◎ 王智源（中国人民政治协商会议合肥市委员会，合肥230071）



关于技术和知识产权交易平台建设的对策建议

◎ 王智源（中国人民政治协商会议合肥市委员会，合肥230071）

技术和知识产权交易平台建设，是科技与经济深度融合的关键措施，在两者的融合过程中起着重要的链接作用。《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》提出，要“加强技术和知识产权交易平台建设”，促进科技成果资本化、产业化，对于指导技术和知识产权交易平台的组建、发展具有战略意义。

1　准确把握技术和知识产权交易平台的新定位

在当前新形势下，围绕“大众创业、万众创新”，经由“互联网+”协同创新的强力性整分合，技术和知识产权交易平台显然不同于以往单一的技术和知识产权交易“平台”，而是交易主体深度融合、交易客体高度集成的更为高端的交易支撑体系，无疑会涉及到相关主体的契合、客体的标的化，乃至一系列制度创设的配套。

严格意义上说，技术和知识产权交易平台是链接创新和创业的纽带。创新主体作为交易活动中的资源供给方，将创新活动所产生的技术成果、知识产权，通过技术和知识产权交易平台去实现价值，以补偿成本、获取收益，并再度组织起新的资本投入到一轮又一轮的研发活动中，创造出新的技术和知识产权资源。创业者或者生产者、消费者，作为交易活动中的资源需求方，则通过技术和知识产权交易平台，较为便捷地寻找到所需的技术、知识产权要素，以便与其他要素相结合，开展创业活动、生产活动，或者满足自身日常生活的需求。在这一系列过程中，技术和知识产权交易平台的组建者、管理者、服务者作为独立的一方，起着重要的媒介、融合作用。通过供给方、需求方、平台方的交互作用，推动技术、知识产权要素的顺畅流转，共同服务于“大众创业、万众创新”。

2　切实加强技术和知识产权交易平台自身建设

展示阶段，很难与需求方有效对接并顺利转化，运行效果并不十分理想。因此，当下“升级版”的技术和知识产权交易平台建构，需要充分运用“互联网+”思维，使其具备充分的市场亲和力，既能够满足当前技术和知识产权交易的通常需求，又有着一定的前瞻性，并兼具足够的开放性和弹性。同时，应从技术发展、技术运用于实际的全流程上看待技术和知识产权交易，例如技术难题的提出与解决；孵化中技术的分项或整体交易；先进制造或者生产生活服务中的技术成果，有的并非仅仅以专利形式存在，还包括技术诀窍的挖掘、技术标准的建立等；也还包括工业版权（如计算机软件、有线无线网络服务软件、数据库）、文学版权、商标、商业秘密等方面的交易。对于细分的知识产权类别，一些交易平台不可能全面开花，涉及到所有知识产权种类的交易，则可以专注于专利、版权、商标，或者其他类别知识产权要素的某一类。

但从另一方面看，知识产权作用于生产、生活，绝非专利、版权、商标的单一运用（固然在极个别情形下，现实中存在着单一知识产权要素的运用），而是多种知识产权要素的集成运用，这些要素除了需求方自身创造之外，必然要求综合性交易平台予以媒介并提供多方位的支撑。由此，涵盖资源要素广泛的知识产权交易平台，无论是国家层面的，还是区域层面的，会有着较大的发展空间，可以一定程度减少各相关主体的搜寻成本，降低整体交易费用，提高平台的效用。

3　不断完善技术和知识产权交易平台的制度运行体系

2015年8月新修订的《中华人民共和国促进科技成果转化法》第三十条规定，“国家培育和发展技术市场，鼓励创办科技中介服务机构，为技术交易提供交易场所、信息平台以及信息检索、加工与分析、评估、经纪等服务。”这在顶层设计上为技术和知识产权交易平台的组建、运营和发展，提供了法律依据。但是，法律规定要转化为政策措施，还需要相应的可执行具体制度予以配套，这方面可以从三个关键环节入手：

一是强化技术和知识产权交易主体的审查制度。以提供技术和知识产权要素的供给方为例，其总体上看是讲诚信的。然而，从一些交易平台实际运行的情形看，有极少数供给方不守诚信，甚至于在进入交易平台之前就不怀好意，企图利用平台进行欺诈。作为平台的建立者、运营者自然十分反感这样的“提供方”，需求方也对这样的“供给方”深恶痛绝。因此，要通过前置主体资质审查、设立交易过程中的诚信档案、交易后资质评估等手段予以规制。对于需求方也同样存在着少量的不守诚信者，需要通过类似的方法予以应对。

二是强化技术和知识产权资源的审查机制。作为服务创新、创业的专业性交易平台，平台方、供给方、需求方所面对的交易标的就是技术和知识产权要素，而参与交易的技术和知识产权要素也存在着虚假与否、高低上下、市场前景如何等问题。例如，有些已经过时的，或者高能耗、高污染的技术成果，非常善于打着知识产权的牌子，期望身价百倍。如果不加以甄别，就会坑害需求方。为此，作为平台方要真正建立起技术和知识产权的审查体系，通过检索、比对和建档，把不符合市场交易规范的所谓的“技术和知识产权”过滤掉，净化平台的交易环境。

三是强化技术和知识产权交易平台的自身管理与服务。“互联网+”条件下的技术和知识产权交易平台方，不能走早期阶段的一般化、粗放式管理老路，而要采取现代管理手段推动平台的高效运转，维护涉及各方的交易安全。包括进行较为科学的交易规则体系的设计和执行；致力于基于大数据的信息化管理，同时兼顾供给方、需求方个性化的小数据管理；做好经纪人员队伍管理；做好交易资金流的管理；开展简单纠纷的调解；提供全流程优质服务，等等。

4　形成支持技术和知识产权交易平台建设的合力

建设技术和知识产权交易平台，并非是一些个人或者企业（组织）通过设立的形式，去注册成立并搭建起一个交易平台这么简单。静态地看，交易平台搭建起来就算基本完工了，但升级版的技术和知识产权交易平台建设才刚刚开始，还需要在前期搭建起的基础平台上，持续投入，精心呵护，不断完善。

首先，需要有关政府部门的有力支持。针对技术和知识产权交易平台的行政管理和服务，既有来自技术和知识产权行业系统的，例如科技、知识产权、商标、版权等管理部门，又有来自财政、税收、金融、公共资源交易（招投标）等部门的管理和服务。涉及如此众多部门的管理和服务，就需要全面实行负面清单、职责清单、权力清单制度，同时要实行首问负责制，让平台方能够第一时间获得优质的管理和服务。

其次，需要来自司法系统的有力保障。技术和知识产权交易平台运作过程中，不免会产生民事侵权纠纷，甚至于刑事案件，这就需要依法处置，得到法院、检察院、公安机关的保驾护航和支持。

最后，还需要投资者、监督者、平台方等多方形成良性互动。现阶段的技术和知识产权交易平台，往往是多元主体参与建设的，不可能忽视投资者的利益，也要接受有效的行政执法监督，以防止其偏离平台建设的目标，为此要树立分享理念，加强互动，实现各方整体效益最大化。