张 威，王要武

(哈尔滨工业大学 经济与管理学院，哈尔滨 150001)

产业高端化是区域经济能否持续健康发展的关键，客观、准确评价一个地区产业高端化水平，对于区域发展战略制定、产业政策选择具有重要意义。产业高端化是我国经济发展面临的重大战略任务，也是转变经济发展方式、提升产业能级、优化产业结构的必然选择。目前对产业高端化综合评价研究较少，欧阳平凯等(2009)［1］认为产业高端化应该从产业发展状况和产业发展所需要的外部环境两个视角进行观测，并以此构建了8个维度的评价指标体系;刘义成(2009)［2］从高端产业发展质量的视角，构建了4个维度35个指标的评价指标体系;孙可奇(2010)［3］利用偏离份额分析法对山东与沿海发达省市高端产业进行了比较分析。以上研究都对评价高端产业发展状况作出贡献，但指标系统性和代表性不足，没有充分体现高端产业特点。因此，构建一套评价产业高端化的科学、完善的指标体系十分必要。本文系统分析高端产业的内涵、特点以及形成和发展的条件，并构建产业高端化评价指标体系，对直辖市和副省级城市产业高端化发展状况进行实证研究，以期对促进区域产业高端化发展提供依据和参考。

一、高端产业的内涵及特征

高端产业是一个动态过程，是产业从相对“低端”向相对以高科技、高附加值、高智力密集性为特征的“高端”不断攀升的可持续发展过程［1］。高端产业快速发展和扩张，会导致其他产业乃至产业结构演进升级。

高端产业主要包括以下3个层面:单个产品生命周期中的高端部分或产品微笑曲线的两端;整个产业体系中的高端部分，如金融业和高新技术产业;第一、二、三产业的高端部分，如现代农业、先进制造业和高端服务业。

高端产业具有相对性，随着时间的推移不断演替，整个产业体系有高端产业，每一产业内部也有高端产业。高端产业一般具备以下几个特征:

一是先进性，一般都具有技术含量较高、资源能源消耗低等特点，相对于传统产业具有先进性［4］;二是高效益，不同生产环节所处的市场结构、所采取的技术水平以及政策取向不同，高端产业附加值高，生产效率高;三是竞争力强，高端产业具有较强的前后向关联效应，与其他产品差异化较大，产品质量较高，具有较强的竞争力［5］;四是高需求性，高端产业具有较高的规模经济效益和收入弹性，收入增加使高端产业的需求量增加幅度更大。

二、高端产业形成和发展的条件

高端产业是一个从低级到高级的发展过程，其形成和发展的条件也是动态的，在不同发展阶段有较大差异，高端产业形成和发展的条件大致可以归纳为:资本、劳动力等基本要素，科技进步、创新机制等核心要素，产业状况、市场需求等基础环境。

(1)产业基础是决定条件。高端产业代表着一个地区的产业发展水平，同时也是由当时该地的产业发展水平决定的。具有雄厚的产业规模是高端产业发展的决定条件，同时，产业高端化也是以产业结构合理化为基础的。

(2)科技进步是根本动力。科技革命与产业革命相结合创造新产品、新需求和新生产工艺，从而创造出新的产业部门，又通过前向、后向和侧向的联动效应，带动与自身有物质、能量和信息等交换的产业的出现和发展，这些关联产业慢慢地依附于新兴产业，于是新兴产业便成为高端产业。

(3)市场需求是拉动力量。在某种程度上，需求比供给对产业发展的影响更大，市场需求不仅引导产业发展方向、创造新产品供给，还能创造出新的产业甚至是高端产业。需求与人口规模和购买力水平成正比，市场容量大的地区必然成为吸引资本和技术的中心，从而会诞生新的产业，而某些新兴产业会在一系列联动效应下成长为高端产业。

(4)外资全面提高生产函数。产业转移是延续高端产业生命力、培育发展中国家高端产业的重要方式。直接投资是国际高端产业转移的重要途径，直接投资是资本、技术、经营管理等综合经济资源由投资国向东道国的转移，通过扩散效应，能够提高东道国的综合生产函数，优化经济增长方式和产业结构。

(5)创新机制是重要保障。完善的创新机制能推动高端产业更快发展。产业政策是推动高端产业发展的不可或缺的力量，政府通过对产业发展规律和自身产业发展水平的认识，制定产业发展政策和与之相配套的空间规划和各种优惠措施，引导资本向某一区域和产业聚集，进而推动高端产业的形成和发展。

(6)人才集聚是主要支撑。丰富的科教和人才资源为产业高端化发展奠定了基础。随着社会的发展和财富的创造，经济的增长越来越依赖高素质的人力资本，人力资源的规模及其变动直接影响到产业价值的创造，高质量的人力资源及投入可以使产业获得资源和产品的竞争优势。

三、产业高端化评价体系

要准确评价产业高端化，仅从规范角度分析还不够，要通过产业高端化评价体系来进行定量测算。

1.评价原则

(1)系统性原则。产业高端化是一个多方面、多层次的概念，评价指标必须能够概括产业高端化的主要方面和主要内容，全面反映产业高端化的状况。(2)客观性原则。评价指标的确定与筛选尽量避免或减少主观因素的影响，以更准确地反映产业高端化的水平及其变化。(3)可操作性原则。评价指标的测量和获取要具有可操作性，对难以采集数据的指标用其他指标代替，或进行数据转换。(4)产业特性原则。要考虑高端产业所具有的特性，并且将这些特性引入到指标体系中，评价应充分体现出其发展特点，要具有战略性。

2.评价指标体系

对产业高端化的测度与评价不仅要考虑产业状况、发展趋势，还要考虑产业形成和发展的关键资源、基础环境和政策环境等外部支撑条件。

(1)产业规模。产业规模是高端产业发展的基础，而合理的产业结构可以使资源合理、高效率配置。选取地区生产总值、规模以上工业总产值、产业结构高级化①利用产业结构层次系数(靖学青，2008)［6］计算产业结构高级化，假设某地区经济划分为n个产业，将这些产业由高层次到低层次加以排列，依照其在区域经济中的比重记为q(j)(0＜q(j)≤1)，由此可以得出该地区的产业结构层次系数w。w值越大，该地区的产业结构层次越高级，反之则越小。计算公式:w=(j)。3个指标。

(2)产业创新。创新是实现产业高端化的原动力，产业创新主要指企业开发新产品和服务的能力。主要选择万人发明专利授权量、万元GDP能耗(用万元GDP耗电量代表)、R＆D经费占GDP比重3个指标。

(3)产业效益。产业效益直接衡量产业的资源转化能力和价值创造能力，效益指标主要反映产业赢利能力和对经济社会贡献的大小。这里选用市辖区人均GDP、规模以上工业产值利税率、规模以上工业利润率3个指标来反映。其中，产值利税率=税收总额/产业产值，利润率=利润总额/产业产值。

(4)关键资源。资源是产业外部为产业内部生产过程所提供的资源要素，是产业得以持续发展的必要条件。代表性的有人力资源、资金资源(外资)、市场消费能力等关键资源。选取万人拥有科技人员数(用每万人在校大学生数代替)、外商直接投资和社会消费品零售总额3个指标。

(5)基础环境。基础环境是产业发展的支撑条件和重要的先决条件，是产业能否获得稳定和可持续发展的重要保障。在此采用客运总量、货运总量和邮电业务量3个指标来进行考察。

(6)政策环境。政府是产业高端化的参与者，不同政策环境会对要素集聚与配置产生重要影响，要实现产业高端化，就要为产业发展提供良好的政策环境。选取教育支出比重、科学支出比重和政府效率3个指标，其中政府效率=城镇人均可支配收入/(财政支出/城镇人口总数)。

3.设置权重

根据每个指标在目标评价中的作用和重要性，运用组合赋权法对产业高端化进行评价。主观赋权法可以充分利用专家的知识和经验，客观赋权法可以充分挖掘指标数据本身蕴涵的信息，某项指标的指标值变异程度越大，权重也越大。主观赋权法选用层次分析法(AHP)，客观赋权法选用熵权法［7］，二者的组合权重各为0.5。通过组合赋权，把主观分析法和客观分析法统一起来，这样得到的权重将更加准确、可靠。组合权重见表1。

表1 产业高端化评价指标体系

4.综合评价模型

由于各指标量纲不统一，采用极差标准化方法对各指标进行无量纲化处理。假设样本矩阵X归一化后记为P，式中max xj、min xj分别表示第j个指标下各评价样本属性值的最大值和最小值。经过标准化处理后，样本矩阵X转化为矩阵P=(xij)，p∈［0，1］，当p(xij)=1时，指标代表的项目达到最佳状态;相反，当p(xij)=0时，达到最差状态。

正向指标:

逆向指标:

综合评价模型为

式中:P为产业高端化综合评价得分，pj为评价指标标准化得分，Wj为第j个评价指标的权重。

四、实证研究

1.评价对象及数据

选取我国15个副省级城市和4个直辖市作为研究对象，主要由于产业高端化是一个从低级到高级的动态发展过程，以上19个城市产业规模大，结构合理，竞争力和技术水平高，高端产业发展较好。数据主要来自《2011年中国城市统计年鉴》，其中R＆D经费来自全国第二次R＆D资源清查主要数据公报，为2009年数据，长春市发明专利授权量根据2009年数据推算。

2.评价分析

主要城市产业高端化得分情况见表2和图1。

图1 主要城市产业高端化水平

从表2和图1可以看出，4个直辖市和深圳、广州产业高端化水平较高，其他城市还有一定差距。上海产业规模维度得分最高，深圳产业创新维度得分最高，广州产业效益维度得分最高，重庆关键资源维度得分最高，北京基础环境维度和政策环境维度得分最高。

杭州、成都、南京、大连在副省级城市中排名靠前，但与第一集团的6个城市相比，无论综合得分还是各维度得分均有较大差距。

长春、厦门和哈尔滨产业高端化水平较低，并且6个维度也大多排名靠后，产业规模维度厦门和哈尔滨位于最后两位，产业创新维度长春、哈尔滨分别位于第十四和十六位，产业效益维度厦门和哈尔滨分别位于第十七和十六位，关键资源维度和基础环境维度3个城市都位于后三位，政策环境维度长春 位于第十六位。

表2 主要城市产业高端化得分情况

3.聚类分析

以各城市产业高端化的6个维度得分作为聚类变量对城市进行分类，得到聚类树状图(图略)。从聚类结果可以看出，19个城市可以分为三类:第一类为上海、北京和深圳，综合得分高，各维度得分都较高，尤其在产业规模和基础环境方面远远领先于其他城市;第二类为重庆，关键资源和政策环境排名第一和第二，但产业创新和产业效益排名靠后，分别位于第十七和最后一位;第三类为其余城市，从图1可以看出，天津和广州综合得分较高，但与上海、北京差距较大，长春、厦门和哈尔滨得分较低，与其他副省级城市差距也较大。

五、结论与建议

本文在系统分析高端产业的内涵、特点以及形成和发展条件的基础上，构建了产业高端化评价指标体系，对4个直辖市和15个副省级城市产业高端化发展状况进行了综合评价。结果发现，上海、北京和深圳综合得分高，各维度得分都较高，尤其是产业规模和基础环境方面远远领先于其他城市;重庆、天津、深圳、广州产业高端化水平也较高，广州产业效益维度得分最高，重庆关键资源维度得分最高;长春、厦门和哈尔滨产业高端化水平较低，各维度得分普遍较低。

从总体上看，我国产业高端化水平不高，仍处于劳动密集型加工制造环节，需要调整产业战略和产业发展政策，推进产业高端化，提升产业在价值链体系中的位置，增强产业竞争力。产业高端化可以通过以下3条路径来实现:引入高端产业、催生高端产业和传统产业的高端化。因此，要大力开展“产学研”联合创新，实现企业的持续创新和产业的高速发展;加快创新产业集群培育，增强产业竞争能力;积极发展高技术新兴产业，推动自主创新;促进传统产业的改造和提升，往产业链上游拓展，占据高端环节;政府要从制度体系、行业规范、市场培育、人才高地、政府服务、组织管理、资金支持和财税优惠等层面构建促进高端产业发展的政策环境。

［1］欧阳平凯，赵顺龙.产业高端化及其评价指标体系［J］.山东科技大学学报:社会科学版，2009(1):1－6.

［2］刘义成.高端产业发展质量评价指标体系构建［J］.兰州学刊，2009(6):78－82.

［3］孙可奇.基于偏离份额分析法的山东高端产业比较分析［J］.求索，2010(12):30 －32.

［4］王志华，陈圻.长三角制造业结构高级化与同构的关系分析［J］.工业技术经济，2006(1):96－99.

［5］张辉.全球价值链理论与我国产业发展研究［J］.中国工业经济，2004(5):34－42.

［6］靖学青.经济增长、结构变动与区域差异——长三角地区实证研究［M］.上海:学林出版社，2008.

［7］杨惠敏，付萍.基于熵权的多级模糊综合评价的应用［J］.华北电力大学学报，2005(5):104 －107.