、见证评审人员行程信息、受审核方信息的不确定性等内容。

4. 见证评审现场审核的应对措施

4.1选择具备条件的受审核组织。

选择体系运行较为成熟的受审核组织。对扩类（初审）的受审核组织，可协调人员对受审核组织进行考察、了解，对受审核组织有较为清晰地了解，以便采取措施应对见证评审现场审核地顺利实施；

4.2精心策划、周密部署。

（1）见证评审现场审核是综合考察审核组人员的能力，合理配置审核组人员是关键。见证评审现场审核中受审核方的领导层、推进部门、主要业务部门是见证评审的首要见证部门，审核组人员分工策划要合理。见证评审现场审核组长工作量较大，可考虑审核组长不必带专业，这样组长可以有精力进行审核方面的组织和协调。认证机构可派管理层人员参与见证评审的现场审核，能更好地促进见证评审现场审核的工作开展。审核组长要具有较好地组织、协调能力，审核组长尽可能审核管理层，体现对受审核方领导层的重视，也便于审核期间的协调工作。专业审核员或技术专家的专业知识要过硬，要让见证评审人员能感知专业人员有较丰富的专业知识，从而对审核组能力给予认可。

（2）审核计划时间安排要充分、合理，要将必要的路途时间考虑进去，多场所现场审核时间要充分。见证评审项目审核人员之前的审核任务应安排得适当宽松些，留0.5天富裕时间，给审核组人员留出时间以做审核前的准备工作；

4.3审核准备工作。

组织学习和培训，了解、掌握见证评审工作准则和要求，以便更好把握见证评审现场审核的深度和广度。见证评审审核组人员要了解、熟悉受审核组织体系文件、业务流程及相关控制措施，做好审核前的策划工作，确保见证评审现场审核的充分性和有效性；

4.4审核实施的把握。

（1）审核组长审核领导层，不必按标准要求提问。通过与领导层的审核、沟通，能达到受审核方领导层对认证工作的理解、支持和推进，基本达到预期效果。（如受审核方领导层能清楚自身体系内审、管理评审情况，见证评审现场审核应该会更加顺畅了）。

（2）围绕受审核方体系认证范围抽取代表性的样本，关注样本的充分性和有效性，加强样本可追溯性方面的追踪。

（3）强化对受审核方人员（现场操作人员、责任者）对业务流程、标准要求、受审核方管理制度等的询问、了解，加强对现场原材料进场检验、生产过程工艺参数、工序质量检验、污染物控制、安全隐患等方面的现场审核力度（现场审核时间、内容要充分，见证评审人员对此方面关注程度较高）；

4.5重视现场审核期间的沟通。

（1）现场审核前审核组内部的专业培训、沟通要详实、具体，不可流于形式，要将受审核方产品质量关键点、主要污染物及控制措施、安全生产重点关注内容等介绍充分、具体。人员分工要清晰、明确。

（2）每天组内沟通要充分，每个人要介绍当天的审核发现（受审核方体系运行值得肯定的、需完善的及需要其他审核员在相关部门追踪的内容。审核组长要总结当天审核工作，并对第二天工作做出部署）。

（3）强化与受审核方沟通的充分性，审核当日结束前，审核组长了解组内情况后与受审核方代表要进行沟通（当天审核实施情况、需要协调的有关事项等）。

（4）确定审核结论前的组内沟通要详实、具体，审核组成员要将本次审核的审核发现依次进行说明（受审核方体系运行整体情况、不足之处、哪些可形成不符合报告的事实表述和条款判定等内容），审核组对受审核方的认证范围、不符合报告内容及审核结论进行确定，形成审核组的最终审核结论。

4.6末次会议前，与受审核方领导层的沟通要充分。审核组成员均要发言，详细阐述自己的审核发现（受审核方体系运行情况、亮点及不足）。最终，审核组长与受审核方领导沟通、确定本次审核的认证范围、不符合报告及审核结论等事项，双方达成共识和理解。

5. 其他注意事项

认证机构协调、请来的见证评审老师总的来说，都比较好沟通的。审核组对见证评审老师的意见、不涉及认证机构（核心）利益情况下，审核组应予以理解和采纳。不同意见，可私下单独沟通、交流。审核组在内，外部沟通时间、审核安排调整等方面，无需揣摩见证评审老师的想法和观点，只是向见证评审老师说明理由即可。以上是本人对见证评审现场审核工作的粗浅认识和理解。