谢亚雄+孙冰

摘 要：本文在对造船供应链（Shipbuilding Supply Chain， SSC）和造船供应链风险管理研究的基础上，分析了造船供应链风险的产生机理，依托风险管理的阶段划分模型，提出了造船供应链风险管理五阶段模型，对造船供应链风险管理流程进行研究。模型的应用能为管理层协调与管控造船供应链提供新的视角，对于丰富造船供应链风险管理理论也十分必要。

关键词：造船供应链 风险管理 产生机理 五阶段模型

1.引言

中国造船业近几年迅猛发展，中国已经跃升为世界第一造船大国，国际竞争力不断提升。造船业是资本、劳动与技术密集的行业，中国造船业国际竞争力是由造船成本驱动的。造船企业作为造船业的支撑性力量，在不断发展壮大中，加强自身供应链建设，造船企业间激烈竞争正衍化为造船供应链上企业竞争。

以造船企业为核心的造船供应链在运作过程中不可避免的会受到诸多不确定因素的影响，从风险角度来看，风险的产生是由于运营过程中出现了错误或者潜在的隐患，为了促进造船供应链良性健康发展，提高造船企业的国际竞争力，就必须加强造船供应链风险管理。因此，对造船供应链的风险管理展开研究十分必要。

2.造船供应链理论基础

2.1造船供应链内涵

造船供应链（Shipbuilding Supply Chain，SSC）就是从原材料、配套设备的获取，经由协作厂的协作，最后由造船厂加工成各制造级的组件、部件、分段并最终生成完整的船舶产品交到船东手中而涉及到的企业、部门所形成的一个供需网络。造船厂必须按照船东要求开展船舶设计，船舶设计一方面要满足船东要求，另一方面要符合船级社相应的技术规范。

2.2造船供应链管理文献综述

供应链管理是一种全新的企业管理模式，伴随着供应链在造船行业中的应用与研究的逐步深入，供应链管理的思想和方法开始在船舶生产制造中得以迅速的推广与运用。

目前，专门研究造船供应链管理的文献还比较少，张光明等从SCM物流管理、SCM信息流管理、SCM合作伙伴关系建立3个方面阐释了供应链管理对于船厂经营的重要作用；M H Mello ， J O Strandhagen结合挪威造船企业案例，分析了在造船业中实现造船供应链管理所面临的障碍，界定了关键驱动因素，结论表明在造船供应链管理中，改善造船厂与供应商之间的关系、采取适当的信息与通信手段十分必要。仲卫国，张晓拔阐明了造船企业进行供应商关系管理对于造船供应链优化的重要意义，并基于造船供应链提出造船企业供应商评价体系、激励机制、风险防范措施等，有助于造船企业核心竞争力的提升。鲜有学者针对造船供应链就其风险管理展开模型研究，陶永宏，王群基于造船供应链信息共享视角分析了造船供应链节点企业进行战略合作，降低供应链运作风险，实现造船供应链协调运行的必要性；陈勃，史德亮基于SCOR模型从计划风险、采购风险、建造风险三方面分析了造船供应链运作主要风险，并以造船供应链的风险分配模型定量分析契约设计能够降低供应链风险。

因此本文在剖析了造船供应链风险概念、分类以及特征的基础上，基于供应链风险管理阶段划分模型，构建了造船供应链风险管理五阶段模型，针对风险识别阶段、风险评估与分析阶段、制定风险计划阶段、跟踪风险发展阶段和执行风险计划五个阶段进行具体概述。

3.造船供应链风险概述

风险管理的对象是风险，进行风险管理首先要理解什么是风险，包含风险的定义、分类及特征等。

3.1造船供应链风险的定义

由于信息的不对称、市场的不确定性以及其他随机因素的影响，造船供应链在运作过程中不可避免的产生不确定性，各种不确定性都将导致造船供应链风险。SSC风险即是指SSC运作过程中由于其内、外部因素自身的不确定性引发的SSC脆弱性，而这些风险的产生与严重程度又往往取决于造船供应链自身的脆弱性。

3.2造船供应链风险的分类

在造船供应链运作过程中，根据供应链风险来源，将SSC风险分为造船供应链供给风险、造船供应链需求风险、造船供应链协调风险。

造船供应链供给风险，即当造船供应链上游节点企业如原材料厂等不能够及时满足造船厂的需求时，造船厂出现了生产延时或者缺货现象，造船供应链节点企业协作能力减弱或者供给出现中断。这种供给风险会导致SSC变得脆弱；造船供应链协调风险，即在造船供应链运作过程中，造船供应链上节点企业相互合作时因供应链战略目标的不一致性而产生的风险；造船供应链需求风险，即顾客由于自身需求偏好的个性化、随机性与可变性，造船业多品种、小批量，分布在不同地区之间的动态协作关系复杂，也增大了顾客需求信息在传递过程中的失真与延迟风险。

3.3造船供应链风险的特征

根据造船供应链风险定义与分类，归纳出造船供应链风险五大特征即整体性、关联性、动态性、系统性和层次化。

整体性。SSC风险的产生会对SSC整体管理规划、战略目标、SSC整体运作等方面有重大的影响，即会影响整个造船供应链。

关联性。SSC风险之间相互联系、密不可分，任何一个风险的发生，是很多因素共同作用的结果，而这些因素彼此之间可能没有直接相关联系，并且一个风险的产生，往往会引发另一个风险的发生。

动态性。在SSC的运作过程中，影响SSC风险的因素之间相互交叉，SSC风险也会越来越复杂，SSC 风险的变化动态性也更加强烈。

系统性。SSC风险可能是来自于SSC的外部因素，如环境因素的诸多变化；也可能是来自SSC的内部因素，如信息风险、财务风险等，SSC风险分析必须对造船供应链内、外部因素以及整个供应链网络展开系统分析。

层次化。SSC的结构呈现出层次化与网络化，SSC网络中不同层次的供应链成员如造船企业、关键设备企业、钢铁企业等对整个SSC运作影响程度不同。

4.造船供应链风险产生机理分析

4.1外部风险因素分析

一类是来自自然界的风险。自然环境的诸多变化如水灾、火灾、地震等，具有不可抗性，会给造船供应链的成员带来风险，损害严重时可能造成整个造船供应链断裂的风险，而这类风险往往不能加以控制与预测。

一类是来自经济政策风险。对国家政策导向的预期会影响造船供应链中上游下游企业的策略行为；同时，伴随着经济发展的繁荣昌盛，造船供应链上节点企业逐步发展壮大，这会在一定程度上利于造船供应链风险减弱，促进造船供应链良好运营。

一类是来自社会环境风险。造船供应链的稳定依赖于社会大环境的稳定，没有稳定的社会环境，会诱发各种不确定性因素的产生，因而致使严重的后果，造船供应链风险大大增加。

4.2内部风险因素分析

一类是来自文化风险。造船供应链协作中，由于所有的船东或者供应商分布在不同的国家和地区，处事方式的差异必然影响最终的输出结果。

一类是来自信息风险。随着造船供应链精益化、敏捷化发展，结构日益复杂，信息传递延迟与信息传输失真的可能性会大大增加，影响供应链整体的运作水平与核心竞争力。

一类是来自决策风险。由于企业间的竞争与企业自身利润最大化，造船供应链上节点企业很难会互相完全信任，信任的缺乏会对信息共享造成影响，所有这些都会造成合同执行的效率低下。

一类是来自管理风险。作为一个虚拟组织，造船供应链增加了机会行为，削弱了管理机制，并带来一定的不确定性即风险，如利润分配风险，时间风险和组织风险等，管理风险会影响供应链中节点企业个体的利益与整体效率，引发供应链的不稳定。

一类是来自系统风险。由造船供应链系统本身的结构体系而产生的风险，如供应商风险，财务风险等，系统风险会限制造船供应链的能力并对造船供应链造成一定的损失，从而影响导致造船供应链的不稳定，对于企业的竞争力与利益的大小都会有很大影响。

5.造船供应链风险管理模型构建

我们必须注意到风险管理的必要性，风险管理是提升造船供应链竞争优势的必要手段，造船企业在寻求发展壮大过程中，造船供应链结构日益复杂，缺乏适当的风险管理与控制手段，使得造船供应链企业期望收益与实际收益差异化，极大影响造船供应链稳定运行，因此必须加强造船供应链风险管理。

对于风险管理，最常见的管理模型是阶段划分模型。针对SSC风险管理，本文结合Rao Tummala et al.（1994）提出的五阶段模型，在参考相关文献的基础上，依据造船供应链风险定义、分类、特征以及内、外部风险因素分析，改进了五阶段模型，构建了造船供应链风险管理五阶段模型。具体分为风险识别阶段、风险评估与分析阶段、制定风险计划阶段、跟踪风险发展阶段和执行风险计划等五个阶段步骤。

步骤一：风险识别阶段。汇总对造船供应链产生影响的不确定性因素，将造船供应链风险划分为造船供应链的内部风险和造船供应链的外部风险。

步骤二：在风险识别阶段基础之上，对造船供应链的风险进行评估与分析。

步骤三：在对造船供应链风险评估与分析的基础上，制定造船供应链风险计划，针对造船供应链风险分析提出的应对策略与措施。

步骤四：跟踪造船供应链风险事件的发展状态。

步骤五：执行风险计划，即是采取有效的风险应对策略与措施，如风险承担、风险转移或风险规避等手段，保障造船供应链的风险损失最小化，降低供应链风险。然后跳转到步骤一，如此循环。该模型具体如上图所示。

6.结束语

拥有核心造船企业的造船供应链，是一个包含供给方、需求方、服务提供商和其他相关企业的复杂的大型网络，它的成立与运作伴随着很多风险的产生。本文引进了造船供应链理论基础，构建了造船供应链风险管理五阶段模型，结合造船供应链风险的产生机制分析，对造船供应链的风险管理流程的研究，对中国造船行业的健康良性发展有一定的指导意义。

参考文献：

陶永宏，王群.造船供应链信息共享研究[J].江苏科技大学学报（社会科学版），2009（12）.