彭翠玲

（佛山市新一建筑集团有限公司，广东 佛山 528000）

0 引言

我国的项目风险管理研究已经有20多年，逐渐形成了自己独有的项目管理知识体系，同时对风险分析和风险评价等内容规范系统化，在许多大型工程项目的实践中取得了比较显著的效果[1]。

1 工程背景

某15层（地下2层，地上13层）综合性办公楼建筑位于佛山市禅城区，其总建筑面积约为18801m2，建筑高度为45.32 m。合同工期为1 a，工程的建筑安装工程合同造价为4 200万元。

由于该工程项目施工周期长，投资额度比较大，以及受管理者投资决策影响以及施工人员自身风险管理意识缺乏等因素的存在，项目在其生命周期中存在的风险性很难预估和识别，影响着后续的风险分析和风险应对等步骤的实施。

作为风险分析的第一步，用什么样的风险识别方法，应该怎样识别项目风险就显得至关重要。

2 风险识别特点及原则

风险识别是指通过某种方法或者方法组合识别出工程项目的质量、安全、进度和投资等目标实现过程中的主要风险，是建设工程项目风险管理的第一步，该阶段主要侧重于对风险的定性分析。风险识别的特点包括：主观性、个别性、复杂性以及不确定性。每种特点的受限因素见表1。

表1 风险识别的特点

风险识别应遵循以下几个原则：

1）整体>局部>整体。整体到局部是指通过多个途径分解细化项目风险，识别问题症结，得到初始的工程风险清单。局部到整体是指在前一步的风险清单中优选出主要风险，进而确定风险分析的主要研究对象。

2）连动性与相关性。要多考虑各风险因素之间的相关性。

3）排除与确认并重。对于肯定不能排除但不能确认的风险按确认选取。

4）先怀疑后排除，对每一种风险因素要认真分析后再进行确认或者排除。

3 风险预测和识别方法比较[2]

常用的风险预测和识别的方法有：德尔菲方法、头脑风暴法、核对表、风险调查法、流程图及情景分析法等。每种方法都有其优点和缺点，但对于整个风险管理的流程有着显著的贡献。

3.1 德尔菲法

德尔菲法（DelPhi Method）属于反馈匿名函询法，是利用函询形式的集体匿名思想交流过程。其流程是：针对预测的问题，先收集专家意见，而后整理、归纳和统计，再以匿名的形式反馈给各个专家，继而再次征求意见，再整理、归纳和统计，重新反馈，一直循环下去，直到获取良好稳定的意见再退出循环。其特点比较明显：匿名性、循环反馈和小组统计回答。 其最大的优点是能够最大限度地收集所有专家的意见，集思广益，扬长避短。其缺点是生命周期太长，过程较为繁琐复杂。

3.2 头脑风暴法

头脑风暴法（Brain Storming），属于智力激励法。它通过小型会议形式，激发参会者的创意和灵感，让所有参会者在自由轻松的气氛中交换各自的想法，使各种想法汇聚到一起，最终由会议组织者将大家的想法整理成若干方案，通过反复比较，择优选择1~3种最佳方案。

优点：可以增加与会者的积极性，加深大家对问题理解的程度，集中了集体的智慧，达到了启发的目的。

缺点：1）对会议组织者的要求较高。如果不善于引导讨论，可能会使讨论漫无边际；2）研究的主题能否得到解决也受培训对象水平的限制；3）受主体局限性影响，有的主题可能不适合采用该方法。

3.3 核对表方法

核对表方法是指项目管理人员把以往项目成败原因、规划结果、项目班子成员的技能、说明书、项目完成情况以及可用项目资源等内容整理成一张核对表，并在适当的情况下索引至风险分析底稿，方便管理人员遇到类似的项目能够及时发现问题并快速拿出应对方案。

其优点是简单快速，缺点是受到项目可比性的限制。

3.4 情景分析法

情景分析法是根据以往的资料，在提出各种关键假设的基础上对未来可能出现的多种情况进行预测，通过分析各种结果及其影响，帮助决策者作出更理性的选择。该方法适用于对可变因素较多的项目进行风险预测和识别。

优点：1）使用范围很广，基本不受假设条件限制；2）考虑问题较全面，应用灵活；3）定性和定量分析相结合；4）能及时发现可能出现的难题。

缺点：一般指使用于大型项目，国内具体应用很少。

3.5 标准化调查法

标准化调查法是通过直接观察管理对象的设备、设施以及操作等，了解管理对象的活动和行为方式，发现潜在的风险隐患。

优点是：1）可以获得风险管理单位风险活动的现场调查资料；2）可以了解风险管理单位的资信状况，避免道德风险；3）可以有效防止风险事故的发生。

缺点是：1）耗费时间太长；2）无法提供企业的特定问题以及无法体现具体的问题特征；3）受限于调查人员的专业判断。

3.6 初始清单法

初始清单法是参照风险核查表，按照一定的工程分解方法，针对当前工程所识别出来的所有风险的总和，是形成最终风险清单的基础。

优点：能够快速识别出建设工程主要的、常见的风险。

缺点：1）主观性导致结果缺乏规范性；2）耗费的精力和时间较多，降低了工作效率；3）不易积累相关风险识别资料，对后续的风险识别工作缺乏指导作用。

3.7 经验数据法

经验数据法是通过有关已建工程的风险统计资料识别未建工程的风险。严格来讲，每一个风险管理主体都应该有自己的一套风险经验数据或统计资料。

优点：在数据充足的情况下，识别风险的精确性较高。

缺点：对经验数据依赖性太强，一般要和其他识别方法配合使用。

4 风险识别在工程建设中的作用[3]

作为风险管理的基础，在风险管理分析前必须继续进行风险识别。风险识别将那些可能给工程带来危害的风险因素识别出来，同时把风险管理的重心集中到项目过程中，理论和实际联系得更加紧密。风险识别作为风险应对策略的制定依据，主要有以下作用：

1）对寻找合作伙伴至关重要，为后续风险管理打下基础。

2）为风险分析提供基础信息数据。

3）确定被研究的体系以及项目的工作量。

4）促进项目计划与控制。

5）给予管理方和投资方信心。

5 风险识别步骤

一般情况下，建筑工程中的风险识别的过程如下：

1）在概况分析以及限制条件分析具备的前提下，分别建立项目和风险分解结构图。

2）确认各项风险事件中不确定性的客观存在。

3）建立相关的风险工程清单。

4）进行风险分析。

6 风险识别方法的不足

工程项目的复杂性导致风险识别的角度有很多种。按总体效果可分为质量风险、费用风险和进度风险；按建设主体可分为监理方风险、业主方风险以及承包商风险等。由于风险识别依赖的不确定性因素较多，且有些因素很难定量描述，所以风险识别方法目前存在着以下三方面不足：

1）可靠性问题。是否有潜在的严重风险未被发现或者未认识清楚。

2）成本问题。对某些重大工程项目来说，风险识别研究的成本往往较大。

3）偏差问题。由于客观环境的限制或者研究者主观原因造成获取到的数据和实际有偏差。

7 结语

由各种风险识别方法的优缺点以及作用来看，由于项目的个体性较强，不同项目的风险因素往往不同。如何利用一种或多种风险识别方法来对项目风险进行识别，是和项目主要人员的管理经验和洞察力分不开的。

如果项目变量可以事先识别，且在项目实施过程中保持不变，我们就可很容易地获得项目结果函数的风险和变量。然而，在实际项目中很多项目变量无法识别，它们出现的概率会随时间而改变，并且在项目生命周期中又会产生新的变量。这种错综复杂的局面就使得项目风险管理变得更加困难。

对于建设工程的风险识别来说，仅采用一种风险识别方法是很不科学的。为了取得合理的结果，应该综合采用两种或多种风险识别方法。但需要注意的是：不论采用何种组合，都应包含标准化调查法。

[1]邱寇华.现代项目风险管理与实践[M].北京：科学出版社，2003：7-13.

[2]郭俊.工程项目风险管理理论与方法研究[D].武汉：武汉大学，2005.

[3]江铃，马建.房地产项目风险管理探析[J].财会通讯，2009(12)：134-135.