叶林++赵旭铎

进入21世纪，科技创新越来越成为经济发展的源泉。在市场机制的调节下，工业企业为了促进对知识的学习过程彼此聚集或分布于研究机构周围，从而构造出科技创新活动的集聚形态。西方研究认为，在科技创新集聚区，公司与公司，公司与研究机构间存在各种关系网络，可以归纳为四大类：合作关系、非交易相互依赖性、溢出效应和衍生效应。这些新机制在英国牛津郡都得到了最好的发展。

在传统的科技创新中心，如美国东海岸马萨诸塞州的128号公路科技区、西海岸加利福尼亚州的硅谷、日本的东京地区等，都是以市场机制为主，而政府干预起到不同程度作用。英国新兴的科技创新中心牛津郡与这些传统区域的一大不同是，仍然以市场机制为基础，但政府并未过多干预，而是发挥了很好的促进作用。

牛津郡科技创新中心的兴起

自20世纪80年代以来，英国牛津郡的经济结构逐渐由农业与制造业转向一种“新型的混合经济”，而在这其中最引人瞩目的是高科技企业的聚集与发展。整个90年代，牛津郡的科技创新企业增长迅速，其科技企业雇员增长比例居全英格兰之首。到21世纪初，牛津郡的高科技公司已经超过3 500家，雇员在45 000人左右，计算机产业、生物科技产业与赛车设计与制造产业等成为该郡科技创新的主导行业与驱动力。在2007年，牛津郡科技部门雇员占所有就业人数的比例为11.2% ，居全英第五位。到了 2010年，牛津郡在科研和技术领域的专业就业人员比例上升到了英国所有郡的第三位，仅次于剑桥郡和苏里郡。牛津郡正逐渐成为全欧洲科技创新的重要中心之一。

合作关系成为科技创新新机制

合作关系主要是指公司之间由于同一条生产链上的供求关系而聚集在同一个地区之中。这种纵向联系的企业为了使生产链中的交易费用减少到最低，通过相互之间不间断的有效反馈，不断在产品与生产流程方面进行革新，客观上推动了科技创新。

在牛津郡，合作关系体现最为明显的是赛车设计与制造行业。英国在全球赛车行业中一直占据主导地位，特别是一级方程式赛车，而这一行业集中分布于英格兰东南部100英里左右的狭长地带中，被称为“赛车谷”，牛津郡正好位于赛车谷的中心。在21世纪初，“赛车谷”在一级方程式赛车产业的公司基地、发动机、底盘和外形设计等产业就占到了全球总量的 2/3 以上，并且保持了强劲的增长势头。

赛车设计与制造业有一个较长的产业链条，链条上不同节点的公司聚集在牛津郡附近形成了著名的赛车谷，包括赛车制造商、制造商供货商、参赛队伍与赛事举办方等。威廉姆斯、迈凯轮等著名的赛车制造商与参赛队伍，梅赛德斯—伊尔莫、考斯沃斯等专业发动机生产公司以及壳牌、嘉实多等润滑油供应商在牛津郡相互合作，构成了一个相互依赖的合作关系。赛车制造商在改进赛车性能的过程中也在向附近的供应商提供及时的反馈。制造商与供应商也会建立合作小组，共同从事技术的升级与研发。在市场机制的引领下，企业之间自发形成了高效率的合作机制，使得以牛津郡为中心的赛车谷能够不断推动技术创新，其全球赛车行业霸主的地位从20世纪90年代到今天一直十分稳固。

非交易相互依赖性走向前台

非交易相互依赖性的概念主要指的是区域内存在的劳动力市场、惯例、共同语言与规则等，这些元素为这一区域内的众多企业所共享，而正是由于这些共享元素促使了公司之间知识的流动与学习。硅谷内公司的频繁交流是这一机制的典型。

“赛车谷”同样体现了非交易相互依赖性的关系。一级方程式赛车一直以高技术含量享誉体育界，而一级方程式赛车的生产商绝大部分都密集分布于英格兰东南部的狭长新月形地区。生产商之间频繁的技术人员流动以及企业之间自发的内部规则制定促进了知识在公司之间的流动，加速了赛车生产领域的科技创新。

牛津郡生物科技产业的发展也体现了这种作用。牛津大学在生物学、化学领域的研究处于世界顶尖地位，牛津布鲁克斯大学的生物科技专业也在英国国内处于领先地位。这两所高校的毕业生成为生物科技公司的人力资源宝库。不仅如此，牛津郡已经形成了一种浓厚的创新环境，在一项调查中，牛津郡科技企业样本显示，80%的企业都曾经通过非正式渠道与当地的同行业其他企业建立联系，其中最主要的是与其他企业的经理人或技术人员进行面对面沟通。另外，牛津郡企业招聘技术人员时，有20%都是通过私人关系的介绍招纳，仅次于广告招聘（34%）。这些都证明以社会资本为代表的非交易相互依赖性在牛津郡科技创新中的重要作用。

溢出效应风采诱人

溢出效应主要指的是一个实体的研发成果具有正外部性。由于研发活动风险较高，且有较高的前期投入成本，中小企业往往无法承担，因此有效率的策略选择是尽可能吸收外部科研成果，而公司本身专注于成果的应用与改进。

1985年成立的牛津信托是一家有限责任的非营利机构，现已逐渐成为建设牛津郡科技创新网络的旗帜。得益于牛津信托的资金支持与宣传作用，牛津大学科研的溢出效应日益成为牛津郡科技进步的重要因素。

牛津大学于1988年组建了艾西斯创新机构，作为其下属机构。艾西斯创新机构的主要职能是将牛津大学的科研成果通过产学研相结合的方式付诸应用与商业开发，包括为企业与牛津大学的商业联系搭建平台，以推动研究成果向公司转移。为此，艾西斯创新机构于1990年组建了牛津创新俱乐部，俱乐部会员可以同相关领域的牛津大学科研人员进行面对面座谈，并有优先权利从牛津大学拿到技术转让协议。目前，俱乐部已有130多家企业加入，并签订了诸多技术转让合同。

另一个重要平台是牛津大学赛德商学院与牛津信托共同举办的“风险盛会”年会，为参与的高新企业提供了资金、创新、学习三个沟通渠道。经过多年的发展，“风险盛会”年会的运作愈发成熟，每一年用不同的主题吸引专业领域的公司与科研团体参加与合作。其2013年的四大关键词是“空间技术、生物技术、赛车引擎与低温技术”。endprint

此外，牛津大学的伯格布洛克科技园在牛津郡的众多科技园中也颇具特色，不仅向入驻的公司提供办公室与实验室，并且专注于学校与公司的共同研发。

衍生效应风靡牛津郡

衍生效应主要指的是原公司的技术开发人员或高校学生自己开办公司进行科技创新的现象。一般而言，由于新创业的技术人员或高校学生为了获取最新的科技研发资源，同原单位仍然会保持较密切的联系，因此新公司一般选址于原单位附近。

衍生效应在牛津郡更为多见。艾西斯创新机构除了转让技术之外，更致力于本校学生自发创业开办公司。一方面，牛津大学的毕业生凭借在校期间的科研成果与专利开办了许多公司。目前为止，从艾西斯创新机构发展出来的衍生公司已经达到70多家，其中一些已经顺利走过了企业发展的初期阶段，成功在资本市场上市。像2005年组建的“剑桥催化公司”， 如今在股票市场上的市值已达6500万英镑。

另一方面，牛津大学也努力在资金与管理经验方面为毕业生提供帮助。艾西斯创新机构在20世纪末成立了“天使投资人网络”，引进民间风险投资公司的资金，为牛津大学毕业生在高科技领域中的初期创业提供支持。艾西斯创新机构下属的牛津大学咨询公司则负责提供公司治理方面的经验与建议。

政府协调科技创新

长期以来，政府的协调在科技创新中的作用不可忽视，特别是一些公共组织的功能，如地区科学委员会、技术推广机构、企业孵化器等，可以提供跨越“知识发现”与“知识应用”之间的桥梁，协助克服市场的失灵现象。

如今在牛津郡产生的一个新动向，即市场作为核心，政府提供必要公共服务。

（1）政府与市场的横向互动

工党政府曾在全国设立了九个地方发展局，每年拥有预算拨款20亿英镑左右，其中很大一部分用于资助地方的科学研究与应用。2009年，东南发展局在牛津郡建立起了“创新与增长小组”，邀请牛津大学等高校的科研工作者、商学院教授作为小组顾问，为郡内的创新企业提供科技指导和创业建议。

2012年，卡梅伦政府关闭了地方发展局，代之以39个“地方企业伙伴关系”（简称LEP）的地方发展平台，意图将地方议会、企业等联合起来建立一种制度性的对话合作机制。由于数量较多，每个LEP所关注的地区比地方发展局更小，更具有针对性。同时，通过LEP的对话平台与企业经理人以及高校负责人的沟通也更加畅通。

政府对科技创新的作用主要还表现在其对城市建设和规划的功能上。牛津郡由于大批企业建立与涌入，地价上涨较快，交通拥堵的现象日趋严重，这些情况大大提高了企业运行成本，不利于科技创新企业的集聚。LEP建立之后，地价上涨、交通拥堵等问题已经成为LEP试图解决的重要议题。

（2）地方与中央政府的纵向联系

2007年英国政府设立科技战略委员会，专注于促进整个英国的科学技术创新。

科技发展的研究报告，对地方的科技创新情况进行详细了解与考察，以更有针对性地支持当地的科技产业。同时，LEP也可以同地方高科技企业合作，竞标委员会设立的科技创新项目，以获得财政资助。在2013年公布的预算中，科技战略委员会将拥有4.4亿英镑的科技款项来支持全国的科技创新企业。

另一方面，科技战略委员会与LEP一道，为各地方科技公司间以及公司与科研机构间创造联系。自从2007年起，科技战略委员会就接手了前面提到的牛津“风险盛会”年会。借助政府的公信力，牛津郡的“风险盛会”年会吸引了更大规模的企业团体、风险投资机构参加，促进了英国同一行业的科技企业之间的对话，也为高校、创业者与投资者搭建了平台。

（摘自《公共行政评论》2013年第5期，原题目《科技创新中的政府与市场：来自英国牛津郡的经验》）endprint