徐文洪 周惠来 胡 弘

（河南省科学技术信息研究院，河南 郑州 450003）

基于专利分析的河南省新能源产业发展对策研究

徐文洪 周惠来 胡 弘

（河南省科学技术信息研究院，河南 郑州 450003）

本文以我国新能源产业领域的专利申请为研究对象，基于专利分析对新能源产业技术生命周期进行判断，并对新能源产业领域的专利地域分布、技术领域分布、申请人、主要竞争者进行分析，最后提出河南省发展新能源产业的对策建议。

新能源；产业发展；专利分析；对策；研究

专利信息分析是用来判断技术生命周期阶段的有效方法。专利文件不仅是法律性文件，更是技术性文件，蕴涵着大量的技术信息。通过对特定技术领域的专利信息进行统计学上的量化分析，可以客观地对该技术领域的技术历史、技术领域、技术分布和发展趋势进行判断，获取需要的相关信息，用于政府或企业决策。

1 基于专利分析的新能源产业技术成熟度预测

1.1 用申请人数量及申请专利情况判断技术成熟度

据统计，从1985-2000年15年间专利申请人及专利申请量都很少，从2001-2005年5年间开始缓慢增长，而从2006-2010年5年间专利申请人及专利申请量同时出现了爆发式快速增长。

1.2 用专利指标判断新能源技术生命周期

图1 新能源技术生命周期图

表1 申请人前10名综合比较分析表

该方法通过计算技术生长率(α)、技术成熟系数(β)、技术衰老系数(γ)和新技术特征系数(η)的值测算专利技术生命周期。如表1。

由上述图1的三个指标所示，技术生长率α持续增长，但是较缓慢，2010年开始下降。技术成熟系数β从2008年开始逐年减少。新技术特征系数η从2009年开始减少。我们可以进一步判断新能源技术处于技术成长阶段的后期。

2 新能源产业专利分析

2.1 分布分析

河南省新能源产业领域拥有发明专利1 175件，居全国第21位。我国新能源产业拥有发明专利较多的省份是江苏、北京、上海、广东和浙江。同时，由于新能源产业巨大的市场诱惑，美国、日本、德国已在我国积极开展了新能源产业的市场布局。

2.2 申请人综合比较分析

我国新能源领域发明专利申请量居前10位的申请人综合实力比较情况。见表1。

表2 IPC分类专利申请量

由表1可看出：美国通用电气公司在我国新能源产业领域申请发明专利一枝独大、实力雄厚。居第一位，申请专利数占本专题申请专利总量的近9%，也就是说每10个发明专利，就有一个是美国通用电气公司申请的。美国通用电气公司的发明人数为1 037人，说明研究队伍庞大。活动年期为13，说明通用电气公司在新能源产业技术领域已经进行了很长时间的投入研究。专利年龄为3.09，说明通用电气公司在新能源产业技术领域将享有较长时间的技术垄断。我国新能源产业领域的发明专利前5位申请人全是高等院校。分别为浙江大学、清华大学、上海交通大学、东南大学、天津大学。这说明我国新能源产业从技术到市场还有很长的路要走。而国外在我国新能源产业领域进行专利布局的都是实力雄厚的国际大公司。在前10位的专利申请人中我省没有一位。这说明我省在新能源技术领域在我国还处于较弱的地位。

2.3 IPC分类分析

我国新能源产业申请专利数量按IPC分类前9名的领域中可以看出（见表2），我国新能源产业申请专利主要分布在太阳能、风能及其设备等领域。而国外公司在我国也主要布局在这些领域。

2.4 河南省新能源产业专利分析

我省新能源产业专利等级较我国平均水平要低。河南省新能源产业专利申请数量和我国新能源产业专利申请数量相比较，我省实用新型专利数量一直比发明专利数量多，而我国则正好相反。而在河南省前10名申请人综合比较分析表（见表3）得出，我省新能源产业发明专利居前申请人主要为大学，与我国情况相同。

表3 河南省前10名申请人综合比较分析表

同样，从河南省IPC分类专利申请量可以看出，我省新能源产业发明专利IPC分类前10显示主要分布在太阳能、风能领域，与我国分布领域相同。

3 主要结论与对策建议

由上述专利分析可看出，新能源产业技术处于成长后期，市场前景广阔，应当大力发展。我国专利申请者多为研究实力较强的大学，而国外申请者则为实力雄厚的国际公司，说明我国新能源技术从实验室走上市场还有一段距离。专利申请主要分布在风能、太阳能两个领域，这两个领域技术最成熟、竞争也最激烈。国外公司在我国新能源产业领域申请了较多专利，已完成专利布局。河南省新能源产业在我国虽然占位不高，但也有自己的优势领域。针对上述研究结论，提出河南省新能源产业发展的对策建议。

3.1 政府制定规划、计划，采取有力措施，加大投资力度，并制定和实行一系列的优惠政策，支持和扶植我省新能源行业产业化发展

建议政府对生产新能源产品的企业，在增值税和所得税的征收上，制定一个在一定时间内给予免税和减税的优惠政策，以扶持其发展；通过“重大科技项目攻关计划”、“基础科学研究计划”，“国家自然科学基金”等，对新能源优势技术发展及其产业化给予更多、更大支持，列入更多研究课题和试验示范项目。

3.2 建立新能源优势技术发展及产业化基金

为加快我省新能源优势技术发展及产业化进程，筹措一笔可用的发展资金是重要的一环。参照国内外经验，建议采用在每千瓦时用电中加价的办法建立“河南省新能源优势技术发展及产业化基金”，有计划、有重点的使用，滚动发展。

3.3 通过多种形式组建几个新能源产业企业集团，形成规模优势，大幅度降低产品成本，占领和开拓更广、更大市场

以洛阳尚德太阳能电力有限公司、中晶光伏产业科技有限公司、南阳金冠电气有限公司为主体构建河南省太阳能产业集团，以河南天冠企业集团有限公司、郑州新力德粮油科技有限公司、河南省生物质能能源重点实验室、河南大德新能源科技有限公司、河南圣辉新能源科技有限公司为主体，构建河南省生物质能产业集团。以许继集团、南阳防爆集团股份有限公司、焦作制动器股份有限公司、郑州大方公司、河南名都风电有限公司、西峡发电设备厂等为主体构建河南省风电产业集团。

3.4 多渠道、多形式的广泛开展新能源优势技术的国际合作和技术交流，以加快和促进我省新能源技术的提高和产业化发展进程

这是一个投入少、见效快的好办法，应充分加以利用。如与美国通用通用电气公司、财团法人工业技术研究院（台湾）交流合作等。

3.5 建立河南省新能源产业研发基地

以河南科技大学、中原工学院、郑州大学、河南大学、河南农业大学等在新能源产业领域具有研究基础、研究团队和研究实力的单位和机构优先建立新能源产业研发基地，并大力支持。

[1]周惠来，申向东，杨霞.中原经济区技术创新战略实施中的竞争情报应用研究[J].河南科技，2012（23）：14-15.

[2]杨海波，汪治兴，周吉意.基于专利生命周期的技术创新潜力分析——以广西汽车发动机技术为例[J].价值工程，2012，（16）：1-2.

[3]刘斌强，江玉得.基于专利信息分析的技术生命周期判断与应用[J].唯实，2011（1）：77-79.

F426.2

A

1671-0037（2014）11-12-2

本文系2013年河南省科技攻关计划项目“中原经济区主导产业竞争情报协作平台建设”（项目编号：132102210517）的阶段性成果。

徐文洪（1968-），女，硕士研究生，高级工程师，研究方向：科技情报。

周惠来（1972-），女，硕士研究生，高级工程师，研究方向：科技情报。