梁艳红

浙江财经大学

中国（上海）自贸区试验对我国开放型经济体制的影响

梁艳红

浙江财经大学

2013年9月29日，上海自贸区正式挂牌成立，这意味着中国大陆有了第一个自由贸易试验区。本文拟就中国（上海）自由贸易试验区成立的背景、现状和对我国开放型经济体制的影响进行分析，以期探讨中国如何利用自贸区通过深化改革和扩大开放谋求自身发展和为世界作出应有贡献的有效路径选择。

自贸区试验；改革开放；经济全球化

2008年金融危机发生至今，我国经济恢复进程发展缓慢，国内产业结构不合理，体制弊端逐步显露，且美国不甘自身在全球经济地位的下降，启动了遏制新兴发展中国家的TTP、TTIP及PSA谈判，试图逼迫中国“二次入世”。为促进我国经济改革与发展，应对将来可能出现的“二次入世”，从2013年9月至今，我国已成立上海、天津、广东、福建四个自贸试验区，并在全国试点。为了使我国经济能够恢复发展，我们就必须对自贸区试验进行深刻研究。对自贸区试验在我国国际贸易发展中的角色给以清晰的定位，这将有助于其在未来更好地发挥作用。

一、自贸区试验的概念

中国的自贸区试验与传统的自由贸易区相比，这两个概念是不同的。TRADE AREA FREE（自由贸易协定）是“自由贸易区”的对应。根据世界贸易组织的解释，所谓的“自由贸易区”，是指多个主权国家或单独关税区通过签订协议，在WTO最惠国待遇基础上，进一步开放市场给对方，逐步淘汰绝大多数货物的关税和非关税壁垒，改善服务和投资的市场准入，形成贸易和投资自由化的特定区域[1]。而中国的自贸区试验属于自由贸易区狭义的概念，是指在一个国家或地区的特定区域建立税收优惠和特殊监管政策对，类似于世界海关组织的前身——海关合作理事会所谓的“自由区”。

二、自贸区试验提出的背景

(一)国际背景

TPP（泛太平洋伙伴关系）、TTIP（跨大西洋贸易和投资协议）及PSA（诸边服务业协议），这三个协议发展至今，其目的已经非常明显。美国意图通过这一系列协议重新制定新一轮全球贸易规则，来摆脱其现在在全球贸易中地位逐渐下降的劣势，更重要的是美国通过TPP、TTIP、PSA企图遏制中国经济的高速发展，把中国排除在这些协议之外，缩小中国外贸市场，逼迫中国再次面临二次入世。截至目前，参与TPP谈判的成员国家及地区已扩张至12个，而其覆盖全球经济总额近一半，而PSA（诸边服务协议）其覆盖的服务范围更是广泛，几乎囊括整个服务行业[2]。

(二)国内背景

近几年以来，我国对外贸易出口总额大幅回落，国内经济发展速度放缓，因金融危机而收到的经济冲击还没完全恢复过来。中国面临着产能过剩及结构转型等矛盾，出口商品结构仍处于较低端，技术密集型商品的出口占出口比重较少，中国经济结构不合理已严重制约中国经济的发展。中国迫切需要寻找一个突破口，来改善我国所面临的外贸状况，推动中国经济复苏，达到一个新高度。在这个背景下，自贸区试验俨然大势所趋，这一新的全方位、多领域的改革将为我国经济的发展带来新的、不可估量的动力。

三、(上海)自贸区现状及面临的挑战

(一)现状

中国（上海）自由贸易区成立于2013年9月29日，是中国内陆经国务院批准的第一个自由贸易实验区。通过建设上海自贸区，中国政府希望在政府职能、投资与贸易以及金融监管等方面做出标志性变革，打破我国经济自金融危机后出现的僵局。自贸区现如今把改革重点放在金融方面，改革内容包括人民币资本项目可自由兑换、人民币实现跨境使用和利息利率市场化，希望在不久的将来建立中国内陆第一个金融中心[3]。在自贸试验区构建的政府事中事后管理体制是上海自贸区设立的一个重要内容。这种事中事后监管体制如果能试验成功，那么它的示范效应则不可估量。另一方面，自贸区积极推动资本市场改革，目前，国家相关部门正在非银行机构开展分账核算业务，积极推动境外机构进入上海证券及期货市场投资做努力尝试。

(二)挑战

1.“负面清单”体制改革艰难

投资准入管理体制改革是最重要最基本的改革。这种改革与审批制改革不同，因为对此次投资准入管理体制改革的重点放在了负面清单，这是概念上的一个颠覆[4]。在过去的改革中，我们更多注重的是拉长正面清单而忽视甚至不提及负面清单。此次自贸区试验打破以往模式，重视负面清单是一项革命性变革，具有重要意义。但在设计过程中负面清单的提出可谓困难重重。首先不同的所有制面临的待遇不同，如央企和国企、国企和民企等，要在不同的所有制中找到最佳的改革方法不是简单的事情；其次，各种特殊政策和政策上的漏洞都严重阻碍投资准入管理体制改革。

2.金融领域开放的风险问题

改革开放以来，金融业是一个很大的挑战。自贸区的金融改革强调，在金融风险能够得到有效控制的条件下，完成人民币资本项目可兑换和利率市场化及人民币跨境使用。如果我国人民币资本项目实现了可自由兑换，那么这将成为我国人民币走向国际化的里程碑，所以，金融业的改革从一开始就得到前所未有的重视。既然这项改革如此重要，这也预示着这项改革不会那么容易，改革过程也会困难重重。例如，现在自贸区的区域和其他的地方实行不同的财务系统和相关制度，因此，会产生利息差、汇率差，就会吸引大家在自贸区投资设机构，吸引投机分子利用制度空子套利，进而影响我国经济平衡，破坏我国投资大环境[5]。

3.管理与法律适用问题

管理与法律适用问题表现在以下几个方面：一是适用法律不相一致。因为自贸区在许多领域的开放没有借鉴经验，在法律上也需要有所突破，它很大程度上要超越地方政府和国务院行政法规的权限。二是监管思路创新的挑战。我国目前在海关特殊监管区仍实行“境内关内”政策，而国际标准则是实行“境内关外”政策，这将会在海关监管以金融监管政策方面做出本质变革。政府监管，还有一项也很难，就是对自贸区里的企业要从过去的事先审批转为注重事中、事后监管[6]。三是政策开放度如何把握的挑战。在过去的30年里，中国已经做了很多的政府转型的尝试，并取得了一定的成果。但无法否认的是，我们的市场经济体制仍不是很完善。所以，上海如何结合自贸区建设的要求，如何把握监管与放开的度，这都是上海自贸区要面对的问题。

四、自贸区试验多我国开放型经济体制的影响

(一)对我国金融的影响

通过金融领域的这些政策改革来推动民营经济发展和为金融改革铺路，建立金融领域的新框架，这是自贸区设立的意义所在。在金融领域改革中比较重要的有两类：一是通过“负面清单”取消民营企业和外商企业之间不公平待遇的现象，让各个不同所有制企业之间实现公平竞争；二是通过放开民营银行、建立境内的“离岸市场”等来推动金融改革和资本项目开放。自贸区的另一个重要目标是让民营资本进入区业内银行。这一举措将为我国中小企业的发展带来不可估量的优势，众所周知，我国中小企业至今发展不够强大，缺乏金融领域的服务可谓是一个重要因素，如果今后中小企业的发展能够得到更多民营银行的支持，那么中国金融的发展将跨越一大步。人民币资本项目可兑换可以促进金融市场对外扩展，如果资本账户放开管制，那么金融市场的对外扩张就有了基础，金融机构业务范围和业务量就能得到进一步发展，我国新的金融中心将指日可待。金融市场利率市场化不仅可以促进金融市场的完善，为金融业提供一个安全可靠的大环境，同时也能够促进金融机构的经营行为发生变革。人民币跨境使用对我国的影响包括：加强中国与其他国家之间的经贸往来，提升人民币的国际地位，从而抑制美元给我国带来的弊端和负面影响；繁荣中国金融业，增强中国在国际市场对金融资源的配置能力，加快推进上海国际金融中心建设。

(二)对我国贸易的影响

金融危机后，国际形势再起风云，美国发起TPP与TTIP谈判给我国贸易带来了巨大的压力和挑战。在这种新形势下，我国经济发展必须做出相应的改变。自贸区的建立顺应了全球经贸发展的新形势，对于促进我国经济增长方式和优化经济结构有着重要意义。近年来，全球金融危机对国内经济造成冲击，我国外贸出口增速增长缓慢，产能过剩矛盾突出，结构转型任重道远[7]。中国传统的制造业优势受到以科技和人力资本投入为核心的生产方式的严重冲击。中国经济需要继续深化改革来实现经济可持续发展，自贸区的建立是对新的经济模式和发展方式的探索，对于我国贸易的发展有着重要意义。中国的对外贸易发展迅速，并在2013年进出口总额首次超过美国，成为世界货物贸易第一大国。但也在外贸流程存在诸多问题。首先中国的外贸进出口结构失衡，出口主要集中在发达国家和金砖国家；其次我国服务贸易的发展也比较畸形，现代服务业远不能与发达国家相比，甚至中国的服务贸易占不到世界平均水平，虽然我国外贸规模不断扩大，但开放性经济发展日益受到贸易壁垒和贸易保护主义的危害；最后对外开放利益获得不平衡，我国迫切需要转变外贸发展方式。自贸区试验针对目前外贸结构中存在的问题提出了新的监管模式，简化了监管手续，通过这些努力使我国贸易更加便利化，实现我国外贸结构的转型升级，培育贸易竞争新优势，增强我国民族企业在国际上的竞争力。

(三)对我国投资的影响

自贸区在投资政策改革方面引入“准入前国民待遇加负面清单”模式。“准入前国民待遇”就是“法无禁止即自由”，而我国目前外资管理模式采用的是“准入后国民待遇”就是“法无授权即禁止”。改革开放初期，我国在国际投资中所做的首要考虑是：一方面，我们需要积极引进并利用外资；另一方面，我们需要防范外资对中国经济的冲击和影响。这是由我国当时市场经济刚发展，政府宏观调控能力不足的国情所决定的。因此，我们既对外资企业既采取超国民待遇吸引他们，又采取各种措施防范他们对我国经济的负面影响。自贸区试验就是要顺应这种理念和发展趋势，开辟投资管理的“新”体制，这种新体制具体表现在放宽外资市场准入上，目标就是实现国民待遇。自贸区试验如果能够取得成功，则会吸引更多海外的服务类企业来华投资，比如投资机构、资产评估公司和投资银行等。同时，自贸区内推进服务业改革创新试点，引导科技含量高、附加值高的项目和产业在自贸区落地，一方面有助于推动我国加工贸易转型升级，促进新型国际贸易业态发展，另一方面也有助于完善我国国家安全审查制度，实施反垄断审查，构建与国际接轨的外商投资管理制度。

上海自由贸易试验区便是我国成立的第一个与国际自由贸易园区完全接轨的海关特殊监管区，也标志着我国海关特殊监管区域的建设、以及我国的对外开放水平迈上了一个新台阶。如果这次上海自贸区试点能够成功，则其必然会给中国发展的带来契机，希望这次经济上的一国两制可以使中国经济走上更高的一个台阶，能够引领中国经济的发展，为中国经济新一轮腾飞打下坚实基础。

［1］谈佳隆.首个“自由贸易园区”或将落户上海［J］.中国经济周刊，2010（6）.

［2］李捷枚.中国（上海）自由贸易试验区——背景、意义及推进难点［J］.新经济，2013（29）：16～16.

［3］蒋政音.上海自贸区：全面深化改革的试验田［J］.江南论坛，2014 （10）：7～9.

［4］张国庆.中国（上海）自由贸易试验区的建设与面临的挑战——上海自贸试验区一周年回顾［J］.对外经贸实务，2014（11）：7～9.

［5］张玮晨.上海国际金融中心建设：以上海自贸区改革为契机［J］.商，2013（24）

［6］黄礼健，岳进.上海自贸区金融改革与商业银行应对策略分析［J］.新金融，2014（301）：33～37.

［7］Zheng Wan，Yang Zhang.Policy and politics behind Shanghai’s Free Trade Zone Program ［J］.Journal of Transport Geography，2014（34）：1～6.

梁艳红（1992-），女，汉族，湖北襄阳，研究生在读，浙江财经大学，研究方向：转型经济学。