孙彦明，赵鲁华，周　勇（山东科技大学 交通学院，山东 青岛 266590）

基于三维视角的危险品运输风险管理机制研究

孙彦明，赵鲁华，周勇
（山东科技大学 交通学院，山东 青岛 266590）

优化危险品运输风险管理机制，能够降低运输风险，同时兼顾企业成本需求，为政府决策提供参考。通过对我国近些年发生的诸多危险品运输事故进行调查研究，分析了危险品运输应急预案和风险应对方面存在的薄弱问题，同时基于系统论的研究方法，构建了三维分析视角的风险分析逻辑架构。基于风险管理的主体、客体及过程三个维度，通过对危险品运输风险因素的全面分析，进行运输风险的危害性分析以及风险事件与诱因之间的关联性评估，最后提出风险危害削减和控制的应对措施：建立全方位的监管责任制度，确保“有人管理”；健全全面的风险信息反馈机制，确保“管理全面”；通过路径优化和HACCP（Hazard Analysis Critical Control Point，危害分析的临界控制点）控制方法，从源头开始，实现危险品运输“全程可控”。研究指出：三维视角下的风险识别、风险评估和风险应对构成一个相互联系、相互作用的系统，形成全面的风险管理机制。

三维视角；危险品运输风险；管理机制；风险识别；风险评估；风险应对

0　引言

近些年来，我国危险品运输需求和运输量呈逐年增长趋势，据统计，95%以上的危险品涉及异地运输。危险品运输风险较高，一旦发生事故就会对生命、健康、安全构成巨大威胁，还造成严重的社会影响。例如：2014年3月1日，晋济高速公路山西晋城段岩后隧道危化品燃爆事故，造成31人死亡、9人失踪、10多人受伤、42辆车被烧毁，这不仅严重损害了生命财产，也严重影响到人们的心理和当地社会的安定。因此，危险品运输不仅是一个交通运输安全问题，也是一个备受关注的社会公共安全问题，应该引起社会各界的高度重视。

学术界关于危险品运输风险问题的研究，主要着眼于从危害研究、风险分析、风险评价、路线选择与优化、事故应急处理等方面，建立多种类型的风险模型及方法程序，多偏重于技术性或定量研究。例如：Erkut E、Verter V等[1]提出的多种危险品运输风险评价模型，使用定量风险评价方法，需满足三个定理。魏航、李军等[2-3]提出时变条件下对危险品运输影响人员风险进行定量评估，并提出运输过程的区域风险差异和个体风险差异；吴宗之等[4]提出危险品道路运输过程的定量风险分析方法，并建立定量风险评价总体模型及危险品运输约束最优化选线模型。

截至目前，关于危险品运输风险管理机制的研究相对较少。与发达国家相比，我国在危险品运输的技术与管理上还存在较大差距，在应急预案和风险应对管理方面相对薄弱，因此加强危险品运输风险管理机制研究十分必要。本文将基于危险品运输风险管理系统的内在结构及运行机理，从风险管理的主体、客体和过程三个维度，对危险品运输进行风险识别、风险评估和风险应对，具有一定的应用价值，可为政府监管部门和危险品生产经营企业的运输风险管理及应急救援等工作提供一定的参考。

1　三维视角下的危险品运输风险识别

危险品运输风险识别是发现可能导致安全事故的潜在问题，找出风险源。由于危险品运输风险影响因素较多，复杂性、随机性和不确定性较大，可以从危险品运输风险管理主体、客体和过程3个维度进行危险性辨识与分析。

1.1主体维度分析

危险品运输风险管理主体是指危险品运输活动的参与者、监督者等对运输活动享有一定的权利或承担一定的义务与责任的承担者，包括危险品运输公司、危险品生产经营企业、政府监管部门、道路管理方，甚至影响区人员或公众。主体因素在事物变化发展中起着主导性作用。在实践中，主体各方相关责任缺失，往往是造成危险品运输活动风险和隐患的最重要因素，同时影响区公众的主体意识和参与程度不应被忽视，其参与度越高越有助于规避风险。主体维度的风险源，可分为责任界定、运行机制和保障措施三个方面，责任是否明确、运行是否有效、保障是否到位，是衡量主体风险管理能力的主要依据。以危险品运输企业为例，其主体风险源主要存在于资质是否健全、责任是否明确、各环节“接口”是否通畅、风险预警和应对预案是否有效、内部检查和全程追踪是否规范、定期安全教育培训是否到位等方面，并以相应的制度规定和运行记录做支撑。

1.2客体维度分析

危险品运输风险管理的客体主要指风险管理主体直接作用和影响的对象，具体包括驾驶员、车辆、道路、货物、管理措施及自然环境等因素。

（1）驾驶员因素。人员因素是主导性因素，是最根本的风险源，而其他因素往往与人员因素结合在一起，才产生风险危害。只有充分约束和规范人的主观行为，才能对各类风险进行有效的防范和控制。这方面主要包括驾驶员的从业资格、业务操作能力、心理素质、安全意识、法律意识及自我控制能力等。

（2）车辆因素。来自车辆的风险源主要包括：车辆使用年数、机械设备状况、操作使用性能状况、行驶风险、储运容器状况、装卸系统状况、必要的安全附件等。运载设备老旧、操作使用不当、维修维护不及时，均会造成较大的安全隐患。

（3）道路因素。道路条件直接制约着车辆通行，其主要危险源包括：运输路段地理位置、运输网路线的年运输事故率、路段年事故率、路段危险品运输泄漏率、路段事故率高发的时间属性等。这就需要做好运输路线的勘察与选择。

（4）危险品货物因素。危险品运输过程中的货物风险因素，主要涉及货物的危险性以及发生事故可能对周围环境造成的负面影响。危险品运输风险事故多发生化学爆炸或泄漏，引发空气及水体污染，给生命财产安全带来极大的损害，同时给社会造成巨大的经济损失。

（5）法规及管理因素。法规及管理因素主要包括：危险品运输法规标准。如果危险品运输方面的法规、标准体系缺位较大，将会给安全监管带来不利；危险品运输安全监管体制及权责划分、监管手段及监管能力；企业的安全管理水平及风险控制措施等。

（6）环境因素。环境因素是危险品运输过程中不容忽视的主要危险源之一，例如气象、地形、时间、季节因素等，直接影响到运输活动的安全性。

1.3过程维度分析

危险品运输过程风险是指包括危险品运输起讫点在内的全过程中发生的一切活动及由此可能引起的各类风险。危险品运输过程中的事故可能发生在路线的任意位置或运输过程中的任意时间，具有较强的随机性和不确定性，但也具有一定的规律性。在这一过程中，运输工具通常看作点风险源，与其他因素在特定条件下发生反应，形成风险事故，如经常出现下列情况。

（1）驾驶员、押运员等缺乏危险品运输基本业务知识或应急处理方法不当，不遵守安全运输规定。

（2）运输车辆出现泄漏孔径、高负荷运输状态，或运输车辆或容器内的温度、压力达到一定条件可能出现异常后果。

（3）运输危险品的理化特性，在一定条件下发生反应，如泄漏、毒气云、爆炸、池火、喷射火等。从泄漏点通过媒介（空气和土地）向不同的方向扩散，并到达不同的距离。扩散受到包括危险化学品数量和类型以及空气状况等许多不同因素的影响[5]。

（4）路网或路段环境因素变化可能带来突发风险。

2　三维视角下的危险品运输风险评估

危险品运输风险事故隐患或风险事件，离不开风险管理主体、客体和过程三个基本维度，往往是在一个主要影响因素或数个因素相互作用下发生。风险评估就是对这种风险源或风险事件给人们造成的生命财产、生活和生存环境等各个方面的负面影响和损失的可能性进行量化测评的过程，并确定其严重程度，以便引起重视，采取规避措施。

传统的风险评估方法主要是：在评估运输系统各种风险因素的基础上，评估风险概率和后果，将风险表示为事件发生的概率及其后果的函数，或建模R=f(P，C)，（式中：R表示风险；P表示概率；C表示后果），进而确定风险等级和组织承受风险的能力，以便提出风险消减对策。

在风险评估环节，要确定危险品风险事件的概率和后果的严重程度，根据风险等级，启动相应级别的应急预案[6]。这种传统风险模型，应用事故分级对其进行改进后，能很好地克服计算误差，降低路径风险，但并不是对所有风险度量模型都有同样效果[7]。因而，实践中可以采用倒推法找出风险承担因素，由风险危害或风险事件倒推出风险管理主体、客体及过程三个维度上各方面的关联度（如表1所示），确定各类因素对风险事件所承担的系数或权重，找准风险诱因，从而健全机制，提高风险管理对策的针对性和目的性，最大程度地预防和控制风险。

表1　运输风险关联性分析

关于风险事件危害性的分析，可以从影响人员风险、影响区域环境风险和财产损失风险三种基本类型展开。影响人员风险主要指危险品运输活动给沿线影响人员造成的风险，包括路上、路外及周围的影响人员，还包括某些聚集影响人群，如运输沿线的学校、企事业单位、医院、集贸、购物场所等人口聚集区域；影响区域环境风险是指各种风险因素导致的危险品泄漏事故给沿线环境带来的损害和负效应；财产损失风险主要指危险品事故后果给当事人或他方经济财产带来的损害程度[8]。承担系数表示影响因素与风险事件的关联程度，可以用经验值法或假设法求取，在此不再赘述。

3　三维视角下的危险品运输风险应对

风险应对在风险因素分析评估的基础上，提出风险危害削减和控制的针对性措施，消除或减少风险转化为事故的概率，达到有效降低风险危害的目的。全面的风险应对方案要回答“谁来管”、“管什么”、“如何管”等问题，涉及风险管理主体、客体和过程三个维度。

3.1主体维度——建立全方位监管责任制度

政府层面要发挥主导作用，通过多种措施引导和规范风险管理主体各方积极承担相应的责任，建立健全“问责制”，加强普法教育，鼓励公众参与，对危险品运输各类违规行为进行监督和举报。同时着重做好预防和救援工作，一要完善危险品生产、运输、存储等政策、法规及规范，研究建立科学的技术规范和安全的标准体系，增强危险货物运输安全的法治化水平；二要完善危险品运输应急保障机制和事后救援工作，促进实现跨区域、跨部门协同工作，使危险品风险事故紧急事件得到快速处置和有效控制；三要加大监督检查的力度，加强危险品运输监管，对现有危险品运输企业进行评估、整合，鼓励和支持第三方专业性危险品运输物流企业发展；四要加大资金、政策方面的投入，提高危险品运输的技术装备与信息化水平，促进危险品运输专业化、现代化发展。

企业层面要高度重视危险品运输的风险管理，做好各类应急预案与演练，抓好危险品运输各环节人员有关危险品业务、安全知识及普法方面的专业培训，形成常态，确保驾驶员、押运员和装卸员持证上岗，防止不良后果发生。

3.2客体维度——健全全面风险信息反馈机制

危险品运输风险管理中，及时和有效的信息沟通非常关键。主体控制信息输入、信息输出和信息反馈三部分构成了风险管理信息反馈系统，如图2所示。危险品运输风险管理主体将风险控制信息输入到系统中，作用于气象、道路、法规管理、货物、车辆设备和驾驶员等对象，这些风险控制结果一部分直接输出；另一部分通过人员风险转化后再输出，在这一过程中通过人员控制，风险可能实现某种程度的降低。由于存在大量不确定性因素，风险控制目标并不能自动降低或消除风险，而是根据条件变化，向风险管理主体反馈信息，获得进一步的控制措施来应对风险。实践中发生的危险品运输风险事故，有很多是由于信息沟通不畅导致的，或者增加了事故发生的概率，或者加剧了次生事故的发生。

图1　危险品运输风险管理信息反馈机制

及时、全面的风险信息沟通与反馈，是风险管理的必要保障。例如，路网监管人员利用风险管理系统和相关分析工具，对已获知的辖区路网内危险品运输过程状态信息和周边环境状态信息进行风险分析，确定风险事件出现的概率、后果和程度，根据风险分级，启动相应级别的应急预案或决策系统，对危险品紧急事件进行快速响应，采取信息发布、路径诱导、交通管制等应急处置措施。

3.3过程维度——完善运输全程可控体系

由于危险品运输事故具有流动性、差异性、耦合性、施救困难的特点[9]，亟需全方位加强危险品运输的过程管理，将危险品运输风险评价和应对纳入运输规划管理中，针对运输车辆的流动性对危险品运输车辆安装卫星定位系统（GPS），加强对危险车辆的实时监控。建立完善危险品运输全程可控体系，尤其做好运输路径优化和过程控制两个方面。

（1）危险品运输路径优化涉及危险品生产使用单位、运输企业、保险公司、危险品运输监管部门和运输沿线受影响人员的利益，运输企业倾向选择最低运输成本路线，而政府监管部门往往通过法规禁止某些路线通行，规划最小影响人员风险路线，因而，路径优化是政府监管部门和危险品运营企业之间风险与成本的两难决策，可以看作受约束的双目标规划问题。

风险成本主要包括防范应对风险花费的成本和因风险事故损害导致的成本两个方面。一般而言，风险管理状态差，则风险预防应对成本低，而风险事故成本高，反之亦然。因而，风险事故成本和风险预防应对成本与风险管理状态之间呈现出两种相反的变化趋势，如图2所示。风险事故成本与风险预防应对成本之和构成运输风险总成本。比较理想的风险——成本管理选择区间需要在运输风险和运输成本之间寻求平衡，确定较低运输风险和较低运输成本的路线，这也是危险品运输路径优化考虑的因素。

图2　危险品运输风险-成本曲线

危险品运输路径优化一般仅限于具体危险品在特定起讫点之间的路线选择，通常要求道路通过区域人口较稀少、道路事故率较低、路线长度、运输费用和运输时间权重分配较合理等，具体可考虑将运输风险和运输成本作为总目标，将人员危害、环境损害、财产损害及运输时间、费用等方面确定为一级指标，再逐层细分为二级或三级指标，如表2所示。运输过程定量风险分析是路径优化的关键，基于定量风险分析，可最大限度地降低运输沿线影响区各类风险，减少事故发生的概率和可能影响的人数。当然也要考虑气象条件、道路特征、交通状况、影响区环境、应急响应能力等方面，最终确定危险品运输路径的选择。

表2　危险品运输优化选线指标体系

（2）危险品运输过程控制指运输OD（Origin-Destination，起讫点）全程风险监控，在这一过程中，通过制定实施符合标准的针对性强的风险削减措施，消除或降低风险，减少事故损失。

在危险品运输作业流程的各个环节，如装货、驾驶、停靠休息、途中检车、检查、运输、到达、卸货、交付等一系列作业活动构成的过程中，可以采用HACCP（Hazard Analysis Critical Control Point，危害分析的临界控制点）控制方法，通过风险识别，确定风险关键控制点，明确关键点的危害，规范作业标准，制定监控和纠偏措施，完善相关验证程序，以确保全程风险可控。以液化危险品运输为例，其HACCP分析简表，如表3所示。

表3危险品运输HACCP分析控制

完善运输全程控制系统，需要主体各方积极参与，做好各环节风险防范，尤其提高应急反应效率和处置力度，最大限度地应对各类风险和不确定性因素，为危险品安全运输提供最大保障。

以上三个维度下的风险识别、风险评估和风险应对并不是相互独立、分割存在的，而是一个相互联系、互为影响和作用的系统。作为危险品运输风险管理的一种新视角，形成了主体维、客体维和过程维的三维风险管理机制（如图3所示），为危险品运输全面的风险管理提供一定参考。

图3　危险品运输三维风险管理机制

4　结语

基于三维视角的危险品运输风险管理机制的研究与应用，有助于改进风险分析和风险管理，扩大危险品运输安全涉及的多部门、多地区、多学科之间的协作，建立全方位一体化的危险品运输风险管理体系，优化提升危险品运输风险管理水平，最大程度地降低运输过程风险。风险管理主体、客体及过程三个维度相互作用，构成如下管理机制。

（1）从风险管理主体的维度，实现危险品运输活动的委托人、承担人、监管人等各方全方位的参与，防止职能缺位。

（2）从风险管理客体的维度，对危险品运输风险因素进行全面分析，有针对性地制定控制措施，达到风险管理的目的。在进行危险货物运输决策之前，清楚地掌握各种运输模式的风险特性和风险评估模型特点，可为决策者提供合理的危险货物运输模式和风险评估模型选择依据[10]。

（3）从风险管理过程的维度，强调从源头开始，对整个运输全过程各环节加强风险监管，强化危险品生产经营企业、运输企业、车辆、驾驶员、押运人员、装卸管理人员、运输道路、重点路段和社区等各方安全管理，最大程度地消除或减小风险。

[1]Erkut E,Verter V.Modeling of Transport Risk for Hazardous Materials[J].Operations Research,1998,46(5):625-642.

[2]魏航，李军.时变条件下的有害物品运输的人口风险分析[J].中国安全科学学报，2004，14（10）：95-98.

[3]魏航，李军，王浩.有害物品运输的总风险分析[J].中国安全科学学报，2005，15（12）：97-101.

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[6]沈鸿飞，贾利民.路网环境下危险品运输的风险控制及应急保障机制研究[J].物流技术，2012，31（3）：14-16.

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Management Mechanism of Transport Risk for Hazardous Materials Based on Three-Dimensional Viewpoints

SUN Yan-ming，ZHAO Lu-hua，ZHOU Yong
(College of Transportation，Shandong University of Science and Technology,Qingdao 266590,China)

The optimization of risk management mechanism of hazardous materials transportation can reduce the transportation risk and meanwhile take into account the cost of enterprise,which provides ref⁃erences for the government decision.By investigating lots of traffic accidents of transportation for hazard⁃ous materials in recent years,the problems in emergency plan and risk response were analyzed.Based on systematic research method,the logical framework on risk analysis of the three-dimensional perspec⁃tive was built.According to the subject,object and process of risk management,some risk factors of haz⁃ardous materials transportation were comprehensively analyzed.Then,hazard analysis on transportation risk was put forward and relevance between risk events and its causes was evaluated.Finally,measures on reduction and controlling of risks were proposed.All-around responsibility system was established to ensure hazardous materials transportation is overseen and supervised;Comprehensive information feed⁃back mechanism was improved to ensure overall management;Whole process control of hazardous mate⁃rials transportation was achieved from the source by routing optimization and Hazard Analysis and Criti⁃cal Control Point(HACCP).The study showed that risk identification,risk assessment and risk responsefrom the three-dimensional perspective is an interrelated and interacted system and a comprehensive risk management mechanism.

three-dimensional perspective;transport risk for hazardous materials;management mechanism;risk identification;risk assessment;risk response

U492.363

A

2095-9931（2015）02-0047-06

2014-12-17

孙彦明（1981—），男，山东临沂人，讲师，经济师，硕士，研究方向为交通运输经济与管理、现代物流管理。E-mail:sun3311@126.com。