林映华

摘 要：近年来，广东省着力深化科研机构运行机制、用人机制、管理机制和创新机制等方面的改革，进一步规范对省内科研机构科技计划项目的管理，不断优化省属科研机构的创新环境，而且R&D活动的投入呈上升态势，专利申请数和发表论文数也逐年增长。但是，广东省科研机构在科技计划项目管理方面仍存在过程管理缺失、经费使用监管力度不够、项目成果转化程度偏低、高素质综合性管理人才短缺等问题。鉴于此，应加强对项目实施中期的过程管理，不断完善经费使用监管机制，重视项目成果的转化，加强对科技计划项目的风险管理，引进和培养高素质综合管理人才。

关键词：项目管理；科研机构；科研经费；科研成果转化

中图分类号：F124.3 文献标识码：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2016.05.003

1 研究综述

课题制是国内科研运行和组织管理的基本制度，但是，有些学者认为，一些科研单位按照科研方向设置研究室、实验室、中心等内部机构并不是真正意义上的课题负责制。内设科研机构负责人和课题负责人共同掌握执行权将会引发设备采购、材料使用、资料保管等局部资源短缺或者利用率低等问题。因此，相关部门应该鼓励公益类科研机构在科研项目和课题上实现课题组负责制，强化对执行过程的管理，将规范的监管制度贯穿于项目申报、评审、立项、执行的过程中，以实现科技投入效益的最大化。也有部分学者认为，我国的科技管理工作在机制、制度、管理等方面不科学、不完善，管理分散，重立项、重验收，轻过程管理，而且管理办法简单、管理观念落后。这些都在一定程度上影响着科技管理工作的质量和效率，所以，推进依法管理、规范运行机制、强化风险监控则成为了改进项目执行管理的重要思路。鉴于国内科研机构在科技计划项目管理中存在的各种不足，部分学者总结了德国、美国、日本、韩国，台湾等发达国家和地区著名科研机构在科技计划项目管理中的经验，以期为我国科研机构科技项目管理工作的顺利进行提供借鉴。

综上所述，目前的研究多是根据国内科研机构科技计划项目管理中的某一个具体环节或某一个具体问题进行讨论和分析的，并没有针对广东省科研机构科技计划项目的基本现状和其中存在的问题进行分析。本文从广东省近几年科研经费、科研活动、科研成果等方面入手，统计、分析了省内科研机构科研

由最新统计数据可知，2010—2014年，广东省科研机构累计开展了23 355个R&D活动课题项目，平均每年4 671个，累计投入R&D经费内部支出达189.65亿元，平均每年投入37.93亿元，平均每个项目投入81.2万元。2014年，广东省科研机构的R&D活动课题项目数、活动人员和经费内部支出近五年来最高，R&D活动课题项目同比增长7.23%，投入R&D项目的人员同比增长6.92%，R&D经费内部支出同比增长

19.73%，具体情况如表2所示。

表2 2010—2014年广东省科研机构R&D活动投入情况

指标 2010年 2011年 2012年 2013年 2014年 5年合计

R&D活动课题（项目）数/个 3 499 4 513 4 884 5 047 5 412 23 355

R&D活动人员/（人/年） 9 488 11 899 14 595 14 868 15 897 66 747

R&D经费内部支出/亿元 21.35 30.74 39.12 44.80 53.64 189.65

注：数据来源于广东统计信息网，http：//www.gdstats.gov.cn/

在科研机构科技项目产出方面，2010—2013年，广东省累计专利申请数达5 265件，平均每年申请1 316件；累计发表科技论文2.6万篇，平均每年发表论文6 502篇，平均每个项目产出论文1.45篇；累计出版科技著作658部，平均每年出版165部，详细情况如表3所示。2013年，广东省186家科研机构专利申请2 214件，同比增长50.92%，平均每家科研机构申请专利12件，每百名R&D人员发明专利申请数15件。在这一年，共发表科技论文7 712篇，同比增长9.70%，平均每家科研机构发表科技论文41篇；出版科技著作170部，平均每家科研机构出版科技著作0.9部。

表3 2010—2013年广东省科研机构科技项目产出情况

指标 2010年 2011年 2012年 2013年 4年合计

专利申请数/件 591 993 1 467 2 214 5 265

发表科技论文/篇 5 305 5 960 7 030 7 712 26 007

出版科技著作/部 186 150 152 170 658

注：数据来源于中国科技统计年鉴

在科研机构科技成果转让方面，2010—2013年，广东省科研机构专利权转让和许可累计数量164件，平均每年转让41件，累计收入21 913万元，平均每年收入5 478.25万元，平均每件专利所有权转让和许可后所得收入133.62万元。2013年，广东省186家科研机构专利所有权转让和许可数为23件，平均每所科研机构转让和许可专利所有权0.12件；专利所有权转让和许可收入1 117万元，平均每所科研机构通过转让和许可专利所有权收入6万元，平均每件专利所有权转让和许可后可得收入48.57万元。2010—2013年广东省科研机构专利转让和许可情况如表4所示。

表4 2010—2013年广东省科研机构专利权转让和许可情况

指标 2010年 2011年 2012年 2013年 4年合计

专利所有权转让及许可数/件 58 39 44 23 164

专利所有权转让及许可收入/万元 11 393 9 057 346 1 117 21 913

注：数据来源于中国科技统计年鉴

2.2 竞争态势

近年来，广东省科研机构着重于运行机制、用人机制、管理机制和创新机制等方面的内部机制改革。2010年，广东省学习、借鉴发达国家和地区建设综合型科研机构的先进经验，围绕广东省经济社会发展和现代产业体系建设的战略需求，进一步推动科研机构的分类整合和公益科研业务的重组。在具体工作中，以广州有色金属研究院为基础，它整合了部分省属院所组建了广东省工业技术研究院。广东省工业技术研究院作为区域性、高水平、综合型的工业主体科研机构，是省委、省政府推进科研事业单位改革的试点单位之一，是探索建设广东特色区域创新体系的创新之举，是提高自主创新能力、建设现代产业体系的重要措施之一。与此同时，广东省建立了新型的科研机构，组建了一支优秀的科研人员团队。与2010年相比，2014年广东省R&D活动人员增加了6 000多人，增幅达67.5%，不仅壮大了广东科研队伍，还提高了科研机构的科研能力，为广东省科研机构的发展注入了活力。

在政策、制度、环境方面，广东省出台了一系列制度办法，为规范科研机构科技计划项目管理创造了发展机遇。为了加大政府财政科技投入力度，获得更多有自主知识产权的研究成果，广东省针对省级科技计划项目管理先后出台了一系列管理办法，其中包括《广东省科学技术厅关于省级科技计划项目管理的暂行办法》《广东省重大科技专项项目管理暂行办法》《广东省战略性新兴产业核心技术攻关专项资金管理暂行办法》。

2.3 项目管理机制

经过多年的实践摸索，广东省科研机构科技计划项目管理模式逐步与现代前沿管理理念接轨，内部运行机制改革也取得了一定的成效。在管理体制上，广东省属科研机构全面落实了院（所）长负责制和离任审计制；在资产管理上，实行了行政事业单位资产管理办法；在会计制度上，执行事业单位会计制度、课题全成本核算制，单位内部实行研究室和科技开发实体独立结算制度；在科技管理方面，执行项目管理部门的管理办法，实施全成本核算的课题制，而且成果分类管理，职务科技成果由单位和主要完成人共同推进转化；在考核评价方面，科技工作主要依据国家、省科技管理部门制定的科技成果鉴定和科技奖励进行考核评估，科研单位的考核则执行省制定的公益类科研机构考核办法，部分科研机构的考核采用行业主管部门建立的科研综合能力评估体系，科研人员和管理人员的评价则采用专业技术资格和职务与评聘、科技奖励、事业单位年度考核、任期届满考核相结合的办法考核、评价。

以广东省工业技术研究院为例，它围绕政府需求、行业的共性技术和本单位的发展方向开展科研工作，重视科研管理制度建设，规范科研过程管理，加强专项经费监管，贯彻落实法人责任制，实行课题责任人负责制、科研人员考核制度，强化科研成果转化，进一步调动了科研人员的工作积极性，全方位保障科技计划项目的顺利进行。依据国家、省政府项目、经费管理办法的精神和要求，为了有效地执行科研项目管理，广东省工业技术研究院制定和修订了本单位相关管理办法，包括《广州有色金属研究院纵向科技计划项目管理办法》《广州有色金属研究院专利管理细则》《广东省工业技术研究院（广州有色金属研究院）科研工作考核管理暂行办法（修订）》《广州有色金属研究院科技成果评价办法》《广东省工业技术研究院科技工作奖励若干规定》，等等。这一系列办法不仅完全遵循省政府对科技计划项目管理的规定，还结合本院科研机构的建设和具体发展方向，逐步完善了本单位科技计划项目管理、经费监管、科研人员绩效考核和科技成果管理等工作。

另外，为了改革创新管理模式，进一步加强对科技计划项目的动态管理，广东省工业技术研究院与亚太本土领先的管理软件和企业云服务提供商确定了合作关系，就项目过程管理、经费使用管理、科研成果管理建立了NC系统管理服务平台。这一平台是专门为科技计划项目的动态管理提供服务的。

3 项目管理中存在的问题

结合广东省科研管理实践经验，每个科技计划项目管理都会涉及到项目委托方、项目依托单位、项目负责人三方的利益，而每一方的管理职责、侧重点和管理效果都不相同。虽然项目课题制赋予了项目负责人分配项目资源、推进项目进展的自主权，并且项目委托方也出台了各种管理办法加大对项目的监管力度，但是，在项目执行过程中，所需的科研经费、仪器设备、实验室和会议室等有形资源和内部制度、创新氛围等无形资产都需要项目依托单位统一建立、调配和管理。随着经济社会的发展，有关部门对科技发展方面提出的要求也越来越高，但是，科研机构在科技计划项目管理理念和管理模式上仍存在一些问题，急需进一步解决和完善。

3.1 不重视对项目实施中期的过程管理

项目执行是实现项目目标和科学研究价值的关键步骤。在科研院所转制的过程中，适用于计划经济时代的科研管理体制已经不能满足当前的发展需求。而在具体的工作过程中，科研人员将大部分时间和精力集中在项目的前期评审和立项中，不重视对项目实施中期的过程管理。这一点主要体现在总体进度计划缺乏完整性和修正性，没有及时汇报项目进展情况等方面。

3.2 对经费使用情况的监管力度不够

科研计划项目是科技人员研究科学理论和技术时的计划。在这个过程中，不仅需要科技人员投入智力资源，还需要外部资金作为支撑。科研经费是随着科研项目的执行情况而不断变化的，这也是科技计划项目管理的重要环节。但是，现阶段，科研机构对经费使用情况的监管力度还不够，以内部评估为主，缺乏外部评估，导致科研经费被浪费，科研经费的使用率较低。与此同时，部分科研项目团队一味追求最新的仪器设备，在设备使用年限内不断淘汰设备。另外，在工作过程中，实验室之间相对独立，缺少合作，在课题组负责制下，科研项目开支各自负责，部分设置重复购置却又长期闲置。这些情况的出现导致科研经费流失，使用率低的情况发生。

3.3 项目成果转化率偏低

目前，我国从事高新技术开发研究的主体大多是科研院所，技术转移的主要渠道是从大学和科研院所转到企业，企业之间的技术转移所占比例较少，而发达国家技术转移比例则大多出现在企业之间。因此，我国科研院所在高科技成果产业化中有其独特的优势和较大的发展潜力，例如充当技术辐射源、形成中试孵化等。但是，从科研机构专利权的转让和许可数量上看，广东省属科研机构的项目成果转化率偏低。由于科技投入严重不足、投入机制不完善、资源配置结构不合理、传统体制观念根深蒂固等，我国科研院所与国外类似机构在成果转化方面仍有不小的差距。

3.4 缺乏风险防范意识

科技项目的风险要高于一般项目，这是由它先天的创新性和内外部环境的不确定性等因素决定的。然而，在科技项目的实施过程中，大部分工作人员缺乏风险防范意识。这一点主要体现在研发论证和实施计划阶段，没有全面、细致地考虑项目本身潜在的风险；在计划过程中，没有使用先进的分析技术和方法识别项目风险，并且很少制订切实可行的风险应对计划等。由于缺乏对项目风险的认知、风险管理计划执行检查不到位，会导致最终项目成本激增、项目进度受阻、项目设置目标无法实现等。

3.5 缺乏高素质的综合性管理人才

职业项目经理人需要在自己的责任范围内科学地安排计划，合理分配资源物资，严格遵守计划进度控制时间和预算有限的科技项目研发过程，以确保科技项目的最终实现。但是，目前，广东省不少科研机构的科技项目管理能力比较差，多为行政管理模式，缺乏经过项目管理的专业训练、掌握相应项目管理知识和技能的高素质综合性管理人才，严重影响了科研项目的产出效益。

4 完善计划项目管理的建议

4.1 加强对项目实施中期的过程管理

在项目实施阶段，项目经理要列出详细的任务清单，科技计划项目管理人员要加强对过程的管理，及时追踪和分析项目完成进度和完成质量。因为项目实施过程具有复杂性和不可预见性，所以，其具体实施情况不一定与设计进度一致。因此，当项目进度有异常时，应当记录造成异常情况的原因和预计延后的期限，以此作为项目评估和今后类似项目研发进度计划的依据。

4.2 完善经费使用监管机制

在完善现有科研项目经费使用监管机制的过程中，首要任务就是加强外部的评估监督力度，参考国外科研机构实行信息披露制度，公开科研经费的具体使用情况，使其透明化，强化社会公众对科研经费使用的知情权和监督权，不断扩大中介机构对科研项目的评审和监督范围。完善现有科研项目和成果的评价指标体系可以进一步提高科研经费的使用率。

4.3 重视项目成果转化环节

根据科研项目的研究方向和性质，引导科研机构加大对转化环节的投入，特别是对中试环节的投入。比如台湾工业技术研究院特别重视科技成果的“量产”环节，让企业和业界人士认识到新技术和新产品的优势，而且还降低了新技术的应用风险，保证其能够顺利推广。与此同时，科研机构还应积极拓展科技成果转化方式，通过各种途径提高科技成果转化率。

4.4 加强对科技计划项目的风险管理

在工作过程中，要加强对科技计划项目的风险管理，主要工作有以下2部分：①实现科技项目管理的信息化和动态化，及时掌握并处理科技项目研发过程中出现的问题，并借助计算机技术实现对项目风险的动态化管理，提高科技计划项目管理效率。②提高科技项目管理人员的项目风险防范意识，提高他们的管理水平。风险防范意识并非一朝一夕就能培养出来，因此，科研机构要在日常工作中培养科技计划项目管理人员的风险防范意识，并举办相关培训、讲座，与课题负责人探讨项目立项、规划、实施和结题等阶段的内容。

4.5 引进和培养高素质综合性管理人才

在人才培养方面，要积极引进和培养科技计划项目管理人才，完善科技项目管理人才引进机制、激励机制和评价考核机制。对于成功实现成果转化的项目，要给予科技项目管理人员一定的资金奖励，并在职称晋升、子女教育、住房安居等方面给予政策上的倾斜。

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