●赵飞

技术性贸易壁垒的现状、原因及对策

●赵飞

根据世贸组织成员近十年来所公布的TBT协定及SPS协定通报的总体概况的数据分析，总结了TBT和SPS通报总体排名占全球主要国家和地区前1/10的概要情况和综合问题，并对技术性贸易壁垒在中国的现状及产生的问题进行了分析，总结出我国应加大对建立和完善该壁垒的预防警示和对事件系列反应的关注力度，未雨绸缪，采取积极可行性措施，以加强我国相关产业的应对能力。

技术性贸易壁垒 通报 措施

在当今世界各国政治经济关系总体缓和，局部紧张，发达国家与发展中国家经济发展的鸿沟不断加大的情况下，世界各国正处在不断竞争又相互合作的关系中。由于各国经济技术的发展参差不齐，技术性贸易壁垒在众多领域得以使用，而且其实施步骤也渐趋隐蔽，对我国产品走出国门造成很大的影响和束缚。

由此，研究该壁垒的现状并对其产生问题进行分析，才能更好地提出有效措施。另外，了解WTO成员倾向实施的措施及其关注的地方，有利于我国掌握技术性贸易措施的最新变化及其未来发展的方向，为积极应对做好准备。

一、全球技术性贸易壁垒现状

近年来，技术性贸易壁垒在贸易过程中不断被各国争相模仿使用，其通报数量也越来越多并保持在高水平，尤以发达国家为最。

1.全球通报总体呈上升趋势，SPS通报迅速增长。在2011年约有近70个WTO成员提交了1700多份TBT通报，比2010年的近1900份减少了约7%。直到2011年结束时，对WTO成员所发布的TBT通报进行统计得知其数量约有17000多份。2002-2011年的统计数据如图1所示：2004年之后WTO成员发布的TBT通报数量在不断增加并于2009年达到最高，随后连续两年下跌。

图1 2002至2011年WTO/TBT通报数量(件)

SPS是一种协定，它是从TBT框架中分离而出的。该协定主要涵盖了农食产品、环境和人身安全等方面。SPS近年来明显的增长态势在WTO通报特点中显得十分显著。由相关数据分析可发现以美国为首的发达国家在SPS领域占有重要席位，运用较多，且发展中国家较多运用TBT，而发达国家更倾向于运用SPS，后者的通报增长也比较明显。

2.实施技术性贸易壁垒的主角仍是发达国家。发达国家凭借较高资金及人力资源投入而获得的先进技术水平为其在技术性贸易壁垒的实施方面提供了绝对助力。发达国家依靠这一助力在技术法规和标准的设定方面会倾向于对本国企业有利的部分，而对出口国形成更为严苛的要求，对出口国产品设置的技术性屏障，以达到对本国潜力市场或新兴市场的维护目的，并为本国企业竞争力的提升开发空间。在2004—2012年TBT通报前五位的国家中，有美国、欧盟、以色列、加拿大四个发达国家，而巴西则是其中唯一的发展中国家。同时段内在SPS通报前五位国家和地区中，有美国、加拿大、欧盟三个发达国家，且这三国通报数量就占据了前五位的73.26%，尤以美国通报数量最多，共2163项,，占SPS通报前19位国家通报总量的29.9%。

二、中国技术性贸易壁垒现状

中国的经济发展形势已不容忽视，在全球金融风暴的影响下经济不但没有呈萎靡态势，反而保持了较为稳定的增长，其对世界经济前进的作用也显得分外重要。在与许多国家贸易中，尤其是涉及我国出口产品的贸易中，出现了许多贸易摩擦，而有很大一部分是由于技术性贸易壁垒引起的。

1.技术合同引进占比高，技术性产品贸易额占比低。由于技术水平相对落后的同时又受三大技术性贸易壁垒的牵制，中国技术贸易的逆差状态一直难以改变。因此，提高中国技术出口的国际竞争力这一进程已刻不容缓。据商务部2012年数据统计，该年全国技术进出口金额达将近740亿美元，其中技术引进合同金额超过了440亿美元，占了60%以上。技术出口合同金额超过了290亿美元，约占了40%，技术贸易逆差约占技术进出口总额的20.27%。欧盟于2012年11月初正式对轮胎标签颁布了一个法规，这使我国近一半的轮胎不符合其标准，从而难以进入欧洲市场。另外，发达国家认证制度较为复杂，检验程序也较为严苛，这在一定程度上使我国外贸产品在海外市场的销售举步维艰，也使产品丧失了最佳销售时间。

2.通报涉及各个行业，通报重点是机电产品和农产品食品。从TBT和SPS通报行业类别看，两者所涉及的行业也都较为广泛。农产品食品的通报量在2004年至2007年一直保持增长态势，同时，各国对机电产品进口的关注度也不断增加，其通报量也从最初较少变得越来越多，但其增速相对于农食产品而言并不算快。在我国这么多行业中，机电仪器行业和农产品食品行业显然已成为技术性贸易壁垒瞄准的主要对象。以2006年为例，上述两个行业占据了针对我国技术性贸易壁垒80%以上的比例，其受限程度远高于其他行业。而类似皮革、玩具、服装等传统行业的受限比例也较高。而在2011年，机电产品的TBT通报量又超过了农食产品的通报量，如图2所示。

图2 2011年TBT通报涉及的产品情况

另外，近10年的SPS贸易关注主要集中于食品安全及动植物卫生等方面。总体而言，食品安全关注约占近1/3，植物卫生关注约占1/4。

三、技术性贸易壁垒产生的问题

各国在对外贸易中使尽浑身解数，用尽各种方式以维护本国利益，而使用越来越多的措施之一便是技术性贸易措施。争相运用技术性贸易壁垒已成为各国竞相使用的贸易政策的有效工具，这一运用也带来了一系列问题，使得发展与发达国家中国家贸易更加不平衡，贸易保护之义得以抬头，还存在一定欺骗性。因此，研究这些问题具有很强的现实意义。

1.技术性贸易壁垒的实施使发展中国家产品出口受阻。随着技术的不断创新以及迅速发展的高灵敏检测检疫技术，发达国家更严苛的技术性贸易壁垒要求采取适当方式，使用更加先进的检测设备，这对一些国家实施贸易保护提供了更为有利的条件。很显然，这种通过技术性贸易壁垒的限制保护本国贸易的做法使发达国家受益良多。同时，发达国家的技术性贸易壁垒渐成体系，并在这一进程中不断完善。如自2013年7月初，欧盟针对建筑产品要求必须执行的CPR法规，该法规使得针对建筑产品所实施的旧指令CPD失效。不少专家认为，中国若想向欧盟出口该类建筑产品，将必然在该法令下面临很大风险。

2.技术性贸易壁垒的产生使得贸易保护主义得以抬头。在进入21世纪以来，贸易自由化的程度不断加深，全球一体化已成为一种必然趋势，在国际双边及多边贸易领域贸易保护的两种主要形式：“高关税”、“数量限制”在运用过程中明显受挫，因为WTO各成员在原则上已不能通过上述两种方式为国内的产品市场提供保护。近年来，部分自愿性措施不断与强制性措施相结合，并以法规的名义被明确规定。如美国在上世纪70年代就对其罐装食品附加的被称为“危害分析及关键点控制”的管理体系，在一定程度上更好地保证了消费者的安全。又如国外的化妆品、医疗器械等若想进入美国，则须通过FDA认证这一关卡；欧盟对进入其国内市场的医疗器械和机械产品等须获得CE认证的关卡；俄罗斯对进入其国内市场的很多产品设定了要通过GOST认证的关卡；进入加拿大的某些产品须通过CAS认证。

3.技术性贸易壁垒以环保等名义掩盖其欺骗性。随着科学和技术的发展，人们经济收入不断增加，在生活上不再只追求速度和数量，而更加注重质量水平及舒适度。以我国入世后西方国家为对付发展中国家而采用的SA8000标准为例，该标准目的在于给予全球工人更好、更加舒适的工作条件，提高社会福利水平，尤其是工人的福利待遇。但在实际运用中，存在着许多问题：如不少发达国家利用该规则实行隐形的贸易保护，将这一系列标准附加到劳工标准、维护人权及社会责任上，凭借其隐蔽性欺骗了众多参与方。许多国家对于绿色经济还有环保方面的要求越来越高，其中包括有关的产品的标准也越来越严格起来。因此，技术性贸易壁垒便又产生了另外一种新的形式——绿色壁垒。绿色壁垒名义上是一种为了保护人类的健康、保护资源还有环境的一种手段和方法，不过它实际上就是用一连串对环境卫生标准和法规的严格要求和执行，想办法找出来各种各样的障碍来限制出口国的东西卖到他们的市场上，这样就能保护他们自己的产业了。诸如此类表面公平，实则不公正的技术标准，必将会影响国际贸易的正常发展。

四、我国应对技术性贸易壁垒的措施

技术性贸易壁垒已成为各国竞相使用的用来进行贸易政策的有效工具，也由此带来一系列问题，针对这些问题实施相应措施才能更有成效。因此，中国政府、行业和企业在应该高度重视这种制度规范措施的不完善，充分认识到它所带来的损失和弊端，并积极采取有效措施来应付这个局面，努力减少技术性贸易壁垒的影响，以确保我国对外贸易能够合理有效又健康的发展下去。

1.建立实时高效的技术性贸易壁垒的预警机制。当今世界的总体局面是和平稳定的，因此，国际贸易在未来相当长一段时间内会有良好的发展环境。但同时国际贸易摩擦也越来越多，缘由也多种多样，且由于技术性贸易壁垒所引起的该问题也越来越受到关注，而处理技术性贸易壁垒的关键还是在于相关的信息是不是能及时获得并被合理有效的利用。

首先，为了能对危机作出准确的识别和早期判断，一个资料完备的、更新及时的、非静态的技术性贸易壁垒预警数据库和信息输送平台，在我国各贸易省市尤其是东部沿海各地区的建立是刻不容缓的。其次，我们可以充分利用世界贸易组织的有关规则，对某些国家和地区的技术性贸易壁垒进行研究评价，同时将相关培训内容纳入企业发展规划，使企业明确自己在所处的国际贸易环境中位置以及可以有效利用的权利。最后，我们可以对以往发生过的典型案例进行深入细致的研究并做好记录并通过不断的积累，这样一来，就能建立一个应对国外技术性贸易壁垒的对策库，这个库里企业可以查到以往出现类似情况的处理措施，并从中吸取经验教训，从而找到企业突破技术性贸易壁垒的最佳方法。

2.充分利用WTO特殊条款及重要原则，尤其是非歧视原则。近些年来，发展中国家自身的经济实力也在不断进步，在对外贸易中不再只听从发达国家，也有了自己的一席之地，这使得世贸组织也渐渐重视发展中国家的利益问题，也在许多协议中照顾了发展中国家这一群体。《技术性壁垒协议》中的第2条有这样的规定惠条款中规定，即要求各成员在非紧急情况下，应给予出口国特别是广大发展中国家合理的时间安排产品生产，以达到进口国的技术性要求。协议中也指出，其他成员有为技术落后国家无条件的提供先进技术的义务援助的要求。在该协定第10条中允许发展中国家延长某些产品的生产以符合其规定，这项举措为发展中国家的产品出口开辟了空间。

TBT与WTO的其他协议都遵循着世贸组织的一些基本原则，即包括“公平原则”、“非歧视原则”、“透明原则”的国民待遇要求，隶属于“非歧视原则”的内容。因此，我们应该充分利用好这些原则，化劣势为优势，主动应对。这些原则可以使我国等发展中国家在一定程度上实现正常贸易，也有利于各国在政治、经济等方面实现睦邻友好，相互合作。

3.着重建立我国技术性贸易措施体系，逐步加以完善。相对于发展中国家，发达国家起步早、发展快，较早地占用了社会资源并在此期间拥有了比较多的经验，甚至还包括了用法律法规的形式确定的标准，选择合适的时机进行合格的评定和检疫等方面。对上述有关经验积极汲取并加以消化利用，既可以加强我们的企业对该壁垒的了解，也会让这些企业的生产理念和生产方式加快转变，以应对发达国家的各种先进标准；又可以发觉一些西方国家借助于加工贸易的噱头向我国转移那些污染严重而且极度消耗能源但又产出很低的工业的意图，同时还能够维护本国企业的正当利益，稳定国内市场。

近年来，我国政府不断通过外交渠道，在技术性贸易壁垒体系的构建上付出了许多努力并有所建树，但措施的体系还不完善，在系统性及内在联系性方面有待加强。各国贸易在未来还有很长的路要走，许多发达国家在这方面也留下了许多宝贵经验，我们只有多多参考并把其与我国实际情况相结合才能少走弯路。

五、结论

从对包括中国在内的技术性贸易壁垒的全球现状分析，我们进一步了解到该壁垒的一些发展现状及其出现的问题，进而提出与之相应的措施。

技术性贸易壁垒已成为影响全球贸易自由进行的重要屏障。一方面，该壁垒保护了实施国的利益，又在一定程度上刺激了发展中国家的技术进步；另一方面，该壁垒的存在也阻碍了贸易的正常进行，使各国贸易的进程变得更加缓慢，这种两面性要求我们必须谨慎对待。总体来说，适当利用该壁垒的特点及其有效性，在技术方面加大资金支持，积极参与有关该壁垒在各国之间的讨论与合作，制定多方都能认可的标准，将会推动我国贸易更好地前进。

[1] 杨雪.技术性贸易壁垒对我国出口的影响及对策.黑龙江对外经贸，2007（1）

[2] 宇方成.基于技术性贸易壁垒的农产品贸易结构分析.农业经济问题，2007（8）

[3] 孙泽生，阮尹.国内技术性贸易壁垒研究评述：1990—2005.国际贸易问题，2006（6）

[4] 肖筱林.欧盟技术性贸易壁垒对中国农产品出口影响研究.国际经济观察，2010（5）

[5] 纪秋颖，陈春慧.日本技术性贸易壁垒对我国农产品出口影响及对策研究.商业研究，2007（4）

（作者单位：青岛大学商学院 山东青岛 266071）

（责编：若佳）

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