毕普云

[摘要]加大科技投入成为当前政府推动产业升级、加强创新能力建设的主要手段，衡量科技资源的投入产出效率成为学术界研究的重要问题。本文对海南省财政性科技投入、全社会R&D经费投入及科技活动人员情况进行了分析，并运用相关方法对海南省科技进步速度、科技投入效率、科技投入与经济增长关联度等进行了测算，在分析和测算的基础上，提出了优化财政科技投入的方向，激励科技人员全力进行科研活动，强化科技投入的金融支持作用，以及优化科技资源配置的相关建议。

[关键词]科技资源；投入产出；灰色关联

[DOI]1013939/jcnkizgsc201608021

科技创新是经济发展的主动力。近年来，各地不断加大对科技创新的投入，总体形成了科技创新的规模效应，随之而来的是对科技资源投入产出效率的深入研究。近两年来，科技投入产出方面的主要研究成果有：方爱平[1]（2013）在建立区域科技投入产出效率评价指标体系的基础上，运用DEA模型对西部区域12个省、市、自治区的科技投入产出效率进行了局部和全局性的比照分析。卢跃东[2]等（2013）建立了我国省级行政区域财政科技投入产出能力的评价指标体系，并运用主成分分析法对全国31个省级行政区域的财政科技投入能力和产出能力进行实际测度。杨文明等[3]（2013）利用2005—2010年全国20个城市科技进步监测数据，应用面板数据模型与聚类分析方法，分析20个城市科技投入的产出特点。彭诚等[4]（2013）把企业科技投入产出过程分为技术生产和技术改造与应用两阶段系统，并据此构建企业科技投入产出链的两阶段系统链模型。吴雪[5]（2014）以我国不同地区的科技投入产出关系为研究对象，借助DEA模型和分析方法，通过5个科技投入指标和5个科技产出指标，对我国25个省份的科技投入产出关系进行了实证分析。吕晨[6]（2014）应用DEA方法评价中国区域科技投入产出相对效率。徐巧玲[7]（2014）结合DEA的BCC模型与SE-CCR模型，对我国30个省域的科技投入产出的相对效率进行评价与分析。谢凌云[8]（2014）研究了福建省9个先进制造业的科技投入分别带动科技产出的时滞。

1海南科技资源投入分析

11财政性科技投入情况

近年来，海南省财政性科技投入逐年攀高，2008—2012年，海南省财政科技投入分别为45亿元、61亿元、75亿元、98亿元和121亿元（见表1），5年累计投入达40亿元，财政科技投入占GDP比重由2008年的031%上升到042%，尽管仍低于102%的全国平均水平 2012年全国科技经费投入统计公报。，但单就海南省投入而言，年均增长34%，远高于同期经常性财政支出增幅，有效地保证了海南省科技创新能力建设。

12全社会R&D经费投入分析

全社会R&D占GDP的比例是反映一个国家或地区经济增长方式的重要指标，也是国际组织评价一个国家（或地区）实力与竞争力的核心指标。自2009年以来，海南R&D经费支出激增，由2009年的58亿元增长至2012年的137亿元，政府R&D经费支出由2009年的32亿元增长至2012年的46亿元，企业R&D经费支出由2009年的22亿元增长至2012年的78亿元（见表2）。2009—2012年海南R&D经费支出占地区生产总值比例由035%增长至048%。尽管近年来海南R&D活动和经费投入都有大幅增长，但投入总量还偏小，以2012年为例，2012年全国R&D经费投入占GDP比例达到198%，而海南仅为048%，与全国平均水平相比差距甚远。

13科技活动人员分布情况

2012年，海南有科技活动人员22760人，分布在科研院所、高等院校、企业、事业单位的比例分别为12%、39%、43%、6%。从科技活动人员的学历层次来看，全省大学本科以上学历的科技活动人员比例仅为5449%，且绝大部分分布在高等院校和科研院所中，比例分别为45%和32%，分布在企业中的仅为10%左右（见表3）。

R&D人员是开展R&D活动的基础。自2009年以来，海南R&D人员全时当量不断攀升，2012年达到67869人年（见表4），较2009年增长61%，其中，从事基础研究的人员达到8972人/年，从事应用研究的达到8799人/年，试验发展达到50098年，均比2009年有大幅提高，为海南科技的持续发展奠定了基础。

21科技进步速度测算

根据索洛经济增长思想即国内生产总值的增长主要是资本积累、劳动力增加和科学技术进步长期作用的结果，计算科技进步速度的公式如下：

a=y-αk-βl（1）a为科技进步的年平均增长速度，y为产出的年平均增长速度，k为资金的年平均增长速度，l为劳动者的年平均增长速度，α为资金的产出弹性系数（指在其它条件不变的情况下，资金增加1%时，产出增加α%，全国口径为035），β为劳动的产出弹性系数（指在其它条件不变的情况下，劳动增加1%时，产出增加β%，全国口径为065）。

通过搜集1988—2012年的GDP总值（以1980年的不变价格计算）、全社会固定资产投资总额、全社会就业人员总数进行计算。公式中的α为资金产出弹性，采用全国统一的口径为035，β为劳动产出弹性，采用全国统一口径为065。年平均增长速度均采用水平法计算。以五年为期来进行测算。结果如下：

EA=a/y×100%（2）EA为科技进步对地区生产总值增长的贡献份额，即在产值增长速度中科技进步因素所占比重，它是反映科技进步对经济增长作用大小的一项综合指标。

同时，可以计算资金和劳动对产出增长速度的贡献。计算公式分别为：EK=αk/y×100%（资金贡献率），EL=βl/y×100%（劳动贡献率）。

综上可以认为：1998—2012年，海南GDP平均增长速度高达105%，其中，资金对海南经济增长的贡献占主导地位。尤其是自2002年至今，资金对GDP贡献率高达65%以上。劳动对海南经济增长的贡献作用较小。除1993—1997年之外，劳动投入对海南经济增长的贡献保持在20%以下。科技对海南经济增长的贡献作用滞后。1988—2012年海南科技进步对经济增长的贡献作用平均为40%左右。但需要认识到的是，1993—1997年海南科技贡献率属于总量限定下的贡献异常，自2002年海南经济增长步入相对稳定的轨道以来，科技对经济增长的作用才客观体现，近10年来，科技对海南经济增长的贡献率保持在16%左右，远低于全国平均水平（见下图）。

22科技资源投入效率分析

本文采用DEA数据包络分析法对海南科技资源投入效率进行分析。首先构建投入效率计算指标体系（见表6）。根据指标体系，本文选择海南2005—2012年的科技投入产出数据作为数据包络分析的DMU集合。

综合DEA值综合DEA值的经济含义是：保持输出水平不降低，以其他DMU的实际投入产出水平为参照物，则优化目标值θ表示被评价决策单元的投入要素同比例减少所能达到的最小值，当且仅当θ=1时，DMU的至少一个投入要素已经是最低限了，不能再减少；如果所有投入要素都是最低限，则称DMU处于有效边界上；当θ<1时，意味着DMU的投入要素存在较少的余地，可作全面等比压缩，θ越小可压缩的余地越大。（见表7）。从表中可以看出，2005—2012年中综合DEA值中有875%的决策单元，也就是除参考值2005年外，所有年份的综合DEA值低于1，这意味着这些年来，海南省在科技投入产出中的值是相对无效的，且2008年的科技投入产出为明显无效。

规模DEA值规模DEA值的经济含义是：如果规模DEA等于1，则该DMU为规模效益不变，表明投入规模的增加与产出规模的增加相等。此时DMU达到最大产出规模点。如果规模DEA值大于1，意味着规模效益递减；反之小于1，则意味着规模效益递增，此时增加投入将有更高比例的产出。等于综合DEA值除以技术DEA值，表示地区的投入项与产出项之间是否达到最佳状态（见表8）。可以看出，近年来，海南省科技投入的规模DEA值50%在08～1，而平均规模值为084，说明2007—2010年的投入产出规模值比较集中，而2006年尤其是自2011—2012年，规模DEA值大于1，表明当前海南科技投入处于规模效益递减阶段。

23科技资源投入方向

接上文分析结论，海南省科技投入的重点应为调整结构，而并非一味地加大投入，本文采用灰色关联分析法，通过进行科技资源投入与经济增长的关联度计算来进行科技资源投入方向分析。用R1，R2，R3，…，R8分别表示：科技活动人员数，万人拥有科技人员数，R&D活动人员投入全时当量，万人拥有的R&D人员数，科技活动经费内部支出，科技活动人员人均占有经费，R&D经费内部支出数，R&D占GDP的比重，分别选取2005—2012年的相关数据进行分析。计算结果如表9所示。

经费内部支出>科技活动内部经费支出> R&D活动人员数>科技活动人员数>财政科技投入。根据065

3海南科技资源优化配置相关建议

31优化财政科技投入方向

财政科技投入方向可着重于引导企业科技投入尤其是对R&D经费投入的引导，而非直接进行资金的投入。通过海南R&D经费支出结构与全国支出结构对比，以2012年为例，2012年海南R&D经费投入有58%来源于政府资金，37%来源于企业资金，而全国平均水平相应的比例为24%、72%，也即海南财政科技投入的杠杆作用没有得到发挥。财政科技投入可着眼于科技市场投入失灵的方向，比如要将财政资金从以往单纯支持成果研发转向研发和中试并重，把中试环节纳入到财政科技投入重点支持范畴，并通过财政资金引导，支持高校、科研机构积极筹划建中试基地。财政科技投入应积极为产学研合作搭建平台。

32激励科技人员全时进行科研活动

只有把科技研发与收入分配改革相结合，加大科技人员的预期收入，才能激励科技人员进行全时科研活动。海南急需研究科技成果转化股权和分红激励政策，应允许和鼓励省内的企业、高等学校、科研机构及其他组织探索对科技成果转化实施股权和分红激励。应允许和鼓励企业根据科技成果转化收益成果对科技人员或团队采用股权奖励、股权出售或者股票期权等方式实施股权激励。鼓励企业、高等学校和科研机构根据科技成果转化情况采取收益分成的方式对激励对象实施分红激励。同时，要积极探索设立专门的知识产权质押贷款专项基金，采取风险补偿、担保、期权投资等多种方式来补充商业银行开展知识产权质押贷款的额外风险。

33强化科技投入的金融支持作用

完善科技银行运作机制，支持科技银行与创投公司、担保公司等非银行金融机构建立广泛、紧密、稳定的战略联盟关系， 共同探索新的商业模式。设立科技金融引导资金，通过利率补贴、信贷风险补偿等方式，引导银行资金积极参与科技成果产业化。建立健全科技保险扶持机制。开展高新技术企业科技保险，运用保险机制支持，有效分散和化解高新技术企业的创新创业风险。鼓励保险公司积极开展科技保险业务，不断拓宽保险服务领域。支持风投机构快速发展。鼓励、支持企业建立风险投资公司或设立风险投资基金，对科技成果进行风险投资。风险投资公司投资本省高新技术项目或者产品发生的投资损失，财政资金予以适当补贴。

参考文献：

[1]方爱平，李虹基于DEA模型的西部区域科技投入产出效率分析[J].科技进步与对策，2013（15）

[2]卢跃东，沈圆我国省级行政区域财政科技投入产出绩效评价研究[J].自然辩证法通讯，2013（5）

[3]杨文明，宋淑蔚对我国20城市科技投入产出效率的分析研究[J].科技管理研究，2013（7）

[4]彭诚，郑长德两系统链视角下科技投入产出效率链研究[J].科技管理研究，2013（10）

[5]吴雪地域科技投入产出的DEA模型构建与分析[J].统计与决策，2014（3）

[6]吕晨，曾明彬基于DEA的中国区域科技投入产出相对效率研究[J].科学管理研究，2014（2）

[7]徐巧玲科技投入产出的相对效率评价研究[J].科技管理研究，2014（1）

[8]谢凌云福建省先进制造业科技投入产出的时滞性分析[J].科技和产业，2014（1）