廖利香



国外图书馆联盟的电子书PDA模式研究
——以美国奥比斯级联联盟为例

廖利香

(湖南科技学院图书馆，湖南永州 425199)

介绍了国外图书馆联盟电子书PDA的概况，以美国奥比斯级联联盟的电子书PDA项目为例，阐述了其资金的来源、书商的选择、电子书的定价和触发购买机制、项目评估以及面临的挑战，以对我国图书馆联盟电子书PDA的实施提供有益的借鉴。

国外图书馆联盟 电子书PDA 奥比斯级联联盟

读者决策采购(Patron Driven Acquisition，简称PDA)，也称需求驱动采购(Demand-Driven Acquisition，DDA)或按需购买(Purchase-on-Demand，POD)，是国外图书馆界新兴的一种图书采访模式，根据读者的实际需求与使用情况，由图书馆确定图书购入[1]。电子书PDA模式，是图书馆为读者提供可访问的电子书书目记录，只购买那些被用户选择和使用过的电子书。使用包括访问的次数、被浏览的总页数或打印下载等。目前，提供电子书PDA的供应书商主要有网络图书馆(NetLibrary)、我的图书馆(Myilibrary)、英格拉姆的数字资源集团(Ingram Digital)、英格拉姆Coutts信息服务有限公司(Ingram Coutts)、电子书图书馆(Ebook Library,EBL)、电子图书馆(Ebrary)和美国人图书发行公司(Yankee Book Peddler,YBP)等。

最初，PDA模式的研究和实践主要是在单个图书馆。近年来，国外的图书馆联盟已经开始探索使用PDA项目作为开发共享电子书馆藏的一种方式。图书馆联盟的电子书PDA项目，充分利用了PDA模式和联合采购各自的优点，既能够节省采访馆员的选书时间，保证只为读者真正使用的电子书付费，使图书馆有限的资金效益最大化，又能根据各成员馆的馆藏资源特点，在促使其多学科的发展过程中，降低馆藏资源的重复建设率，同时使参与联合的各成员馆获得比单独采购更优惠的价格或更多的访问内容。

1 国外图书馆联盟电子书PDA的概况

当前，国外图书馆联盟实施电子书PDA的有：(1)2011年7月至2012年6月，奥比斯级联联盟(the Orbis Cascade Alliance)与书商YBP、EBL合作开展了电子书DDA项目[2]。(2)2010年1月，康涅狄格州的康涅狄格学院(Connecticut College)、三一学院(Trinity College)以及卫斯理大学(Wesleyan University)3个小文科院校组成的图书馆联盟CTW开始实施电子书PDA项目[3]。(3)美国加州州立大学(the California State University, CSU)图书馆联盟在2011年秋季与Coutts、2012年春季与YBP、2012年11月与Ebrary合作，在系统范围的23个图书馆开展了电子书PDA项目[4]。(4)2011年12月至2012年12月，佛罗里达州立大学(Florida State University,FSU)和佛罗里达大学(the University of Florida,UF)图书馆联盟达成一致协议，与Ingram-Coutts Myilibrary合作共同开展电子书PDA项目[5]。(5)2012年5月，科罗拉多联盟的9所图书馆与YBP、EBL以及Ebrary合作开展电子书DDA的试点项目[6]。此外，加拿大等国家的图书馆联盟也在实施电子书PDA[7]。

奥比斯级联联盟是最早且规模最大的实施电子书PDA联合采购的图书馆联盟，国外学者对其运行模式等进行了广泛研究。

2 美国奥比斯级联联盟的电子书PDA项目[8]

2.1 奥比斯级联联盟

奥比斯级联联盟位于美国西北太平洋地区，由俄勒冈州、华盛顿和爱达荷州的37所学术图书馆组成。联盟提供一系列的服务，以支持馆藏建设、资源利用和共享。例如，允许学生、教职工轻松地搜索并向成员馆提出馆藏资源请求的Summit系统；向俄勒冈州、华盛顿和爱达荷州提供图书寄送的快递服务；促进对美国西北部主要资源访问的西北数字档案；联合采购数据库、电子书和电子期刊以及其他的数字图书馆服务。总之，奥比斯级联联盟为280多家图书馆、博物馆、档案馆以及七个西方国家的历史协会服务。

2.2 奥比斯级联联盟的电子书PDA项目开展

2009年在奥比斯级联联盟的图书馆馆长理事会(Council of Library Directors, COLD)呼吁下，成立了电子书工作小组(Ebook Team)以探讨电子书联盟采购方式。于2010年开始工作的电子书工作小组确定要做以下事宜：利用现有的与YBP合作关系、保证所有成员馆都能访问购买的电子书、筹集资金以支持该项目、利用成员馆馆员专长以支持馆藏资源的选择、编目和加工。2011年7月，工作小组选择与EBL和YBP合作，开展联盟范围内的电子书PDA采购项目。

2.2.1 资金的来源

奥比斯级联联盟的37个成员馆参与了电子书PDA项目，联盟按照大约1美元每全时约当数(FTE)来筹集资金进行为期6个月的项目。按照全时约当数(FTE)，从36个成员馆共筹集了231000美元： 2500美元/社区学院；5000美元/1-4000FTE；7000美元/4001-8000FTE；10000美元/8001-17000FTE；15000美元/17001+FTE。

2.2.2 书商的选择

自2007年馆藏发展和管理委员会(Collection Development and Management Committee)发布征询方案(a Request for Proposals, RFP)以来，YBP一直是其首选的供应商，联盟鼓励成员馆通过YBP采购电子书。有些成员馆已经成为EBL、俄勒冈州立大学和华盛顿大学的用户，并且还在继续与EBL合作开展DDA项目。

2.2.3 电子书的定价[9]

联盟对各成员馆的购买模式和电子书商的偏好进行调查，并与EBL、Ebrary和NetLibrary 供应商以及各种出版商联系，来确定电子书PDA采购模式的定价。通过调查分析，近期购买的电子书中，91%的电子书被4家或更少的成员馆申请采购。由于联盟采购的电子书是各成员馆都可共享，因此联盟实施的电子书PDA时每本电子书的采购价是该电子书的定价乘以4。

2.2.4 电子书触发购买机制

EBL和YBP的触发机制有三种：(1)短期租赁，一次费用是电子书定价的10-15%，可借阅24小时；(2)中介获取，读者使用电子书超过5分钟，图书馆馆员可审批提供短期租赁或购买该电子书；(3)自动购买，根据读者进行短期租赁的次数触发电子书购买。

2011年7月，联盟将购书范围限制在2011年出版的电子书，将1700条目录导入图书馆目录，到9月，该项目才花掉预算的4%，没有购买一本电子书。电子书工作小组对触发购买机制作出了微调：将触发购买的短期租赁次数由10次降到5次，并且还增加购买2009年和2010年的电子书，这样供联盟导入图书馆的目录增加到9700条。在作出调整之前，联盟每星期最多发生95次短期租赁，没有产生一本电子书的购买。在调整之后，在高峰期，每星期可发生729次短期租赁，产生99次购买，成为永久馆藏。

2.2.5 项目评估(总结特点)

定期进行专门评估，从单个成员馆和联盟各成员馆的使用、购买书目的利用情况，有关记录的发现和质量问题以及图书馆的投资回报分析(ROI)的使用等方面进行报告。

2.3 奥比斯级联联盟的电子书PDA项目面临的挑战

2.3.1 需要建立电子书的联盟书目

联盟与峰会(Summit)联合目录有着深厚的资源共享历史，Summit是一个汇集各个成员馆目录的WorldCat(世界联合书目数据库))集团目录。因此，奥比斯级联联盟事实上并没有一个真正的联盟目录。这在一定程度上影响联盟对电子书采购的自主性。

2.3.2 图书馆联盟与出版商的利益难统一

一些出版社不愿意参加电子书PDA试点计划。PDA 被认为是图书馆与出版社之间的零和博弈(zero-sum game)，即一方的收益必然意味着另一方的损失，收益和损失相加总和永远为“零”。PDA 给图书馆带来的益处主要有三项：提高了采购费用效益(即降低了采购零借阅率图书的数量)；与读者实时信息需求结合更紧密；扩大了读者选书范围；图书馆所获得的益处却分别对出版社造成了利润损失：销售额减少；成本积压加剧；“丛林法则”效应更为突出等[10]。因此，许多出版社参与PDA的积极性并不高。

2.3.3 电子书PDA联合采购时各成员馆的沟通

由于各成员馆所关注的学科不同，需求有异，所以在各成员馆之间解释该项目的目标以及对各成员馆产生的益处这点很重要，使合作成为动力而不是一种负担。

3 对我国图书馆联盟实施电子书PDA的借鉴

3.1 我国图书馆联盟实施电子书PDA的可行性

目前，国内单个图书馆的PDA尚处于探索阶段，国内图书馆联盟的PDA还基本未实现，但图书馆PDA已经在国内外引起广泛的关注和研究，PDA将会是图书馆联盟联合采购图书未来发展的一个方向，我国图书馆界也将采用PDA这一模式。

国外提供 PDA 服务的书商主要有 Netlibrary、Ingram Digital、EBL 和 Ebrary，其中 Netlibrary、Ebrary 的电子图书已经成为我国 CALIS 的集团采购对象[11]，Ingram Digital 公司的 MyiLibrary 电子图书则由 CASHL 管理中心组织 MyiLibrary 电子图书联盟以单本购买的方式引进[12]。可见，我国高校的文献管理机构与国外提供 PDA 服务的大部分书商都有合作的经历，因此我国试行 PDA 模式，可由 CALIS、CASHL 或 DRAA 等组织牵头，成立高校图书馆的 PDA 集团，建立高校图书馆集团的集成管理系统与联合目录，以联盟的形式与提供 PDA 服务的国外书商进行合作。

3.2 我国图书馆联盟实施电子书PDA的关键因素

3.2.1 分摊采购经费

当前各成员馆资源建设费用有限，各馆会关注自身的个体利益，由此产生了成员馆对费用分摊方法存在着强烈的主观偏向。比如，基于学校规模的费用分摊法以及最小核心法。在经费分摊上，最好是由联盟采购组织者和各成员馆协商决定，或可采取按照成员馆对各种方法的赞成比例产生折衷的方案[13]。

3.2.2 争取合作书商

国内的诸多书商对电子书PDA模式还不熟悉，可能没有兴趣去改变既有的图书采购运营方式，因此要推行电子书PDA，需要图书馆联盟和各成员馆做好宣传与沟通，积极与创新意识较强、实力雄厚的书商探讨国内的电子书PDA的可行性，包括如何搭建技术平台，如何保证书商的利润不受影响等多个方面[14]。

3.2.3 追踪使用情况

及时地跟踪有助于图书馆在第一时间了解和掌握联盟电子书PDA采购中存在的问题，如奥比斯级联联盟在项目实施2个月后，发现没有触发购买一本书，于是对触发次数和出版日期作出了调整，并收到了更好的效果。

3.2.4 加强沟通协作

要加强联盟各成员馆之间的学习、信任和合作，建立和完善联盟内成员馆间的信息交流机制，增进成员馆与责任馆间以及成员馆间的相互了解和相互信任。奥比斯级联联盟各成员馆有很强的合作精神，彼此合作、分享员工专长和信息资源的优势。联盟花了16个月准备电子书PDA项目。在此期间，对各成员馆的购买模式和书商的偏好等进行了调查，并与供应书商联系，商议定价模式。

〔1〕 胡小菁．PDA—读者决策采购[J]．中国图书馆学报，2011(2)：50

〔2〕〔8〕 Doyle G, Tucker C.Patron-Driven Acquisition-Working Co

llaboratively in a Consortial Environment: An Interview with Greg

Doyle[J].Collaborative Librarianship,2011,3(4):212-216

〔3〕〔7〕 吕娜娜.图书馆联盟的读者决策联合采购——以加拿大安

大略省图书馆联盟为例[J]．图书情报工作，2014，58(12)：90

-94

〔4〕〔9〕 Shepherd J, Langston M. Shared Patron Driven Acquisition of

E-books in the California State University Library Consortium[J].

Library Collections, Acquisitions, &Technical Services, 2013(37):

34-41

〔5〕 Carrico S, Shelton T, Ziegler R. The FSU-UF patron-driven acquisition plan: A cutting edge collaboration[J].Florida Libraries,2013:18-23

〔6〕 Enis M.Colorado Consortium explores DDA[J]. Library Journal,2012,137(13):15

〔10〕 蔡屏．从出版社角度看高校图书馆PDA模式[J]．图书馆建设，2013(1)：27-30，35

〔11〕 安艳杰.电子书馆际互借——EBL 发展的启示及思考[J].图书馆建设，2006(1)：53-58

〔12〕 刘军,张军.外文电子图书获取方式探析[J].图书馆建设，2012(6)：43-45

〔13〕 赖辉荣．图书馆合作中联盟采购问题探讨[J].四川图书馆学报，2012(2)：31-33

〔14〕 樊国萍．读者决策采购—用户需求驱动的文献资源建设模式[J]．大学图书馆学报，2012(6)：57-61，82

Research on PDA Model of E-Book in Foreign Library Consortiums——The Orbis Cascade Alliance E-Books PDA Pilot

Liao Lixiang

This paper described the general situation of patron driven acquisition of E-books in foreign library consortiums. Taking the e-books PDA project of the Orbis Cascade Alliance as an example, the author expounded its source of funding, selection of vendors, pricing and trigger purchase mechanism for e-books , evaluation and unforeseen challenges, in hope of providing beneficial reference for the implementation of e-book PDA in domestic library consortiums.

Foreign library consortiums;Patron driven acquisition of e-books;The orbis cascade alliance

G250.76:G255.75

A

廖利香(1982～) 女，本科，学士，湖南科技学院图书馆助理馆员，研究方向为图书馆学研究，已发表论文13篇。