王培培， 宣 文， 胡 欢

上海电气核电设备有限公司 上海 201306

核电主设备制造企业科研项目全过程风险管控综述

王培培， 宣 文， 胡 欢

上海电气核电设备有限公司 上海 201306

对核电主设备制造企业的科研项目特点、风险管控现状及存在的问题进行了分析，按立项审批、项目实施、项目结题等不同阶段对风险点进行了识别，提出科研项目全过程风险管控的关键点，并介绍了相应的管控措施。

核电制造企业； 科研项目； 风险管控

1 核电主设备制造企业科研项目的特点

核电主设备制造企业是指为核电站提供核岛或常规岛主要发电设备的制造型企业，设备制造周期长，技术难度高，并且要严格遵守一系列核电安全法规和程序。核电主设备制造企业的科研项目是指企业为研发或改进一项技术而开展的一系列独特、复杂且相互关联的活动，活动必须在特定的时间、预算、资源限定内依据规范完成，项目参数包括项目范围、质量、成本、时间、资源等。科研项目全过程包括项目前期调研、可行性分析、项目立项、项目实施、项目结题验收、项目资料归档、项目令号关闭等一系列过程，具有项目周期长、不确定性高、创新性要求高等特点[1-2]。

(1) 项目周期长。核电主设备的制造周期较长，例如蒸汽发生器、压力容器的制造周期平均为2～ 3年。核电主设备制造企业的科研项目很多需要依托产品进行研发，导致科研项目的周期也较长。

(2) 不确定性高。由于项目周期长，项目内外部条件的变化会对项目的实施造成影响，有时甚至关系到项目的成败。项目涉及面广，参与课题研发的人员较多，在研发过程中可能会由于研发人员的职位变动等原因而影响项目的正常进行。此外，科研项目的跨部门合作也会对项目进度产生一定程度的影响。

(3) 创新性要求高。科研项目的价值在于其创新性，没有创新性的科研项目不应被立项。科研项目立项前应对课题进行查新和知识产权分析，应在相关领域中最先进技术的基础上进行研发和突破，以避免不必要的研发活动，浪费资源。

2 核电主设备制造企业科研项目风险管控现状

目前科研项目的风险管控主要集中于质量管控，手段主要是在科研项目实施初期根据制造工艺制定项目质量计划，再由项目相关方在质量计划中选择质量控制点，在制造过程中各相关方按质量控制点对相关工序进行见证。具体而言，需要对科研项目制造过程中的重要制造节点、重要关注点进行识别，并根据不同的重要性设置不同的管控层级见证点，如报告审核点(R点)、现场见证点(W点)和停止点(H点)。管控方式的目的是通过不同见证点的设置和执行，保证制造过程受控和结果可信。但是，这样的管控方式在科研项目管理的实践中存在着一系列的困难和问题[3-6]。

3 风险管控存在的问题

3.1 重结果轻过程

企业对科研项目的考核指标非常关注和重视，但是对实现指标的过程管控却往往重视不足，资源保障、进度管控、问题协调很少关注，导致科研项目相较计划进展缓慢。作为质量和风险管控重要手段的质量计划，相关各方的见证点出席率通常也不高，管控效果参差不齐，导致过程可信度降低，影响了考核指标结果的可信度。

3.2 重中间轻两端

企业往往相对重视项目的实施，即制造过程的质量和风险管控，但是对前期项目的立项审批、制造准备，以及对后期项目的资料整理、结题则重视不足。这样一方面可能导致项目审批通不过或项目可行性不足而难以实施，浪费资源和资金；另一方面可能导致项目迟迟不能结题，最终成为半吊子工程。

3.3 重硬实力轻软实力

在科研项目准备和实施过程中，企业往往重视评估技术条件、设备能力等，但却忽视制造产能的分析、专业质量和风险管控人员的负荷、管控手段和能力的分析与评估，造成空有设备没有档期、专业质量和风险管控人员不足、缺乏成熟体系支撑大型复杂科研项目等一列困难。

3.4 运动式管理缺乏管控体系

科研项目，特别是重大科研项目启动后，企业往往发动运动式管理，由高层领导挂帅，召开动员会议，设置专项小组，组织专项突击等进行管理推动，但是这样缺乏体系性的管控方式却往往造成科研项目间顾此失彼、企业资源分配不理性和管控模式难以持久等问题。

4 科研项目全过程风险管控

科研项目风险管控是指对在项目实施过程中可能面临的风险进行预测，充分评估项目有哪些风险，风险造成项目失败的概率有多大，如何减少或消除那些可能引起失败的因素，如果改用其它方案会不会带来新的风险等。风险管控的基本任务就是要找出风险之所在和引起风险的主要因素，对后果作出充分估计，并通过制定预防性措施尽可能避免风险产生，同时，在项目实施过程中对风险进行有效管控，尽可能化解风险，为项目顺利实施提供保障[7-8]。

4.1 科研项目全过程三阶段

从上述分析可以看出，对核电主设备制造企业科研项目实施全过程管控有其必要性。核电主设备制造企业科研项目全过程大致可以分为三个阶段，即立项审批阶段、项目实施阶段和项目结题阶段。由于制造企业的特殊性，管控的重点应覆盖资质、资源、质量、项目准备、项目过程、科研结果、资料文件等各方面。

建立一套严密的科研项目全过程风险管控体系，对项目各阶段的风险进行分析、识别，设置管控关键点，并制定相应的管控措施，这对核电主设备制造企业依靠体系的力量推进科研项目管理，避免科研项目陷入管理混乱、进度失控、过程失信、低效无果的局面有着重要意义。

4.2 风险管控措施

立项审批阶段是科研项目管理的关键，主要包括三个方面，即项目前期调研、组织项目可行性论证、审批项目立项申请。科研项目立项审批的主要原则是创新性、可行性、可用性、合理性等，在具体的立项审批中应掌握的主要标准是科研项目需求是否有必要，所选课题是否有针对性，课题实施内容的可行性如何，目标的确定是否合理，是否能将科研项目研究成果应用到企业相关产品中从而转化为生产力和利润等。

立顶审批阶段的风险主要在于：所选课题创新性不足、研究基础薄弱、前期研究积累不足和研究条件欠缺、前期技术调研不充分、可行性论证不充分等。针对上述风险，企业可采取如表1所示的对应措施减小立项审批阶段的风险。

项目实施阶段是指科研项目立项后组织实施直至科研项目结题验收前的整个过程，这一阶段是科研项目全过程的重点和核心，包括科研项目的开展和控制两个方面，包含项目方案编制及评审、项目人机料法环等资源准备、项目实施等环节。科研项目实施阶段的主要任务是在平衡企业现有资源条件下，保证科研项目完成预定考核指标，达到项目质量、成本和进度最优化，同时尽量减小项目失败的风险，因此，这一阶段需采取各种措施规避风险。

表1 立项审批阶段风险管控措施

这一阶段的风险主要在于：项目试验方案的审批及评审，材料采购、技术、质量计划等文件的审批及执行，项目实施过程中的跟踪、数据收集，技术、财务资料整理及时性。对应的风险管控措施如表2所示。项目方案作为项目的方向性和主导性文件，应经各专业人员讨论和评审，确保项目实施总体方向的正确性。在项目总体方案的基础上，编制项目技术准备文件、材料准备文件、质量计划文件等，且经编、审、批，确保项目执行文件的正确性。项目启动前应检查是否已有正式发布的质量计划，并严格执行质量计划的各个见证点，确保整个实施过程可控、可靠。项目实施过程中还应对项目过程数据进行整理和收集，以备后续的数据分析和研究。项目实施过程中的检测与检查报告都应单独出具，且作为项目实施的证明性文件保存。

表2 项目实施阶段风险管控措施

项目结题阶段主要是指科研项目按预定考核指标完成了全部要求的研究内容，从而对项目进行结题验收，项目相关成果、文件资料归档，项目令号关闭。项目结题标志着项目的最终完成。

项目结题阶段的风险主要在于：项目结题及验收会议的组织召开、项目所有文件的整理归档、项目令号关闭。对应的风险管控措施如表3所示。项目实施完成后，项目负责人应根据项目立项资料及评审通过的项目方案进行检查，确保项目完成了全部的考核指标。项目负责人还应编制项目总结报告和整理项目经费资料，并经审批和审计。对项目重要研发成果和文件资料进行归档，并形成企业的无形资产。

表3 项目结题阶段风险管控措施

5 结论

核电主设备制造企业科研项目风险管控是一个复杂、庞大、动态的系统工程，涉及到多部门、多环节、多方面协同管控，需要综合运用多种方法、手段和措施，进而坚持不懈地跟踪整个项目全过程的进展情况[9-10]。

笔者阐述的科研项目全过程风险管控从不同阶段和不同维度进行风险预测、风险识别、风险分析、风险评价和风险处理，以体系的力量降低科研项目的风险，推进项目进展。在目前我国核电产业积极发展的背景下，核电主设备制造企业能够积极地建立一套有效的科研项目风险闭环管控系统，对顺利完成各项科研项目，最终提升自身科研管理水平和国际国内市场竞争力有重要的意义。

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[10] 史鼎文，倪国平，凌进，核电主设备制造项目风险识别与防范[J].项目管理技术，2013，11(6)：100-104.

By an analyses of the characteristics of scientific research project, the current situation of risk control and the existing problems in manufacturing enterprise of primary nuclear power equipment, the key points of risk control during the overall process of scientific research project were identified according to different phases of project approval, project implementation and project completion while the corresponding control measures were introduced.

Nuclear Power Manufacturing Enterprise； Scientific Research Project； Risk Control

2016年8月

王培培(1984— )，女，本科，工程师，主要从事科技管理工作， E-mail：Wangpp2@shanghai-electric.com

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