◎本刊记者 蒋向利

高校科技成果转化：巨大潜力待释放 访全国政协教科文卫体委员会副主任、上海交通大学原党委书记马德秀

◎本刊记者 蒋向利

党的十八大以来，国家和地方政府高度重视科技成果转化问题，尤其对实现科技创新和产业转型、激发科技创新原动力更为重视，激发高校成果转化潜力，已经成为校企协同创新刻不容缓的课题之一。在中央创新驱动的战略指引下，高校科技成果转化究竟现状如何?应该采取什么有效对策?对此，记者专访了全国政协教科文卫体委员会副主任、国家发改委高技术产业司原司长、上海交通大学原党委书记马德秀。

专利数量导向不利于成果转移

记 者：我国高校技术转移的现状是什么?

马德秀：30余年以来，尤其是2006年以来，我国高校的发明创造呈现爆炸式增长状态，以专利申请和授权为例，高等院校已经成为专利申请和被授权的重要主体。高等院校在我国职务发明申请和授权数量所占比例方面位居第二，是国内专利申请各方中仅次于企业的重要主体之一。同时，从高等院校专利授权所占比重(26.0%)远远高于其申请所占比重(17.3%)的分布情况可以推测，高等院校的专利申请中的所体现的潜在无形资产资源质量要远远高于其他各方，说明高等院校作为我国科技创新的重要主体，在服务社会、服务经济发展、实现“科技强国”战略方面正日益发挥着举足轻重的作用。

尽管近年来我国高校在专利申请及授权数量方面呈现出稳定快递增长的态势，但另一方面，长期以来，科技成果转化率偏低是一个不容忽视的问题。据有关方面统计，我国科技成果转化率只有10%左右，技术进步对经济增长的贡献率只有29%，远低于发达国家50%的水平。高新技术企业的产值占社会总产值的比例仅为2%。我国每年拥有20000余项比较重大的科技成果和5000多项专利，但最终转化为工业产品的成果不足5%，而发达国家转化率高达45%。这说明高校科技成果转化潜力巨大。

记 者：在资金投入方面，形成我国高校技术转移转化效率低下的原因是什么?

马德秀：国家每年向高校投入大量科研经费，目标是多出成果，出大成果，积极为社会经济做出贡献。然而我国高校却明显存在技术转移转化效率低下的问题。具体表现在两个方面，其一是经费投入与专利等知识产权产出存在不对等情况，其二是技术转移效率低下。

在中国专利申请和专利授权数量剧增的同时，大量“问题专利”或“垃圾专利”也随之产生和泛滥。产生这种现象的原因很多，主要原因如下：

首先是数量导向的错误政策，10年来，各地政府采取不同专利数量导向，地方政府往往设立奖助基金，高校和企业申请专利可以从政府获得3000-8000元的资助。地方政府的“数量导向”政策，是导致垃圾专利产生的原因之一。

其次是身份主义的申请动机，研究证实，高校和企业科研人员并不仅仅是为了促进科技创新或商业应用，而是获得具有“身份价值”某种权利。在类似动机驱动下，“问题专利”或“垃圾专利”就成为必然。

另外是技术转移绩效考核要素缺失。与技术转移绩效考核相关因素有两个，一是高校(尤其是理工类高校)尚未建立对科研人员的技术转移考核指标体系，二是在政府资助的科研项目中，专利数量是验收标准之一，成果转化却极少成为标准。

现有考核激励评价机制制约成果转移

记 者：在体制和机制方面，影响我国高校成果转化的要素有哪些?在市场对接方面，影响我国高校科技成果转化的原因有哪些?

马德秀：高校科技成果的成熟度有相当大差异，不同阶段的技术，适合的转移方式不同。大体上，目前高校的技术转移主要有技术转让、实施许可、技术入股等三种方式。其中，特别是技术入股方式面临很大障碍，严重阻碍了高校科技成果的转化。

此外，高校和科研院所的绩效考核制度、成果转化的队伍、外部中介机构队伍、服务体系、网络平台、资本对接等也是阻碍科技成果转化生态链形成的因素。

记 者：在高校成果转化的绩效考核方面，国家应该采取哪些措施?

马德秀：目前，高校的知识产权成果依然承载着项目验收、教师工作考核、职称评定依据等多种指标性任务，而且各个评价体系相互分割，难以统一。学科与学科之间、项目与项目之间也缺乏科学的分类评价标准。科研人员缺乏对科技创新的整体把握、布局和规划，追求的依然是成果数量，而非创新的质量及其效果。

国家应探索建立一套科学的评价机制，针对不同性质的科技活动构建不同的评估体系和评估指标，对科研人员的考核从简单量化变为深入科技创新水平和研究应用过程的专家评审认定。在科研项目及其经费方面，逐步建立基于效率的科研经费使用管理新机制，引导科研人员关注科技创新和科技成果转化活动的投入产出效率，使有限的科技创新资源发挥更大效益。

在高校知识产权和技术转移管理机制上，国家应该采取一些措施：一是采取“协议定价”等市场化机制。二是鼓励高校和科研院所建立奖励激励、离岗创业、技术持股制度，形成与类似中关村、张江高新园区等科技孵化中心的有效对接，鼓励科研人员创业的积极性。三是建立以绩效考核、网络平台、资本对接、中介服务、内部专业化人才、税收减免等成果转化机制和政策，促进科技成果转化、使用和处置生态链的形成。

为了能激发广大教师的技术转移积极性，首先要理顺工作体系，设立专门领导机构，制订相关工作规范。

多渠道激发科研人员创新热情

记 者：高校应该在人才聘用上采取哪些措施，激发教师创新创业积极性? 技术融资体系上，应该采取哪些措施?

马德秀：首先，应当建立多样化多层次的知识产权服务队伍。同时，要鼓励教师离岗创业、兼职创业，促进教职员工的创业热情。尽管2015年国家政策鼓励离岗创业、兼职创业，但高校出于绩效考核的考虑，较少放开落实高校教师离岗创业、兼职创业的具体规定。建议鼓励高校尽快制定离岗创业、兼职创业的具体操作办法，对于自愿离岗创业或兼职创业的教师，在创业期间，根据具体情况保留其编制、薪酬、职称评审等原有待遇。同时，规范教师在兼职创业期间的指标考核和需完成的教学科研任务。

在技术融资体系上，建议制定《科技成果转化引导基金管理办法》，为产业化中的创新以及商业化运作提供引导性的资金支持，引导资金的主要来源从成果转化净收益中提取，建议从成果转化高校的净收益之中，提取不低于40%的比例用于引导基金的设立和运行。同时，在科技成果转化过程中，引导基金与社会资本充分对接，形成科技成果与社会资本互动的良好局面。