朱时雨，王　玉（.交通运输部科学研究院，北京 0009；.中直机关，北京 0009）

21世纪海上丝绸之路航道安全探析

朱时雨1，王玉2
（1.交通运输部科学研究院，北京 100029；2.中直机关，北京 100091）

研究和探讨21世纪海上丝绸之路，必然涉及海洋运输航道安全问题，而现阶段紧密结合

21世纪海上丝绸之路进行航道安全研究的成果较少。在文献综述基础上，通过界定21世纪海上丝绸之路的范围，明晰航道安全的研究对象，从战略物资进口通道角度切入，用详实的数据论证了海上丝绸之路承载着我国能源进口、对外贸易、国家安全等战略重任。立足当前国内外宏观形势，归类梳理了航道沿线宏观环境错综复杂、航道沿线国别之间协调合作机制欠佳、航道运输规划和管理水平有待提高和其他不可抗风险等四方面存在的安全风险，并从坚持和平外交政策、尝试建立21世纪南海经济圈、积极构建地区沟通合作平台、力求掌握航道安全主动权等角度提出了针对性较强的意见建议，争取为建设安全、繁荣、互利共赢的21世纪海上丝绸之路开阔新思路。

战略与政策；21世纪海上丝绸之路；理论研究；航道安全;经济合作

0　引言

海洋是各国经贸文化交流的天然纽带，海上丝绸之路早自秦汉时期即已开通，并一直在各国经济文化交流中扮演着重要角色。中国-东盟共建“21世纪海上丝绸之路”是全球政治、经贸格局演化下我国连接世界的新型贸易之路，研究和探讨21世纪的海上丝绸之路，不能不涉及重要海峡和海运航道的安全问题。

当前，海运航道安全风险的重要性得到了海运界的重视和广泛认可，但相关研究主要聚焦于海运界的通行惯例，如JiGu.Xing和B.A.H.ZaandMohd. Nizam Basiron分别针对马六甲海峡海运航道现存风险进行了分析，并将相关风险因素进行归类，提出了降低海运运输航道风险的思路和方法[1]。另有研究者从不同角度对海运航道风险进行了研究，如韩京伟、王志平等从国家战略角度提出了保护我国进口海运航道安全的策略[2]；姜大庆对我国海运通道安全进行了思考[3]；还有学者从海运通道环境、气候角度进行论述，如陈佳云依据一定原则对影响海运通道环境的风险因素进行了分析归类[4]；毕玉蓉、刘亚莉重点分析了影响马六甲海峡航道安全的风险因素，介绍了传统安全因素和非传统安全因素[5]。从海盗等角度切入的研究成果也较多，如David N.Griffith等西方学者分析了海盗产生的根本原因，论述了海盗对海运航道造成的消极影响，并提出预防海盗袭击和武装劫船的建议[6]；周文彪则强调了马六甲海峡海盗因素成为海上运输通道风险系统中的主成分，严重威胁着过往船只的安全，并提出解决该问题的一些启示[7]。

当前国内学术界热点主要是围绕“一路一带”国家战略，重点探讨欧亚走廊建设及我国的应对之策，如李亚龙等专文探讨了欧亚国际运输走廊问题以及我国的应对策略，认为在运输链条中的货源基地、运输走廊和终端市场的三大要素中，只有做到运输走廊的多重选择，才能有效保证我国在欧亚大陆之间物流交换的安全和长期运行[8]。

纵观文献，笔者发现紧密结合“21世纪海上丝绸之路”进行航道安全研究的成果较少。本文研究的海运航道安全是指货物自出口地通过海运船舶沿特定海上航线可靠、稳定、经济地运至进口地的一种状态[9]，航道安全从属于交通运输安全整体概念下的细分概念，专注于海运范畴。本文在参考其他学者研究的基础上，从海关进出口物资的角度切入，将对21世纪海上丝绸之路的范围、航道进行探讨，并聚焦海运航道安全，提出建立21世纪南海经济圈的设想，着力打造安全、繁荣、互利共赢的21世纪海上丝绸之路，促进中华民族的伟大复兴。

1　21世纪海上丝绸之路概况

1.121世纪海上丝绸之路的界定

21世纪海上丝绸之路主要连接中国与老挝、柬埔寨、缅甸、泰国、越南、马来西亚、新加坡、汶莱、菲律宾、印度尼西亚10国。然而21世纪海上丝绸之路并不仅限于东盟，而是通过以点带线、以线带面，增进沿边沿海国家、地区间的经济文化交往，串起连通东盟、南亚、西亚、北非、欧洲等各大经济板块的巨大市场，发展面向南海、太平洋和印度洋的战略经济合作带，以亚欧非经济贸易一体化为发展的长期目标。

1.221世纪海上丝绸之路的内容

21世纪海上丝绸之路的内容主要以中国-东盟“2＋7合作框架”为主体，即中国和东盟要深化战略互信，拓展睦邻友好；聚焦经济发展，扩大互利共赢。在积极探讨签署中国-东盟国家睦邻友好合作条约、强化安全领域交流与合作、启动中国-东盟自贸区升级版谈判、加快基础设施建设互联互通、加强金融合作和风险防范、稳步推进海上互联互通、密切人文科技环保等交流方面巩固友好合作基础，促进区域经济一体化。

1.321世纪海上丝绸之路的航道

我国对外贸易海上通道有东西南北4个方向，其中21世纪海上丝绸之路占据了3条：东向、南向和西向航道（北向北冰洋航线目前尚处于实验性阶段）[10]，如图1所示。

（1）东向航道连接了我国和日韩、北美洲和中美洲国家，以工业制成品贸易为主。

（2）南海航道连接我国与大洋洲、南美洲和非洲西部国家，也是我国原材料、能源等大宗商品进口的重要通道，如大洋洲是我国铁矿石、煤炭、LNG等大宗商品的进口来源地，非洲西部和南非洲在我国原油进口中的比重也不断上升。

（3）西向航道主要连接我国与东南亚、中东、非洲东部和欧洲国家。这条航道是我国最重要的能源进口来源航道，承担了我国大部分的海上原油进口，也是重要的商品出口市场。

图1　我国对外贸易主要航线

2　21世纪海上丝绸之路航道运输物资种类及分布

2.121世纪海上丝绸之路进出口物资种类及占比

从我国海关进出口产品HS二位码产品来看，几乎所有的HS二位码产品均通过海运进出口。在出口方面，90%以上产品通过海运出口的有38类，80%～90%产品通过海运出口的有32类，50%～80%产品通过海运出口的有17类，小于50%产品通过海运出口的仅有17类。在海运出口总量方面，排在前三位的依次是HS84类（贱金属杂项制品）、HS85类（核反应堆、锅炉、机器、机械器具及其零件）和HS94类（武器、弹药及其零件、附件）[11-14]。

在海运进口方面，除HS97（杂项制品）、HS98（艺术品、收藏品及古物）和HS99（其他产品）类没有通过海运进口之外，其他96类产品均通过海运进口。其中，90%以上产品通过海运进口的有29类，80%～90%产品通过海运进口的有17类，50%～80%产品通过海运进口的有32类，小于50%产品通过海运进口的有20类[11-14]。

2.2我国重要物资进口通道及航线道分布

我国海运主要进口物资为HS27类（矿物燃料、矿物油及其蒸馏产品、沥青物质、矿物蜡）、HS26类（矿砂、矿渣及矿灰）和HS84类（贱金属杂项制品），这3类产品占我海运进口总额的47.41%[15]。21世纪海上丝绸之路的航道安全问题也主要集中在重要能源资源的进口通道上，如表1所示。

表1　我国重要物资进口来源及额度

表1（续）

2.2.1原油进口通道

2013年全年，我国石油进口额为2 195.49亿美元，其中海运进口石油1 973.04亿美元，占石油进口总量的89.87%。在前5大原油进口国中，除与我国陆路接壤的俄罗斯和哈萨克斯坦外，其他原油进口全是通过海洋运输方式。海上原油进口的主要通道包括3条：波斯湾-霍尔木兹海峡-马六甲海峡-（或者望加锡海峡）-台湾海峡-中国大陆、北非-地中海-直布罗陀海峡-好望角-马六甲海峡-台湾海峡-中国大陆、西非-好望角-马六甲海峡-台湾海峡-中国大陆。从航道的分布也可以看出，这三条通道全部被21世纪海上丝绸之路覆盖[16-18]。

2.2.2铁矿石进口通道

铁矿石的进口主要通道包括5条：澳大利亚-太平洋-中国大陆、巴西-麦哲伦（巴拿马）-太平洋-中国大陆、巴西-好望角-印度洋-马六甲海峡（巽他、望加锡海峡）-中国南海-台湾海峡-中国大陆、南非-印度洋-马六甲海峡-中国南海-台湾海峡-中国大陆、印度-印度洋-马六甲海峡-中国南海-台湾海峡-北方各港口。以上五条航道中，有两条航道被21世纪海上丝绸之路完全覆盖，一条被部分覆盖[16-18]。

2.2.3煤炭进口通道

煤炭的进口通道包括4条：澳大利亚-太平洋（琉球群岛）-中国南海-中国大陆；越南-琼州海峡-台湾海峡-北方各港口为主要的通道、印度尼西亚-马六甲-中国南海-中国大陆、南非-好望角-马六甲海峡（巽他、望加锡海峡）-中国南海-中国大陆、北美-中国大陆航线。以上四条航道中，有两条被21世纪海上丝绸之路航道完全覆盖[16-18]。

从以上数据可直观看出，21世纪海上丝绸之路航道涵盖了我国最重要的原油进口、重要的铁矿石、煤炭等战略物资海上进口通道，维护和经营好21世纪海上丝绸之路对我国经济安全和能源供给、国计民生等具有重要的战略意义。

3　21世纪海上丝绸之路航道安全风险

近年来，大国角力、恐怖主义和生态环境变化等对21世纪海上丝绸之路航道形成新的威胁与挑战。国际海事组织数据显示，东南亚海域海盗袭击事件已占全球总数的一半以上，2014年上半年即有6艘油轮和货船遭到劫持，海盗活动每年造成全球经济损失达150×108～200×108美元，致使包括我国在内的多国受到重大经济损失[19]（见表2）。此外，海运保险每航次平均由2009年的1 000美元涨到23 000美元等事例也说明，关注并重视21世纪海上丝绸之路航道安全，刻不容缓。

表2　我国21世纪海上丝绸之路航道承受的部分损失

具体而言，21世纪海上丝绸之路航道主要面临宏观环境复杂、国际及地区合作协调机制缺位以及海盗、航运管理等问题，而且解决这些问题已经成为建设21世纪海上丝绸之路的重要课题。

3.1航道沿线宏观环境错综复杂

航道沿线宏观环境错综复杂主要体现在3个方面。

（1）21世纪海上丝绸之路沿线地缘局势紧张，沿线地区、国家已经成为大国地缘政治博弈的试验场。美国持续推进“亚太再平衡”战略，重点利用东亚海洋领土争端，极力扶持其盟友，插手马六甲海峡管理，企图“以邻制华”，遏阻我国“海洋崛起”；印度雄起战略对我国的西进动作一直心怀警惕，对21世纪海上丝绸之路航线规划、护航编队始终心怀芥蒂；沿线国家为各自利益选边站队等。

（2）21世纪海上丝绸之路沿线国家之间关系错综复杂、海洋领土争端加剧。东海、南海争议不断升温，沿线国家与我国为领海权发生争议，越南和菲律宾坚持将美国和日本拉入南海争端，并声称将南海问题国际化，直接导致航道中的法治、航行自由状况令人担忧。

（3）国际海洋合作层面的协调沟通机制欠佳。尽管国际海事组织（IMO）在促进海上安全、航线协调、提高船舶航行效率等方面做出了大量工作，但就21世纪海上丝绸之路航道建设方面还是“一盘棋”，海事协调上有细化分级、对症下药的潜力。

3.2航道沿线国别之间协调合作欠佳

航道沿线国别之间的协调合作现状主要分以下3种情形。

（1）21世纪海上丝绸之路沿线国家之间经济发展水平差距较大、宗教信仰各不相同、人文风俗习惯迥异，这给航道沿线涉及的沟通、协调等带来很多难题。

（2）在重中之重的南海航道上，目前尚缺乏一个沿线国家公认的协调沟通平台和机制，沿线国家“各算各的账”，又考虑到自身利益分属于不同区域或次区域组织，至今尚未建立起固定的对话机制或合作平台，如新加坡、印尼、马来西亚虽建立了三国沟通协调机制，但受到主权、海权的掣肘而无法有效施行联合执法。

（3）国内外政策法规、信息沟通建设严重滞后，除《公约》外，国际上有约束力的法规章程较少；国内各部门之间信息系统之间不能互联互通，存在“各自为战”、“碎片化”管理倾向，多个信息孤岛使航运物流信息服务支持能力较弱，直接影响到海上物流业的健康快速发展。以我国为例，在协调海上丝绸之路涉事船舶时，基本需要协调交通运输部、外交部、商务部、国家海洋局、军队等部门，降低了工作效率，增加了协调沟通的成本。

3.3航道运输规划和管理水平有待提高

航道运输规划和管理水平体现如下。

（1）21世纪海上丝绸之路航道规划水平有待提高。在重新规划航线时，需要避免航线中涉及的海峡、运河、岛屿等咽喉要道可能出现的阻断、封锁及其他障碍。此外，近些年来我国航线上的运输船舶数量急速增加，加之航运业船舶大型化等趋势变化，导致一些重要航道拥挤，海上交通事故易发。以马六甲海峡为例，经测算截止到2020年每年通过海峡的船只将达14万艘次，这将使本已极为繁忙的海峡承受更大压力，增加了航运的不安全因素。

（2）21世纪海上丝绸之路航道的替代通道有待开发。针对海洋运输通道单一的问题，可以统筹陆地-海洋通道，加强海洋运输线路和方式的多元化选择，建立有选择性、立体的运输网络，分散风险，为物资供给提供多样化、低风险的运输保障。

（3）航运管理有待进一步提升。远洋运输船队是海上运输安全的重要支撑，具体体现在船队规模、技术机构、控制力三个方面。在这些方面，我国的航运企业与世界航运巨头相比，还有较大的差距，尚不能完全实现“国油国运”，间接影响到21世纪海上丝绸之路的运输安全。

3.4其他不可抗风险

（1）不可抗的自然环境因素，如台风、风暴潮、水文、触礁等自然灾害原因导致航道、航线道产生临时管控的现象。

（2）非传统安全因素，如随机发生的他国军舰或执法船骚扰、恐怖活动、地区骚乱、战争次生灾害等非传统安全因素。

（3）航海技术缺陷以及人为操作过失等造成航运事故等。

4　21世纪海上丝绸之路航道安全对策与建议

未雨绸缪，切实维护21世纪海上丝绸之路航道的安全畅通，对于我国对外贸易乃至国家经济安全十分必要。我国应当注重经济与外交、军事手段的有机结合，妥善处理好与沿线国家的关系，保障我国的国家利益。

4.1坚持和平外交政策，打造更加紧密的“中国-东盟”命运共同体

继续奉行和平外交政策，欢迎21世纪海上丝绸之路沿线各国搭乘我国经济发展便车。突出“亲、诚、惠、容”的外交理念，坚定不移地走和平发展道路，以互利合作促进地区共同发展与繁荣；以经济利益均沾为导向，通过利益交汇点和共同点牵头联合沿线国家共同建设21世纪海上丝绸之路，多争取多做“得人心、暖人心、联人心”的大事、好事、善事；通过亚洲基础设施投资银行、丝绸之路基金等平台，致力于包括基础设施建设在内的互联互通、投资、产业协同等，大力促进海洋经济发展，进一步提升双边与多边经贸合作水平，不断推进“中国-东盟”经济整合，促进区域经济一体化，以互利共赢的理念推动地区各国共同维护海上航道安全。

4.2解放思想、规划先行，尝试建立21世纪南海经济圈

（1）规划先行，做好顶层设计。积极推进规划先行，考虑建立完善涉及外交、交通、商务、海事、军事等相关部门联合机制，通过系统研究制定我国21世纪海上丝绸之路航道未来5～10年的长远发展规划。

（2）进一步解放思想。以我国与东盟国家达成的《南海各方行为宣言》为基础，围绕21世纪海上丝绸之路的重点航道，尝试联合沿线国家共同成立南海经济圈，按照“搁置争议、共同开发”原则，以经济建设为纽带先行先试，形成“你中有我、我中有你”的共同发展利益格局。

（3）积极倡导实施综合安全、共同安全、合作安全的新理念。根据就近原则，通过沿线各国协调协商，沿航线采用分区划块的方式，由沿线就近各国负责打击海盗、处理海难事故等工作。

4.3成立地区沟通合作平台，建立信息通报协调机制

（1）充分利用和发挥国际海事组织等中立国际性组织的业务指导作用，依照我国海上运输体制，进一步借助国际海事组织平台，主动增加话语权和发言权，积极参与国际海上运输安全保障的建章立制等工作。

（2）建立21世纪海上丝绸之路合作与对话平台。通过平台，建立定期的会晤机制和日常联络机构（如成立21世纪海上丝绸之路办公室等），坚持通过谈判磋商处理海上争议问题，努力推动航行安全、打击跨国犯罪等领域的海上合作，加强危机管控，积极构建双边和次区域危机管理机制或地区安全机制，通过多边机制保障海上航道安全。

（3）建立海上运输安全信息相互通报制度。有效利用“大数据”等技术，预留数据信息接口，高效互联互通有关部门信息系统，整合相关部门航线信息资源，如2014年底我国“北斗”导航系统获得国际海事组织的认可，迈出了令人欣喜的一步。

4.4多管齐下，积极掌握航道安全主动权

（1）努力实现能源运输线路多元化，着力分散和化解海洋运输风险。在海上原油运输方面，我国仍存在开辟新的运输线路地缘优势。为弱化马六甲海峡航道风险，我国可与其他21世纪海上丝绸之路沿线国家联合修建港口、陆上输油管道等。如切实推进北极航线、巴基斯坦瓜达尔港、泰国克拉运河、中泰高铁以及缅甸境内陆上输油管道等战略工程，从而有效分散原油海上运输风险。

（2）积极参与对现有关键海峡、航道的管理和维护。如借鉴新加坡做法，签订马六甲管理租赁协议，积极参与马六甲海峡等东、西向航道的疏通维护，维护好相关国家关系，行使过境船只无害通过权，以及制订马六甲海峡被封锁后绕道航行的应急预案等，积极争取航线通行主动权。

（3）依托国家力量，建立一支强大的海洋运输船队和海军护航舰队。完善海洋运输安全规章制度、健全专业海洋运输人才队伍、完善海洋运输装备技术，提高我国航运业的承运比例、日常管理等水平，最大限度地保证21世纪海上丝绸之路的航道安全。

5　结语

本文首先界定了21世纪海上丝绸之路及航道安全，又用具体的数据分析了21世纪海上丝绸之路航道承载的对外贸易等重任。同时，紧密结合我国外部形势梳理了21世纪海上丝绸之路航道面临的安全风险，并有针对性地提出了若干建议。本文并不仅局限于航道安全，还由点及面、创新性地提出了建立21世纪南海经济圈的设想，搁置争议、共同开发，进一步开阔了互联互通新思路。此外，本文主要从政策理论层面和制度建设角度进行分析，虽有一定的数量分析，但定性分析有余而实证量化不足，同时鉴于影响海运航道安全的因素错综复杂，难免挂一漏万，有待后续进一步深入调查和研究。

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Fairway Security of Maritime Silk Road in 21st Century

ZHU Shi-yu1，WANG Yu2
(1.China Academy of Transportation Sciences,Beijing 100029,China; 2.China′s Departments under the CCP,Beijing 100091,China)

The safety of maritime transportation fairways cannot be circumvented when talking about the Maritime Silk Road in 21st century.However,this field has not been adequately studied.Based on literature review,by defining the area of Maritime Silk Road in 21st century,it is demonstrated that the Maritime Silk Road is important on energy imports,foreign trade,national security,etc.,with detailed da⁃ta from the perspective of China′s imports of strategic materials.Based on the current macroeconomic sit⁃uation at home and abroad,four security risks such as the complex macroeconomic environment along the fairways,poor coordination and cooperation among the countries,inefficient planning and manage⁃ment,and other non-anti-risk security risks were summarized.At the same time,some suggestions were proposed from the following aspects such as persisting in peaceful diplomatic policy,establishing the South China Sea economic circle of the 21st century,setting up regional cooperation platform,seizing the initiative of fairway security actively,etc.,so as to provide new idea and method for the safety,pros⁃perity and mutual beneficial of Maritime Silk Road in 21st century.

strategy and policy;Maritime Silk Road in 21st century;theoretical study;fairway secu⁃rity;economic cooperation

U61

A

2095-9931（2015）02-0008-06

10.16503/j.cnki.2095-9931.2015.02.002

2014-12-30

朱时雨（1986—），女，湖北宜昌人，助理研究员，硕士，主要从事交通规划设计与研究工作。E-mail：julieaston@sina.com。