【摘要】从完全理性到有限理性的发展，是对西方传统经济学的一次挑战，同时也是对现实存在的一次回归。在本文中，笔者立足于有限理性的基本观点，在此基础上，提出序数研究有限理性，并对有限理性进行层级划分和等理性探讨。文中采用类比、归纳等方法来论证笔者的猜想，使观点有据可依，也为有限理性的研究寻找一个新的方向。

【关键词】有限理性 层级有限理性 等理性曲线

一、有限理性概述

西方经济学理论的出发点在于理性“经济人”假设，换言之，要研究现代处于统治地位的经济学理论，必须坚持完全理性的假设，即每个从事经济活动的人都是自私利己的，都期望用最小的成本来换取最大的效益。

20世纪40年代，西蒙详细地阐述了有限理性的理论，并指出完全理性的理想化弱点，是脱离现实的存在。有限理性是介于完全理性与完全不理性之间的一种理性状态，是每一个社会成员所具有的现实理性状态。与完全理性的最优原则相比，有限理性选择了满意原则，即决策不需要穷尽所有备选方案，从中选择最优，而是在成本相对较低的前提下，选择一个能让决策者满意，并且能够达到期望的备选方案。可以肯定一点，有限理性理论虽然与传统经济学坚持的理论格格不入，但其拉近了理论与现实的距离。

二、层级有限理性

有限理性介于完全理性和完全不理性之间，但这个范围过于广泛，并且处于这个范围内的理性状况也存在差异，有趋近于完全理性的有限理性，也有趋近于完全不理性的有限理性。笔者将这种不同理性程度的有限理性状态称为层级有限理性。

根据有限理性理性程度的不同，笔者根据序数研究的理论和方法，将有限理性划分为不同层级，假设第一层级的有限理性最为接近完全理性，则可以类似划分出第二层级、第三层级等等。在层级有限理性模型中，最为关键的问题在于找到一个划分理性层级的标准。本文中，笔者选取投入与产出关系、效用两个方面来论述层级有限理性，笔者将在下文详细阐述观点。

在不同层级的有限理性状态中，处于同一层级的理性程度相等，而在现实的经济活动中，会存在不同的组合达到同一理性层级的现象，笔者将这一现象称为有限理性的等理性。关于有限理性等理性的问题，笔者将在下文通过等理性曲线来阐述。

三、基于成本与效益的有限理性层级

西蒙的有限理性理论在建立有限理性模型后戛然而止，在本文中，笔者基于有限理性的理论基础，对有限理性中的等理性问题加以探讨。在该部分，笔者先阐述现实中具体的有限理性等理性问题。将成本和期望看作评价有限理性的两个变量，并且将实现的期望作为行为人内心的理性层次。行为人坚持满意原则进行决策，在这个过程中存在一个问题，不同的行为人为了达到同一个层次的期望，所付出的成本会存在一定的差异。将期望和成本分别用Y和X表示，则有Y=C，但存在一个可以接受的尽可能小的成本差异项，用￡表示，则X的取值范围为[X-￡，X+￡]。在二维空间模型中，可表示如图1：

在该模型中，当￡趋于可能小的时候，每一段取值范围为[X-￡，X+￡]，可以得到不同的Y值，即相同的成本可以获得不同程度的期望，形成不同的理性层级。就同一个Y值，也存在不同的[X-￡，X+￡]与之对应，在横向上，基于成本投入差异的考虑，也形成不同层级的理性。要在该二维模型中来比较有限理性的层级，则要综合考虑期望与成本，即成本越低，实现的期望值越高，有限理性层级越高。但对于特定的[X-￡，X+￡]和特定的Y，即差异较小的成本投入状况可以得到相同的期望（效益），形成等理性状态。

图1

四、基于效用的等理性

就如何来划分有限理性的层级，并推动等理性问题的分析，在上文笔者已经用成本与期望（效益）进行了分析。此外，对于有限理性层级和等理性的分析问题，还可以从效用方面进行更为具体的分析。

效用的度量，普遍认为用序数论来研究更为准确。序数研究在20世纪50年代才被经济学广泛接受，并将其作为一种分析方法。笔者所谓的效用分析等理性问题，实则是序数效用论和有限理性的结合，即带来相同效用的决策方案有限理性程度相等，处于同一个理性层级。下面，笔者具体来分析：

假设对每一个方案设计的影响因素只有A和B两类，A1、A2、A3、A4是A中的四个具体要素，其能给该方案带来的贡献值（效用）分别是1、2、3、4，同理假设，B1、B2、B3、B4能够给该方案带来的直接贡献分别为4、3、2、1。那么，在该方案中，只考虑A、B两个因素的前提下，该方案会有以下组合方式：

在上表中，不同影响因素的组合，最终成立十六种结果，即在仅仅考虑两类影响因素A、B的前提下，可以组合出十六个方案。采用序数分析的原理，可以计算出各个方案所能带来的效用，进而根据效用来划分有限理性的层级。按照上文第一层级的有限理性最为接近完全理性的假设，在表格中可以看出B1A4组合为第一层级有限理性，进而B1A3和B2A4为第二层级有限理性。依此类推，十六种不同的组合可以划分出七个层级的有限理性。

上述简单的阐述过程出现了一个问题，在第二层级的有限理性中，包含两个不同组合的方案（第三、四、五、六、七层级分别包含了3、4、3、2、1个组合方案）。也就是说出现了不同的因素组合方案得到了相同的有限理性层级，这就是笔者在上文提到的等理性问题。

五、等理性曲线

有限理性层级是等理性的基础，但等理性的分析却显得比有限理性层级更为复杂。为此，笔者在运用序数效用的基础上，引入等理性曲线。

等理性方案是在可控影响因素下产生的，即在方案产生之前已经明确知道方案所要考虑的N种影响因素，只是各种因素存在相对理性的层级高低，在此只考虑各种因素的组合方式，不考虑决策者自身知识、经验等因素的影响。在一项决策中，如果对决策者满意的方案进行考察整理，就可以画出和无差异曲线相对应的等理性曲线。由于对一项决策影响因素众多，而又想将等理性曲线表示在二维坐标上面，我们不妨把这些影响因素A、B、C…进行划分为直接影响因素和间接影响因素，在此，用M1和M2分别表示直接因素和间接因素所得到的收益，则可以在二维坐标中作出有限理性的等理性曲线：

在此归纳有限理性等理性曲线的特点：

一是一个二维坐标可以画出无数条等理性曲线。由于有限理性的层级不一样，因而不同层级的有限理性就对应着不同的等理性曲线，同时有限理性的层级是没有上限的。

二是不同的等理性曲线之间不会有交点，但两条曲线之间的间隔无统一标准值。

三是等理性曲线不会经过原点和坐标轴。原点表示一个决策的直接、间接影响因素都不能带来收益，显然这样的决策是完全无理性的，也就是说这样的决策不是有限理性的范畴。在坐标轴上的点只满足单一主观因素或者单一客观因素影响，现实中不存在这种状况。

四是不同的等理性曲线之间存在着包含关系，即离原点越远的等理性曲线包含了里原点近的等理性曲线。较低层级理性的决策包含于较高层级理性的决策中。

五是在同一条有限理性等理性曲线上的任何一点对应决策的收益，可以通过调整M1、M2解决。在同一条等理性曲线下方的任意一点表示的收益，该理性程度可以实现（如上图中A点，此处以等理性曲线m为例，下同），反之不然，只能通过增加理性程度解决。

六是在同一条等理性曲线上，存在一个点的组合，使得M1+M2最大，该点为同理性程度下的最佳点的组合。

六、结束语

综合上述观点，笔者对有限理性等理性问题的基本观点进行阐释，通过有限理性层级的划分，我们能够进一步了解有限理性，也可以更进一步分析经济主体对决策方案的选择。如果真正将有限理性实行序数分析，经济理论或许会有更好的现实指导作用，也能对西方经济理论的研究基础进行创新，使经济理论更能体现现实性。

对有限理性进行层级划分，并对划分后的等理性问题进行研究，特别是对等理性曲线的探讨，是对西蒙有限理性模型的深化，但其中观点若要深入分析，深入阐述，还需要更进一步的研究，也需要更多的专业知识。

参考文献

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[2]阿里尔·鲁宾斯坦.《有限理性建模》.中国人民大学出版社，2005年10月.阿里尔·鲁宾斯坦.

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作者简介：缪志涛（1993-），男，云南宣威，本科学士。