王东，翟亚婧

(兰州商学院国际经济与贸易学院，兰州 730020)

竞争优势理论发展综述

王东，翟亚婧

(兰州商学院国际经济与贸易学院，兰州 730020)

在阐述波特钻石理论模型的基础上，主要对卡特赖特的多因素钻石模型，邓宁的国际化钻石模型，鲁格曼和克鲁兹的双钻石模型，乔东逊的九要素模型，穆恩、鲁格曼和沃伯克的一般化双重钻石模型等进行述评，并基于我国金融服务贸易的特点进行模型修正，进而提出了针对我国金融服务贸易的钻石模型。

竞争优势理论;钻石模型;金融服务贸易

1 Michael E.Porter(1990)的竞争优势理论及钻石模型概述

Porter在上世纪90年代提出了著名的竞争优势理论，其理论的重点在于阐述了一国产业在国际上竞争优势的形成，即这种竞争优势与4个要素具有十分紧密的关系:一是生产要素，主要包括天然资源、气候、地理位置、融资等初级生产要素及现代通信的基础设施、高等教育人力等高级生产要素;二是需求条件，该要素条件主要是指国内需求，包括需求结构等，其意义在于它是产业发展的动力，刺激企业改进和创新;三是相关产业和支持产业的表现，该要素主要包括相关产业的上游供给等，其为国家竞争优势提供了一个优势网络;四是企业的战略、结构和同行竞争对手，该要素主要是指一个产业所拥有的企业结构、成长性和创新性。除了上述4个基本要素之外，还有机会和政府两个要素，这两个要素并非基本要素，却是一个国家和产业能够取得竞争优势的关键要素。波特将这些要素进行整合，由这些要素相互联系所构成的模型就是钻石理论模型，如图1所示。

图1 钻石模型

波特的理论对竞争优势理论的贡献无可替代，但却存在一些值得商榷的地方，主要表现在对不同国家和不同产业的适用性。该理论所强调的良好的国内市场及国内经济环境在现实世界中仅仅存在于少数的国家，如美国、德国等，这类处在先机的发达国家拥有发展理论各要素的条件，因此该理论能够很好地对这些国家及其产业的竞争力进行解释。然而，世界上其他绝大多数的国家处在经济相对落后甚至极其落后的阶段，并不具有波特所强调的竞争力形成的关键要素，用该理论解释这些发展中国家产业竞争力时显然并不具有适用性。正是基于此，有很多学者对波特的钻石模型进行了不断的拓展，以期具有更强的解释力。

2 Wayne R.Cartwright(1993)的多要素钻石模型

波特的理论在实践中遇到的第一次“水土不服”是在新西兰。新西兰是一个以出口为经济支柱的较为单一产业的国家，而且出口也以资源类产品为主。波特的理论并不能很好地解释新西兰的竞争优势。Cartwright在研究新西兰的竞争优势时发现了以上问题，便基于新西兰的实际对钻石模型进行了修正，在原模型的基础上加入新的变量，构建了多要素钻石模型，以适应对新西兰这类产业较为单一且以出口为主的小经济国家的竞争力解释。

3 Dunning(1993)的国际化钻石模型

随着地区经济一体化加快和科学技术的发展，经济较为发达的国家之间的相互联系也越来越紧密，这种联系在经济上的表现更为明显，而这些国家的产业的竞争优势也因此而增强，而波特的理论并不能对此有很好的解释力。Dunning通过研究发现，跨国公司在这种越来越紧密的经济联系中的活动是逐渐增多的并且作用是逐步加强的，而跨国公司的存在使这些经济联系中的国家的竞争力也在增强。因此，应将跨国公司要素增加到波特的钻石模型，如图2所示，这样就能较好地用钻石模型解释该类型的产业竞争优势。

图2 国际化钻石模型

4 Rugman＆Cruz(1991，1998)的双钻石模型

加拿大在国土面积上是一个大国，但从经济角度来看，加拿大主要以出口为主，并且是开放的贸易模式，在经济规模上是一个小国经济。随着加拿大和美国之间的自贸协议的签订，加拿大的企业发现，与本国相比，美国具有更大的市场，拥有更多的消费者，并且美国产业的竞争优势远高于本国，但也具有更激烈的竞争压力。因此加拿大的企业如果要在这种环境中生存下来，就不能仅仅局限在本国市场经营，必须把本国产业与美国产业相联系，以增强产业竞争力。正是基于此，Rugman＆Cruz两位学者对波特的理论模型进行了修正，以使其适应加拿大产业的竞争力分析，并且在此基础上，对修正后的模型进行拓展，使其能够很好地解释北美地区的产业竞争力，如图3、图4所示。

图3 美国-加拿大“双钻石模型”

5 Cho.D.Sung(1994)的九要素模型

图4 北美“双钻石模型”

良好的国内经济环境和市场是波特理论中很重要的因素，然而对于发展中国家或地区来讲这些却并非天然具有的，比如韩国和台湾。这些国家或地区与其依靠并不具有的良好的国内经济环境来发展产业竞争优势，还不如依靠其人力资本更实际一些。韩国和台湾是类似的，它们拥有具有优秀品质的人力资本，这些经营者、工人甚至政府官员和官僚，他们受过良好的教育，富有企业家精神，能够很好地为本国或本地区的经济和产业提供帮助。Cho根据韩国的这些特殊情况，对本国产业的竞争力分析框架进行重修，在原模型的基础上增添4个人力要素，而得到能够对韩国竞争力进行很好解释的钻石模型，如图5所示。

图5 九要素模型

6 Moon，Rugman，Verbeke(1998)的一般化双钻石模型

波特的理论对大国经济具有很强的解释力，自然对小国经济不具有较好的分析能力，例如韩国和新加坡，其对韩国和新加坡的经济预测的偏差也已说明了其理论的局限性。Moon，Rugman，Verbeke 3位学者在注意到波特理论的局限性后，对韩国和新加坡的经济特点及产业状况进行分析，发现经济小国并不具有波特理论所说的较大的国内市场，而这正是产业竞争力的主要来源，但这类小国的产业竞争力往往是依靠更为强大的国际市场，因而对于这类国家，国际市场同样是产业竞争力的主要来源。这类国家产业竞争力的大小是由国内市场和国际市场共同决定的，波特的预测之所以出现偏差，主要原因在于此。因此，基于韩国和新加坡的情况，3位学者对波特的钻石模型进行修正，提出了双钻石模型，如图6所示。

图6 一般化双钻石模型

7 钻石模型评述

波特的竞争优势理论及其钻石模型的提出以及波特在分析方法上的突破，在学术界引起了巨大反响，该理论的意义和贡献是巨大的，然而，该理论也非放之四海而皆准，我们应理性看待。

对于波特的竞争优势理论，我们应该看到该理论的建立是有其背景的，是在一定的经济和市场条件下提出的，即针对具有发达经济实力和良好经济环境的经济大国提出的，因此该理论的一些前提和结论并不符合发展中国家的具体情况。一是波特强调高级生产要素的重要性，而刻意减弱初级生产要素的作用，这是不符合发展中国家的情况的，发展中国家在国际上具备竞争力的产业往往是资源型的。二是波特强调良好的国内市场环境，并由此提出要建立较为苛责的市场规制，这也是不符合发展中国家的情况的。发展中国家的经济处在起步阶段，需要进行更多的扶持，其产业并不具有较强的竞争力，一旦加强市场规制，这些产业将很可能夭折。三是波特弱化一国政府在产业竞争力形成中的作用，但我们应看到，发展中国家政府对一国产业竞争力的形成起着不可替代的作用，这类例子不胜枚举。

作为后来者，尽管Cartwright、Dunning、Rugman、Cruz、Cho、Moon、Verbeke等人对模型进行了扩展，使该理论在不同环境下也能够分析特定情况下的国家和产业竞争力，使波特的竞争优势理论和钻石模型有了进一步的适用性和更强的解释力，但这些修正模型也是在特定背景下构建的，也有其局限性，仍然需要后来学者不断完善。

8 基于我国金融服务贸易的钻石模型

我国作为一个发展中经济大国，越来越多的产业走向世界，与其他国家的产业进行竞争，金融服务贸易就是很好的范例。然而，基于我国经济发展状况的竞争优势理论并没有建立，特别是极具特点的我国金融服务贸易，其竞争力依然是在不适宜的理论范畴内进行分析。

波特的竞争优势理论认为，一个产业的竞争优势具有高层次和低层次之分:高层次的竞争优势是具有产品差异性的竞争优势，是依靠投资和创新所带来的经济环境中形成的优势，是难以超越的优势;低层次的竞争优势是依靠资源、特殊要素禀赋、规模经济所带来的优势，这种优势是容易超越的、不可持续的优势。这种观点并不适用于发展中国家的产业竞争优势的形成，作为发展中国家的中国，金融服务贸易竞争力的形成，一方面要依靠低层次的竞争优势，另一方面更要依靠高层次的竞争优势。

金融服务业并不是生产性的，本身用不加修正的传统比较优势理论解释就很牵强，加之其“生产”的产品是“有差异的同类产品”，是一种个性化的大众产品，并不是依靠市场规模等传统比较优势理论认为的生产要素产生优势，而是依靠信息技术和金融产品的创新来产生优势的产业，应属于竞争优势理论的“高层次”竞争优势。从适用性来看，用竞争优势理论分析金融服务业是合理的。然而，波特的钻石模型以及后来学者不断拓展的钻石模型，并没有一个是基于金融服务业背景下建立的，若用来对我国金融服务业进行分析，必然有其局限性。因此，建立属于我国金融服务业的竞争力分析模型是十分必要的。

建立我国金融服务业竞争力分析模型主要从两个角度入手，即金融服务业的特殊性以及我国金融服务业的政府管控。

金融服务业的特殊性主要表现在两个方面:第一，金融服务业生产和销售的是金融产品，金融产品的创新便成为金融服务业竞争力最直接的体现。可以看到，现代金融产品已不再局限于传统的存贷业务，而是进行大众化式的个性化服务，对普通客户进行更细致更人性化的服务，提高客户体验度及满意度成为金融业竞争力的突破点。途径主要为现有产品的重新组合以及依靠现有要素的新产品的创造，其创新的主力为高等金融人才、金融研究机构等。第二，金融服务业是服务业，其服务方式的转变是提高竞争力的重要途径。金融业服务方式从传统的面对面式服务趋向虚拟化、国际化，并且更多的是随时随地式的服务。随着现代通信技术的发展，特别是近年来互联网和移动互联网的发展，金融业服务模式可以说已经是随身携带式的服务，这些特点是金融服务业所独有的。

我国金融服务业最大的特点在于带有很浓重的政府色彩，即政府将金融服务业一直放在高监管高约束的位置，其原因在于我国政府对金融业的定位及我国金融业的发展状况。我国金融服务业是一个关乎国计民生的产业，是命脉型产业，但是起步较晚，发展滞后，也是一个较为脆弱的产业。同时，应该看到我国市场经济并没有形成一个完善的机制，市场经济依旧处在不断深化的阶段，政府在产业竞争优势的形成中依旧起着十分重要的扶持作用。

基于以上两点，笔者认为波特钻石模型的生产要素和政府要素并不适用于我国金融服务业，需进行重新定位。一是将生产要素划分为基础性生产要素和创新性生产要素，前者主要指优良的基础设施、资本规模等，后者主要包括高等人力资本、专业化研究机构、现代通信技术等。二是将政府要素从关键要素修改为基本要素纳入模型内部，即外生变量更改为内生变量，将政府视为整个金融服务业竞争力的一个基础性要素，如图7所示。

图7 修正的“钻石模型”

［1］Poter，M F.The competitive Advantages of Nations［M］.New York:The Free Press，1990.

［2］Cartwright，Wayne R.Multiple Linked diamonds and the International Competitiveness of Export-dependent Industries:The New Zealand Experience［J］.Management International Review，1993，33(2):55-70.

［3］John H，Dunning J.The Competitive Advantage Of Countries And The Activities Of Transnational Corporations［J］.Transnational Corporations，1993(2):135-168.

［4］Rugman，Alan M，DCruz，Joseph R.The Double diamond Model of International Competitiveness:The Canadian Experience［J］.Management International Review，1993，33(2):17-39.

［5］Dong-sung Cho，Hwy-chang-Moon.From Adam Smith to Michael Porter:Evolution of Competitiveness Theory［M］.Seoul:World Scientific，2000.

责任编辑:沈玲

Review of Competitive Advantage Theory Development

WANG Dong，ZHAIYa-jing

(International Economics and Trade Institute，Lanzhou Commercial College，Lanzhou 730020，China)

Based on the discussion of themodels of Porter’s Diamond Theory，this paper comments Multi-factor Diamond Model by Cartwright，International Diamond Model by Dunning，Dual Diamond Model by Rugman and Cruz，Nine-factor Diamond Model by Joe and General Dual Diamond Model by Moon，Rugman and Verbeke，updates themodel in view of the characteristics of China＇s trade of financial services(TFS)，and puts forward a correctmodel about China’s TFS.

Competitive Advantage Theory;Diamond Model;TFS

F740

A

1009-3907(2014)01-0038-04

2013-12-01

王东(1992-)，男，陕西西安人，硕士研究生，主要从事国际贸易研究。