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中医药博士研究生“申请-审核制”招生的探索与实践*

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中医药走向国际化亟需大量高层次创新人才，而博士生招生直接关系到能否选拔出具有科研潜质的拔尖创新人才。因此，探索并建立一套科学、公平、合理、规范的博士生招生制度具有极其重要的现实意义。北京中医药大学于2015、2016年在部分学院和专业试行博士研究生招生申请-审核制，即以考生的创新能力、科研潜力和已获得的学术成果为依据，选拔具有创新能力和学术专长的优秀人才。现对改革两年来的探索过程和实践进行了初步的总结。

中医药；博士生；申请-审核制；招生方式

随着医学模式的转变和中医药走向国际化发展的大趋势，中医药领域亟需大量高层次拔尖创新人才。中医药学博士研究生是中医药领域高层次创新人才的主要来源。而博士生招生直接关系到能否选拔出具有科研潜质的创新人才，是提高博士生培养质量的重要保障。因此，探索并建立一套科学、公平、合理、规范的博士生招生制度具有极其重要的现实意义。

申请审核制着重考察申请者的科研素质和培养潜力，已被国家重点高校作为最主要的博士选拔方式改革措施[1]。在医学院校中，复旦大学上海医学院于2007年率先开展[2，3]。北京中医药大学研究生院在学校领导的大力支持下，在各学院的研究生招生领导小组、专家教授、管理教师的共同努力下，在部分学院和专业试行博士研究生申请-审核制的选拔机制，并顺利完成了2015年和2016年两年的试行工作。本文对改革两年来的实践进行了总结，探讨如何进一步完善博士研究生申请-审核制的选拔机制。

1 试行“申请-审核制”的现实背景

我校博士生招生主要有四种途径：本科直博、硕博连读、提前攻博和普通招考。普通招考是我校选拔博士生源的主要形式。普通招考包括初试和复试两个阶段。初试主要考察学生对基础知识掌握的程度；而复试则侧重考察学生综合运用所学知识的能力，对本学科前沿知识及最新研究动态的掌握情况，以及是否具备博士生的培养潜质和综合素质。在实际招生过程中，普通招考的人才选拔模式具有一定的局限性。

首先，我国的博士招生实行各校自主命题、划线和录取。考试科目包括英语、专业基础课和专业课。考试内容以记忆性和知识性内容为多，对博士生应当具有的研究经历和成果、创新意识和能力的考核有限，特别是创造性的运用所学知识解决实际问题的能力的考核还不够。

其次，在普通招考的选拔模式中，笔试成绩决定复试资格，甚至最终录取结果，导师在博士生选拔的学术权力和责任难以体现。申请-审核制弱化考试，强化对考生申请条件和科研能力、学术潜质的考核，并赋予了博士生导师更大的自主选择权。但与此同时，对考核的公平公正提出了更高要求[4，5]。

根据《教育部、国家发展改革委、财政部关于深化研究生教育改革的意见》(教研[2013]1号)关于完善研究生招生选拔办法的要求，应建立博士研究生选拔“申请-审核”机制，发挥专家组审核作用，强化对科研创新能力和专业学术潜质的考察[6]。北京中医药大学研究生招生领导小组通过对国内外博士研究生教育现状的科学分析，多次调研和充分论证，于2015年将中药学院作为博士研究生招生改革的试点。在学校研究生招生领导小组的指导之下，申请-审核制招生的各项工作顺利开展。2016年在总结2015年试行经验的基础之上，学校在多个二级学科的学术型博士研究生招生中继续试行申请-审核制。

2 “申请-审核制”的流程与制度设计

2015年，研究生院领导多次组织各学院领导、各学科专家教授进行调研、讨论如何从申请-审核制的制度及流程设计上突出招生工作的科学性、公正性。根据研究生招生领导小组的指导意见，经过多番调研和论证，我校详细地制定了2015年博士研究生的招生和复试方案及流程。在材料审核和复试的组织管理、内容、方式以及监督等环节都作了要求，并规定学院可根据不同学科特点制定实施细则。

2.1 一般流程 “申请-审核制”的流程包括如下步骤：①考生按照报考指南进行网上报名，并在规定日期提交书面申请材料；②学院研究生教学办公室对申请人网上递交及函寄材料进行形式初审，将符合要求、材料齐全的申请材料提交专家组审核；③根据考生的学术背景、硕士研究生期间的工作、综合能力、专家推荐、拟攻读博士学位的科学研究(学习与研究设想)计划等进行考核，给出百分制成绩。学院招生领导小组根据考生材料评审成绩，参照复试原则，拟定复试名单并报送至研究生院；④研究生院审核通过后，网上公示复试博士生名单；⑤综合面试小组对考生进行复试；⑥按照总成绩(总成绩=初审成绩30%+复试成绩70%)及考生专长择优拟录取。

2.2 组织制度 ①学校设立研究生招生工作领导小组，由校长、分管研究生招生和研究生工作副校长、研究生院常务副院长及分管研究生招生工作的副院长、招生就业处处长、教务处处长、各二级学院院长或分管研究生工作的副院长组成。负责研究生招生工作的统筹、指导和协调等工作，可定期或不定期地研究学校研究生招生工作中重要政策，听取研究生招生工作情况汇报，拟订相关制度和规则，及时处理研究生招生工作中的重要问题。②各二级学院应设立由学院党政领导、管理人员和教师参加的学院研究生招生工作领导小组，具体组织实施学院的研究生招生工作。在学院研究生招生工作领导小组的指导下，学院研究生教学办公室对申请人网上递交及函寄材料进行形式初审，将符合要求、材料齐全的申请材料提交专家组审核。专家组根据考生的学术背景、硕士研究生期间的工作、综合能力、专家推荐、拟攻读博士学位的科学研究(学习与研究设想)计划等进行考核，给出百分制成绩。学院招生领导小组根据考生材料评审成绩，参照复试原则，拟定复试名单并报送至研究生院。③各学院研究生招生工作领导小组成立综合面试小组，对考生进行复试并提出拟录取名单，经学院招生领导小组审核通过后报送至研究生院，学校研究生招生领导小组进行审定，网上公示拟录取博士生名单。所有参与审核的专家必须保持公平公正；在参与资料评审前，都要经过有关招生纪律和操作流程的培训。

2.3 材料审核 采用集体阅读考生书面材料的评审方式。评审时参照定量的指标体系进行评分。满分以百分制计。评价指标包括7项内容：①德育考核(合作能力、交流能力、服务能力)；②学习能力考核(研究背景、本科和硕士研究生阶段的学习成绩、学习潜能)；③身体素质；④四六级英语、雅思、托福英语能力等证书，各类奖学金证书，其他各类证书；⑤实践能力体现；⑥创新能力(发表论文及已获主要成果)；⑦科研潜能(科研计划书所体现出的立题依据、科学价值、研究思路与内容)。考生所提供的材料均被认为是真实完整可靠的，如有伪造，一经招生单位发现，立即取消其录取资格，由此引起的相关后果由考生本人承担。

2.4 复试考核 在复试中复试小组可以根据考生提供的材料，有针对性地进行提问考核以验证材料的真实性并同时考查考生的综合能力，包括思想政治素质和品德、考生创新精神、创新能力、科研潜质、职业素养、心理素质、硕士期间成绩等方面。复试的具体内容包括：①能力倾向测试；②专业英语、专业基础课和专业课考核；③专业面试，每位考生面试时间不少于40分钟，其中考生PPT介绍自己基本情况20分钟，专家面试20分钟。面试内容包括专业知识、科研能力、学术潜力、英语水平、心理素质、职业素养等。④实验能力或技能考核。复试成绩采用综合计分办法。①项占10%，②～④项各自所占权重由学院自行制定，实行百分制。

3 总结与思考

申请审核制旨在改善应试机制中存在的不足，以期更加契合拔尖创新人才的选拔规律。但与此同时，此项改革也引起了诸多质疑，包括：①可能为导师、招生单位招收不符合条件的人情关系生源提供方便。②使导师更加便于招收自己的学生，为“近亲繁殖”扩大化提供了方便。③评价标准更加主观化，难以兼顾公平与效率[7，8]。因此，如何科学的设计申请审核制招生制度具有重要的现实意义。北京中医药大学在2015年初步试行申请审核制1年以后，根据调研结果，在以下几个方面进行了完善：①试点工作不再局限于中药学院的单一学科，扩大到多个学院的中医学、中西医结合、中药学学科的学术学位。②制定《北京中医药大学2016年招收“申请-审核制”博士研究生导师上岗实施方案》，规定可以通过申请审核制招收博士生的导师范围，其选拔标准远超出博士生导师的动态上岗条件。③取消了跨学科考生须参加的加试科目。④取消了初审材料评价体系中导师评分项目，完善了复试的考核项目设计和权重分布。⑤改善了申请审核制的报名、考核、录取的时间节点。⑥对考生进一步强调在学期间发表科研成果的相关要求。⑦将博士毕业生的学位论文质量与导师下一年度的招生指标挂钩。通过以上七个方面的完善，以期达到以下五方面的成效：①试行工作从单一学科推进到多个学科，为申请-审核制的全面实行奠定了基础。②选拔优秀博士生导师参加申请审核制招生，以实现竞争上岗、优导优招。从制度设计的角度出发，这在导师层面上降低了权力滥用的风险，在考生层面上有利于吸引到优秀的生源。③取消跨学科加试，不仅扩大了考生来源，而且为实现跨学科的学术交流和科研创新提供了现实条件。④在程序设计上进一步规范导师招生自主权的使用，充分发挥其在录取中的话语权，但同时避免导师的一票否决权。⑤通过对博士生毕业要求的强调、学位论文质量与招生指标的挂钩，最大程度地体现导师的责任，提高导师的育人能力，更好的接受社会及考生的监督。

通过招生制度改革，科学地选拔出具有科研、创新能力的博士研究生，只是提高博士研究生培养质量的第一道重要关口。北京中医药大学的申请-审核制招生选拔方式虽然经过2015年和2016年2年的试行，但离校内所有专业的全面铺开还有较长的一段距离，还待于更长时间的检验。由于研究生招生体制的改革涉及到导师的切身利益，他们对招生制度改革的态度也可以作为目前评判改革是否有效可行的标志。北京中医药大学研究生招生办公室于2016年6月对参加申请-审核制的博士生导师进行了问卷调查，以了解导师对此项改革措施的看法，为完善博士研究生招生制度改革提供依据。调查结果可总结为以下几点：①导师们一致认同博士研究生招生采用申请-审核制，并认为申请审核制不再唯分数至上，可以结合学科发展，根据能力进行多角度考核，更能选拔出符合学科发展特点的学生。②导师们认为所要求提交的材料能够反映考生的水平。在所要求提交的材料中，硕士学位论文能够较好的体现出考生的学科背景、科研能力。此外，部分导师希望能够考察考生撰写科研计划书的能力，这可以反映出考生的科研思维和培养潜质。③目前所采取的审核材料、外语考核、笔试面试、实际操作相结合的考核方式得到导师们的一致认同。④在选拔考生时，导师们注重多方面因素的综合考核，按重要程度由大到小依次为：本科、硕士阶段的学科背景；实际操作的动手能力(临床技能或科研实验能力)和论文的发表情况；参加过的课题情况和外语口语交流能力和书写功底；生源地、本科和硕士毕业高校背景。

综上所述，博士研究生招生中实行申请-审核制得到了导师们的肯定，在调查问卷的反馈意见中提出了很多切实可行的建议。北京中医药大学将继续探索博士研究生招生制度的改革，为培养高质量的中医药拔尖创新人才贡献力量。

[1] 陈一远.博士生选拔申请审核制改革刍议[J].研究生教育研究，2014(6)：22-26.

[2] 高继明，冯素云.上海医学院博士研究生招生制度改革的调查研究[J].中华医学教育杂志，2009， 29(6)：128-132.

[3] 高继明，冯素云，邹和建，等.医学博士研究生招生改革的探索与实践[J].中华医学教育杂志，2009，29(3)：127-129.

[4] 谢太洵.博士生招生工作中存在的主要问题及其对策[J].西南政法大学学报，2005，7(4)：117-121.

[5] 曾光明，卓利，刘云国，等.对现行博士研究生入学考试的思考[J].机械工业高教研究，2002(4)：75-78.

[6] 教育部.教育部 国家发展改革委 财政部关于深化研究生教育改革的意见.教研[2013]1号，2013-03-29.

[7] 李秋萍，吴均，何其迅，等.中国博士招生模式现状及存在问题与改革模式的初探[J].医学教育管理，2015，1(2)：133-137.

[8] 吴清武.国内外博士招生制度比较下的申请审核制招生思考[J].科教导刊，2010，23(5)：572-573.

Exploration and Practice of Application-Audit System in Admission to Doctoral Program inTraditional Chinese Medicine

JIANG Youming1ZHANG Hong1ZHANG Qian1LI Feng2GAO Yeli2ZHANG Jie3HAN Zhenyun1TIAN Runping4

(1.Graduate School, Beijing University of Chinese Medicine, Beijing 10029, China;2.School of Chinese Materia Medica, Beijing University of Chinese Medicine, Beijing 100102, China;3.School of Basic Medical Science, Beijing University of Chinese Medicine, Beijing 100029, China;4.Enrollment and employment office, Beijing University of Chinese Medicine, Beijing 100029, China)

Internationalization of Chinese medicine needs a large number of high level innovative talents. However, the doctoral admission is directly related to the selection of outstanding innovative talents with scientific research potential. Therefore, to explore and establish a set of scientific, fair, reasonable and standardized doctoral student’s enrollment system has an extremely important practical significance. From 2015 to 2016, application-audit system has been trial used in admission to doctoral program in Beijing University of Chinese Medicine. The application-audit system focused on the innovation ability of students and the assessment of scientific research potential. This paper preliminarily summarized the exploration process and practice of reform in these two years.

Chinese medicine; Doctoral student; Application-audit system; Enrollment mode

北京中医药大学2014年教育教学研究项目(No.XJY14045)

1.北京中医药大学研究生院(北京 100029)；2.北京中医药大学中药学院(北京 100102)；3.北京中医药大学基础医学院(北京 100029)；4.北京中医药大学招生与就业处(北京 100029)

△通讯作者

10.3969/j.issn.1003-8914.2016.24.066

1003-8914(2016)-24-3682-03

�晓娟

2016-09-13)