唐李

摘要：研发活动是高新技术企业最重要的核心竞争力。本文结合2007-2012年高新技术企业的研发现状，对我国高新技术企业研发活动未能实现可持续性研发的原因进行分析，并从完善知识产权保护体制、科技金融服务体系以及企业研发激励机制等方面提出我国高新技术企业研发可持续性的对策建议。

关键词：企业研发 可持续性 高新技术企业

一、引言

在经济全球化的时代，企业的价值已不单单在于有形资产的多少，更重要的是体现在企业的研发能力、创新意识、对市场和客户变化的反应速度、技术和产品的市场接受程度以及服务的完善程度等核心竞争力上。研发活动作为

种高投入高回报的活动，不仅能够给企业带来可观的利润，而且可以使企业掌握更多的市场主动权、获得更大的发展空间，对提升企业的核心竞争能力有十分重要的意义。因此，企业都在通过研发、创新等方式来培育其在市场上的竞争力。我国的高新技企业将研发活动放在极为重要的位置，也纷纷加大了资金投入。

可持续性是研发活动的命脉，如果不能保证企业研发活动的可持续性，不仅会造成企业研发活动前期投入的浪费，影响高新技术企业的经营和投资资金周转，而且会影响企业相关研发团队人员的信心，甚至造成高科技人才的流失。而可持续资金支持和优秀的研发人员，都是高新技术企业研发活动取得成功的必要基础。因此，分析影响我国高新技术企业研发活动可持续性的因素，探究妨碍企业研发活动可持续性的原因，并探索保证研发活动可持续性的优化对策，对促进我国高新技术企业的长足发展具有十分重要的现实意义。

二、我国高新技术企业研发可持续性的现状及问题

（一）研发总支出平稳增长，但与国际水平存在较大差距

从图1可以看出，我国高新技术企业研发投入总额每年的增长率在20%左右，2011年的增长率为27.9%，在国家各项政策的积极引导，我国高新技术企业在研发方面保持稳定持续的投入，但是，根据2012年全球lT企业研发支出排行榜，华为（大陆唯一上榜企业）的研发投入为48.31亿美元，而位居榜首的韩国三星电子的研发投入为107.67亿美元。可见，在研发活动投入方面，我国高新技术企业与国际水平仍有较大的差距。

（二）研发人员数量增长率与有效专利数增长率波动相似，均不稳定

从图1可以看出，我国高新技术企业研发人员每年都在增加，但是研发人员的增长率并不平稳，2008年研发人员数量增长率为14.92%，2009年增长率为12.28%，2010年增长率大幅上升为24.69%，而在2011年增长率却下降为7.02%，2012年增长率上升至23.19%。同样，研发活动有效专利数的增长率也出现了相类似的波动情况，2008年有效专利数增长率为78.66%，而在2009年却下降为33.10%，2010年增长率出现较大增长，2011年又下降为2009年的水平，在2012年又出现小幅上涨。相对于研发人员数量增长率，有效专利数增长率的波动幅度更加明显，其增长率数值也较大。

（三）研发活动项目数量极不稳定，甚至出现负增长

从图1中可以看出，企业研发项目数增长率的波动是最为剧烈的，2008年增长率为83.27%，而在2009年却大幅下滑为36.06%，2010年却出现了负增长19.01%，在2011年又上涨为43.63%，在2012年出现较小幅度的下降。

数据来源：根据国家统计局科学技术部2008-2013年“中国科技统计年鉴”整理所得

三、我国高新技术企业研发缺乏可持续的原因分析

（一）我国高新技术企业持续研发的动力不足

中国企业创新研发动力不足，很大程度上被归咎于中国知识产权保护体系的落后。我国正处于经济转轨时期，知识产权保护现状不容乐观，法律对企业研发的知识产权保护有效性有待提高。如果高新技术企业在进行知识产权交易时，研发企业的知识产权得不到法律全面有效的保护，其研发收益和研发投资补偿就得不到合理保障，这将严重损害高新技术研发企业可持续研发活动的动力和信心，进而使得高新技术企业因知识产权未得到合理保护而无法实现可持续性研发活动。对于企业的研发投入来说，只有当法律对知识产权保护有效时，企业的研发成果才不会被模仿抄袭，研发企业才有动力进行可持续性的研发投入。

（二）高新技术企业研发持续性融资困难

持续稳定的研发资金投入是高新技术企业实现可持续研发的有效保证，但是这些企业的成长性很高，企业内部资金积累不足以支撑起其经营和研发所需的巨大资金量。根据产业组织理论，企业研发投资具有周期长、风险高、转换成本高的特征，造成高新技术企业研发活动成果的价值具有高度的不确定性，甚至会因新技术的出现而发生贬值，另外，研发投资具有积累性和不确定性，也很难制定个完整的契约明确资金供给方与需求方双方的权责，导致了高新技术企业在研发融资时会遇到各种各样的困难。同时，实证研究表明，我国高新技术上市公司确实普遍存在研发融资约束现象，进而限制了高新技术企业研发活动可持续性投入。

（三）高新技术企业自身的研发机制不合理

我国高新技术企业大多属于成长性很高的企业，成立时间不长，缺乏合理统的研发机制。首先，缺少对企业研发人员合理有效的研发激励机制。其次，缺乏合理有效的冲突解决机制。没有合理有效的团队冲突解决机制，冲突一旦发生必然会削减和影响企业研发活动的产出与绩效，甚至造成信任危机，使得高新技术人才流失，导致研发活动无法持续进行。

四、保证我国高新技术企业研发可持续性的对策建议

（一）完善知识产权保护制度，提高企业持续创新动力

在经济转型时期，我国政府应当加强研究，深入学习发达国家在高新技术企业研发可持续性方面的规则，主动吸收和运用发达国家先进的知识产权保护制度，建立和完善我国高新技术企业研发可持续性制度，并且保持制度环境的稳定，避免制度的变化给高新技术企业研发活动可持续性带来不必要的损失。

党的十八届三中全会明确提出，深化改革、完善产权保护制度，加强知识产权运用和保护，具有深远意义。通过加大我国知识产权保护宽度，降低高新技术企业研发收益被抄袭、侵占的风险，保障高新技术企业研发活动的收益，保障企业研发投资获得补偿。虽然，增加保护宽度，并不必然促进企业增加研发投入，然而，这将为高新技术企业研发活动可持续性发展提供良好的制度环境，使得知识产权保护制度成为高新技术企业创新驱动发展的有力保障，增强高新技术企业研发活动可持续性的信心和动力，从根本上提高我国高新技术企业的自主创新能力。

（二）完善科技金融服务体系，化解可持续研发融资约束

高新技术企业研发投入需要大量资金的长期投入，如果资金供应不足可能导致研发活动的中断甚至半途而废，好的金融制度使得市场可以迅速寻找到优良的投资项目并为之提供资金，从而可以有效缓解投资的融资约束问题。党的十八大报告首次明确提出实施创新驱动发展战略，其目的是通过科技创新提高经济发展的质量和效益。在我国经济变轨时期，科技金融对化解高新技术企业持续研发融资约束，推进科技创新发展具有重要作用。

（三）建立和完善企业研发激励机制

企业是研发活动的主体，高新技术企业必须保证自身的研发激励机制的合理性，才能在良好运用宏观环境和政府大力支持的基础上实现企业研发活动可持续性。建立和完善合理有效的研发人才激励机制。针对高新技术企业人员的激励问题，股权激励和团队合作是至关重要的。因此，我国高新技术企业应当根据所处行业的不同，因地制宜，根据研发人员所需的差异，构建合理有效的研发人才激励机制，彻底抛弃按照项目的成败来决定研发人员的奖惩的机制；同时，高管长期股权激励和短期报酬激励与研发投入呈正相关关系，并且相比非高新技术企业，高新技术企业的高管激励对研发投入的影响更显著。因此上市高新技术公司要提高研发强度，保证企业研发活动可持续性，可以通过长短期相结合的方式来激励公司高管。

建立和完善合理有效的团队冲突解决机制。我国高新技术企业应当构建相互信任的企业研发文化，采用团队合作型冲突管理方式，积极主动的面对问题，探讨解决问题的方法，有效解决冲突，继而提高团队的创新绩效，实现企业研发活动可持续性。